KKP SEMICON-H
ที่เลือกสำหรับผู้ลงทุนทั่วไป และ/หรือผู้ลงทุนประเภทอื่นที่บริษัทจัดการจะประกาศรายละเอียดและเงื่อนไขเพิ่มเติมในอนาคต
Feeder fundป้องกันความเสี่ยงเกือบทั้งหมดสหรัฐอเมริกาเซมิคอนดักเตอร์
KKP SEMICON-H
กองทุนเปิดเคเคพี เซมิคอนดักเตอร์ เฮดจ์
- จดทะเบียนกองแม่
- สหรัฐอเมริกา
- ค่าเงิน
- ทั้งหมด (fully hedged) (95%-105% ของมูลค่าความเสี่ยง)
กองนี้ลงทุนอะไร
เน้นลงทุนในหุ้น ผ่านกองทุนหลัก iShares Semiconductor ETF ป้องกันความเสี่ยง FX ทั้งหมด • ฟรีค่าธรรมเนียม • รับเงินคืน T+3
NAV ล่าสุด
29.1512
2026-08-19
มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ
1,781 ล้านบาท
ข้อมูลล่าสุดที่มี
ระดับความเสี่ยงของกองทุน
ค่าธรรมเนียมรวม (เก็บจริง)
0.96%
อันดับค่าธรรมเนียม 28 จาก 72
ผลตอบแทนย้อนหลัง (ข้อมูลสรุปตามช่วงเวลาคงที่)
1 วัน
-2.19%
1 สัปดาห์
-2.84%
1 เดือน
-0.79%
3 เดือน
+3.39%
6 เดือน
+42.31%
1 ปี
+101.63%
5 ปี
+193.15%
สูงสุด
+191.51%
กราฟ NAV รายวัน (เลือกช่วงเวลาได้)
+101.63%(+14.6936)
ผลตอบแทนจาก NAV ต่อหน่วย ไม่รวมเงินปันผล
38.7881
32.1919
25.5957
18.9995
12.4033
19 ส.ค. 6819 ส.ค. 69
ผลตอบแทนรายเดือน
+2.07%ส.ค. 69
การลดลงจากจุดสูงสุด (Drawdown)
-23.20%ลึกสุดในช่วงนี้ · ตอนนี้ -21.15%
ความเสี่ยงในช่วงนี้
44.75%ความผันผวนต่อปี
- Sharpeผลตอบแทนต่อความเสี่ยง
- 1.93
- เดือนที่เป็นบวก
- 62%
- เดือนที่ดีที่สุด
- +35.18%
- เดือนที่แย่ที่สุด
- -15.92%
- ห่างจากจุดสูงสุด
- 58 วัน
ทรัพย์สินที่กองทุนนี้ถือครองอยู่
Holdings
ยังไม่มีข้อมูล Holdings
ประเภททรัพย์สินถือครอง
- หน่วยลงทุนต่างประเทศ99.14%
- เงินฝาก,บัตรเงินฝาก3.69%
- หน่วยลงทุนในประเทศ0.01%
- สินทรัพย์และหนี้สินอื่น-0.37%
- สัญญาซื้อขายล่วงหน้า-2.47%
กองทุนที่ลงทุนคล้ายกัน
| ประเภทค่าธรรมเนียม | ตามหนังสือชี้ชวน | เก็บจริง |
|---|---|---|
| การจัดการ (Management Fee) | 2.68% | 0.8% |
| ค่าธรรมเนียมการขาย (Front-end Fee) | 2% | 0% |
| ค่าธรรมเนียมการรับซื้อคืน (Back-end Fee) | 2% | 0% |
| ค่าธรรมเนียมการสับเปลี่ยนเข้า (Switching In Fee) | 2% | 0% |
| ค่าธรรมเนียมการสับเปลี่ยนออก (Switching Out Fee) | 2% | 0% |
| ค่าธรรมเนียมการโอน (Transfer Fee) | 50% | 50% |
| ค่าใช้จ่ายทั้งหมด (Total Fee and Expense) | 4.82% | 0.96% |
รายการข้างต้นแสดงอัตราเพดานตามหนังสือชี้ชวน และอัตราเรียกเก็บจริงงวดล่าสุดเมื่อมีข้อมูล
ค่าธรรมเนียมที่ใช้คำนวณ
- ค่าใช้จ่ายรวมทั้งหมด (TER)
- 0.96%/ปี
- ค่าธรรมเนียมซื้อ
- 0%
- ค่าธรรมเนียมขาย
- 0%
- ค่าสับเปลี่ยนกองทุน
- เข้า 0% / ออก 0%
มูลค่าเมื่อขายคืน (หักค่าธรรมเนียม)201,630 บาท
มูลค่าเมื่อขายคืน (กรณีไม่มีค่าธรรมเนียม บนผลตอบแทนเท่ากัน)202,590 บาท
— จากค่าธรรมเนียมซื้อ-0 บาท
— จากค่าธรรมเนียมขาย-0 บาท
— จาก TER ตลอดระยะเวลาถือครอง-960 บาท
ต้นทุนค่าธรรมเนียมทั้งหมด-960 บาท
ค่าธรรมเนียมคิดเป็น % ของกำไร0.9%
กำไร/ขาดทุนสุทธิ+101,630 บาท
คำนวณจากผลตอบแทนย้อนหลังจริงของกองทุน (จาก NAV รายวัน) ไม่ใช่การพยากรณ์ผลตอบแทนในอนาคต มูลค่ากรณี “ไม่มีค่าธรรมเนียม” คือการประมาณด้วยการบวก TER ที่กองทุนหักไปแล้วผ่านผลตอบแทนกลับเข้าไป เพื่อให้เห็นว่าค่าธรรมเนียมทั้งหมดกินผลตอบแทนไปเท่าไหร่ ไม่ใช่ผลตอบแทนที่ทำได้จริงหากไม่มีค่าใช้จ่าย ผลตอบแทนในอดีตไม่ได้เป็นเครื่องยืนยันผลตอบแทนในอนาคต
1.กองทุนเป็นกองทุนรวมหน่วยลงทุนประเภท Feeder Fund ที่เน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมหลักในต่างประเทศเพียงกองทุนเดียว คือ iShares Semiconductor ETF (กองทุนหลัก) กองทุนหลักมีวัตถุประสงค์ในการลงทุนเพื่อสร้างผลตอบแทนให้สอดคล้องกับดัชนี ICE Semiconductor Index ซึ่งประกอบด้วยตราสารทุนของบริษัทในกลุ่มเซมิคอนดักเตอร์ (semiconductor) ที่เป็นบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ในประเทศสหรัฐอเมริกา โดยลงทุนในสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ ซึ่งกองทุนหลักจดทะเบียนซื้อขายใน ตลาดหลักทรัพย์ NASDAQ ประเทศสหรัฐอเมริกา กองทุนจะลงทุนในกองทุนหลักโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวม โดยกองทุนมีนโยบายการลงทุนซึ่งส่งผลให้มี net exposure ที่เกี่ยวข้องกับความเสี่ยงต่างประเทศโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน
2.สำหรับเงินลงทุนส่วนที่เหลือ กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในตราสารหนี้ ตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน ตราสารทางการเงิน และ/หรือเงินฝาก ตลอดจนหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดหรือให้ความเห็นชอบ ทั้งในและต่างประเทศ นอกจากนี้ ในส่วนของการลงทุนในประเทศ กองทุนจะไม่ลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่กว่าอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) หรือที่ไม่มีการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated Bond) และตราสารทุนที่ไม่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) ยกเว้นในกรณี ดังต่อไปนี้
1)ในวันที่ลงทุนหรือได้มา ตราสารหนี้นั้นได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment grade) แต่ต่อมาตราสารหนี้ดังกล่าวถูกปรับลดอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-investment grade)
2)ในวันที่กองทุนลงทุนหรือได้มา ตราสารทุนนั้นจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Listed Securities) แต่ต่อมาตราสารทุนดังกล่าวไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities)
ทั้งนี้ หากเกิดเหตุตามข้อ 1) และ 2) กองทุนอาจจะยังคงมีไว้ซึ่งตราสารหนี้ และตราสารทุนดังกล่าวอยู่ โดยจะดำรงสัดส่วนให้เป็นไปตามเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด
3.กองทุนอาจลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอื่น ซึ่งอยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการ ในสัดส่วนโดยเฉลี่ยรอบปีบัญชีไม่เกินร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ทั้งนี้ กองทุนรวมอื่นนั้นมีการลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนรวมใด ๆ ที่อยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการต่อไปได้อีกไม่เกิน 1 ทอด โดยกองทุนรวมที่มีผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นกองทุนรวมอื่นที่อยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการ ต้องไม่ลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนรวมดังต่อไปนี้
(1) กองทุนรวมอื่นที่เป็นผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนรวมดังกล่าว
(2) กองทุนรวมที่เป็นผู้ถือหน่วยของกองทุนรวมอื่นตาม (1)
ในกรณีที่มีการลงทุนในกองทุนรวมอื่นภายใต้ บลจ. เดียวกัน (Cross Investing Fund) มิให้กองทุนรวมต้นทางลงมติให้กองทุนรวมปลายทาง อย่างไรก็ดี ในกรณีที่กองทุนรวมปลายทางไม่สามารถดำเนินการเพื่อขอมติได้ เนื่องจากติดข้อจำกัดห้ามมิให้กองทุนรวมต้นทางลงมติให้กองทุนรวมปลายทาง บริษัทจัดการสามารถขอรับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ได้ หากได้รับมติเกินกึ่งหนึ่งของผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนปลายทางในส่วนที่เหลือ
ทั้งนี้ การลงทุนในหน่วยลงทุนดังกล่าวต้องอยู่ภายใต้กรอบนโยบายการลงทุนของกองทุนซึ่งเป็นไปตามหลักเกณฑ์เงื่อนไขที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.กำหนด หรือกฎหมายอื่นใดที่เกี่ยวข้อง หรือประกาศอื่นใดที่เกี่ยวข้อง และ/หรือที่มีการแก้ไขเพิ่มเติมในอนาคต
4.กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อลดความเสี่ยง (Hedging) ด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ โดยกองทุนจะทำสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนทั้งหมด (ระหว่างร้อยละ 95 – 105 ของมูลค่าความเสี่ยงที่มีอยู่) กองทุนจึงอาจมีความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนในส่วนที่ไม่ได้ทำการป้องกันความเสี่ยงไว้ ซึ่งอาจทำให้ผู้ลงทุนได้รับผลขาดทุนจากอัตราแลกเปลี่ยนหรือได้รับเงินคืนต่ำกว่าเงินลงทุนเริ่มแรกได้ นอกจากนี้ การทำธุรกรรมป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนดังกล่าวอาจมีต้นทุน ซึ่งทำให้ผลตอบแทนของกองทุนโดยรวมลดลงจากต้นทุนที่เพิ่มขึ้น
5.กองทุนนี้จะไม่ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน(Efficient portfolio management) และตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note)
6.กองทุนอาจทำธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) หรือ ธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ หรือตามที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.
7.ข้อมูลกองทุน iShares Semiconductor ETF (กองทุนหลัก)
จากแหล่งข้อมูล: Prospectus dated July 31,2020 (as revised August 17, 2020) และ Supplement dated April 22, 2021
ชื่อกองทุนรวมในต่างประเทศiShares Semiconductor ETF TickerSOXXสกุลเงิน
ดอลลาร์สหรัฐ (U.S. dollars)วันที่จดทะเบียนจัดตั้งกองทุน
10 กรกฎาคม 2544 (July 10, 2001)
ประเทศที่จดทะเบียนจัดตั้ง
สหรัฐอเมริกา (UNITED STATES)บริษัทจัดการ
(Investment Adviser)
BlackRock Fund Advisorsอายุโครงการ
ไม่กำหนดดัชนีชี้วัด (Benchmark)
ICE Semiconductor Indexวัตถุประสงค์การลงทุน
iShares Semiconductor ETF มีวัตถุประสงค์ในการลงทุนเพื่อสร้างผลตอบแทนให้สอดคล้องกับดัชนี (index) ซึ่งประกอบด้วยตราสารทุนของบริษัทในกลุ่มเซมิคอนดักเตอร์ (semiconductor) ที่เป็นบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ในประเทศสหรัฐอเมริกา
นโยบายการลงทุน
กองทุนหลักมีกลยุทธ์การลงทุนเพื่อสร้างผลตอบแทนให้สอดคล้องกับผลการดำเนินงานของดัชนี ICE Semiconductor Index (“ดัชนีอ้างอิง”) โดยดัชนีดังกล่าวใช้วัดผลตอบแทนของตราสารทุนของบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ในประเทศสหรัฐอเมริกาที่ถูกจัดอยู่ในกลุ่มอุตสาหกรรมเซมิคอนดักเตอร์ (Semiconductor) ตาม ICE Uniform Sector Classification schema (ที่กำหนดโดย ICE Data Indices, LLC (IDI หรือบริษัทที่เกี่ยวข้อง รวมเรียกว่า”ผู้จัดทำดัชนี”( Index Provider)) และเป็นไปตามเกณฑ์ในการคัดเลือกที่กำหนดโดยผู้จัดทำดัชนี ซึ่งรวมถึงมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดขั้นต่ำและข้อกำหนดด้านสภาพคล่อง
บริษัทที่ถูกจัดอยู่ในกลุ่มอุตสาหกรรมเซมิคอนดักเตอร์ จะรวมถึงบริษัทที่ผลิตวัสดุที่มีคุณสมบัติในการนำไฟฟ้า (electrical conductivity) หรือสารกึ่งตัวนำ (semiconductors) ซึ่งใช้ในทางอิเล็กทรอนิกส์หรือเทคโนโลยีที่เกี่ยวข้องกับวงจรไฟฟ้า หรือนำไปใช้กับเทคโนโลยี LED และ OLED นอกจากนั้น กลุ่มอุตสาหกรรมเซมิคอนดักเตอร์ยังรวมถึงบริษัทที่ให้บริการหรือผลิตอุปกรณ์ที่เกี่ยวกับเซมิคอนดักเตอร์ เช่น การบรรจุภัณฑ์ (packaging) และการทดสอบ (testing)
ทั้งนี้ ดัชนีอ้างอิงดังกล่าว จะประกอบด้วยหุ้นที่มีมูลค่าตามราคาตลาดขนาดใหญ่และปานกลาง (large- and mid-capitalization capitalization) ซึ่งอาจมีการเปลี่ยนแปลง เมื่อเวลาผ่านไป โดย ณ วันที่ 31 มีนาคม 2564 ดัชนีอ้างอิงส่วนใหญ่ประกอบด้วยหลักทรัพย์ของบริษัทในกลุ่มอุตสาหกรรมหรือธุรกิจเซมิคอนดักเตอร์หรือเทคโนโลยี โดยส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิงอาจมีการเปลี่ยนแปลงเมื่อเวลาผ่านไป
กองทุนหลักใช้กลยุทธ์การลงทุนแบบเชิงรับ (passive หรือ indexing approach) เพื่อพยายามให้บรรลุตามวัตถุประสงค์การลงทุน โดยไม่ได้มุ่งหวังที่จะเอาชนะดัชนีอ้างอิงและจะไม่ปรับสถานะการลงทุนให้เป็นลงทุนแบบปกป้องหรือเชิงรับ (defensive positions) ในสภาวะตลาดขาลงหรือตลาดมีระดับราคาสูงเกินปัจจัยพื้นฐาน ดังนั้น กลยุทธ์การลงทุนดังกล่าวจึงอาจไม่ได้ทำให้กองทุนหลักเอาชนะดัชนีอ้างอิง แต่ขณะเดียวกันก็อาจเป็นการลดความเสี่ยงบางส่วนของการบริหารจัดการเชิงรุก (active management) เช่น ความผิดพลาดในการเลือกหุ้นรายตัว ทั้งนี้ กลยุทธ์การลงทุนนี้มุ่งหมายที่จะลดต้นทุนให้ต่ำลงและมีผลการดำเนินงานหลังหักภาษีดีกว่า โดยมุ่งที่จะทำให้การหมุนเวียนการลงทุนของกองทุน (portfolio turnover) อยู่ในระดับต่ำเมื่อเทียบกับกองทุนอื่นที่มีการบริหารจัดการเชิงรุก
กองทุนหลักใช้กลยุทธ์การลงทุนโดยเลือกลงทุนในหุ้นที่เป็นตัวแทนขององค์ประกอบของดัชนีอ้างอิงเพื่อสะท้อนการลงทุนที่มี investment profile คล้ายกับดัชนีอ้างอิง(representative sampling) โดยการพิจารณาจากปัจจัยต่าง ๆ เช่น คุณลักษณะด้านการลงทุน (investment characteristics) เช่น มูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาด สัดส่วนกลุ่มอุตสาหกรรม คุณลักษณะด้านปัจจัยพื้นฐาน (fundamental characteristics) เช่น อัตราผลตอบแทน และคุณลักษณะด้านสภาพคล่อง เป็นต้น ดังนั้น กองทุนหลักอาจลงทุน หรือไม่ได้ลงทุนในหุ้นทั้งหมดที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิงหรือไม่ก็ได้
กองทุนหลักจะลงทุนอย่างน้อยร้อยละ 90 ของทรัพย์สินของกองทุนหลัก ในหุ้นที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิง และตราสารแสดงสิทธิการฝากหลักทรัพย์(depositary receipts) ของหุ้นที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิง ส่วนที่เหลือกองทุนหลักอาจลงทุนในสัญญา futures options swaps เงินสด ตราสารเทียบเท่าเงินสด (ซึ่งรวมถึงกองทุนรวมตลาดเงินที่บริหารจัดการโดย BlackRock Fund Advisor หรือบริษัทที่เกี่ยวข้อง) รวมถึง ทรัพย์สินอื่นที่ไม่ได้เป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิงซึ่ง BlackRock Fund Advisorเชื่อว่าจะช่วยให้กองทุนหลักสามารถเกาะดัชนีอ้างอิงได้ โดยกองทุนหลักมุ่งที่จะสร้างผลตอบแทนให้สอดคล้องกับผลการดำเนินงานของดัชนีอ้างอิง ก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุนหลัก
กองทุนหลักอาจทำธุรกรรมให้ยืมหลักทรัพย์ ได้ไม่เกิน 1/3 ของทรัพย์สินของกองทุนหลัก (รวมหลักประกัน)
ดัชนีอ้างอิงที่ใช้ของกองทุนหลักจัดทำโดย ICE Data Indices, LLC (IDI) ซึ่งเป็นอิสระจากกองทุนหลักและบริษัทจัดการผู้บริหารกองทุนหลัก(BlackRock Fund Advisor) ทั้งนี้ ICE Data Indices, LLC (IDI) เป็นผู้พิจารณาองค์ประกอบและสัดส่วนการลงทุนในหุ้นของดัชนีอ้างอิง รวมถึงเผยแพร่ข้อมูลของดัชนีอ้างอิงดังกล่าว
ค่าธรรมเนียมหรือค่าใช้จ่ายของกองทุนหลัก
ค่าธรรมเนียมหรือค่าใช้จ่ายของกองทุนหลัก ค่าธรรมเนียมการจัดการ (Management Fees) : ประมาณ 0.46%
ค่าธรรมเนียมอื่นๆ (Other Expenses) : ประมาณ 0.00%
ค่าใช้จ่ายทั้งหมด (Total Annual Fund Operating Expenses) : ประมาณ 0.46%
หมายเหตุ: ในกรณีที่บริษัทจัดการได้รับค่าตอบแทนจากกองทุนหลักและ/หรือบริษัทจัดการของกองทุนหลัก (rebate) บริษัทจัดการจะนำค่าตอบแทนดังกล่าวกลับเข้ากองทุนนี้ หรือดำเนินการอื่นตามที่สำนักงาน ก.ล.ต.และ/หรือหน่วยงานที่มีอำนาจอื่นกำหนด และ/หรือที่มีการแก้ไขเปลี่ยนแปลงให้บริษัทจัดการดำเนินการได้
รายละเอียดของกองทุนหลัก แปลมาจากหนังสือชี้ชวน (Master Prospectus) ของกองทุนหลัก ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์ ท่านสามารถดูข้อมูลของกองทุนหลักเพิ่มเติมได้ที่ https://www.ishares.com/
8.ในกรณีที่กองทุนหลักมีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการ ซึ่งบริษัทจัดการเห็นว่าไม่มีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะแก้ไขเพิ่มเติมโครงการให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของกองทุนหลักโดยถือว่าได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว และจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ
9.ในกรณีที่ชนิดของหน่วยลงทุน (Class) หรือกองทุนหลักที่กองทุนลงทุนนั้นไม่เหมาะสมอีกต่อไป โดยอาจสืบเนื่องจากการที่ชนิดของหน่วยลงทุน (Class) หรือกองทุนหลักที่กองทุนลงทุนมีการเปลี่ยนแปลงรายละเอียดจนอาจส่งผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญ เช่น เงื่อนไขการลงทุน นโยบายการลงทุน อัตราค่าธรรมเนียม เป็นต้น และ/หรือได้รับผลกระทบจากเหตุการณ์ต่างๆ เช่น ภาวะตลาดและเศรษฐกิจมีความผันผวน เกิดภัยพิบัติหรือเกิดเหตุการณ์ไม่ปกติต่างๆ เป็นต้น และ/หรือในกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงอื่นๆ ที่กระทบต่อการลงทุน เช่น การเปลี่ยนแปลงในเรื่องกฎระเบียบต่างๆ ที่เกี่ยวข้องกับการลงทุนต่างประเทศ หรือในกรณีที่กองทุนไม่สามารถเข้าลงทุนในกองทุนหลักได้ หรือในกรณีที่บริษัทจัดการเห็นว่าการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนหลักไม่เหมาะสมอีกต่อไป เช่น กรณีที่ผลตอบแทนของกองทุนหลักต่ำกว่าผลตอบแทนของกองทุนอื่นๆ ที่มีนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกันอย่างมีนัยสำคัญหรือติดต่อกันเป็นระยะเวลานาน หรือผลตอบแทนของกองทุนหลักต่ำกว่าตัวชี้วัด (Benchmark) (ถ้ามี) อย่างมีนัยสำคัญ หรือการลงทุนของกองทุนหลัก ไม่เป็นไปตามหนังสือชี้ชวนหรือโครงการ หรือทำให้กองทุนนี้ไม่สามารถปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ของสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ได้ หรือเมื่อกองทุนหลักกระทำความผิดร้ายแรงตามความเห็นของหน่วยงานที่กำกับดูแลกองทุนต่างประเทศหรือมีการเปลี่ยนแปลงกฎระเบียบที่อาจส่งผลต่อการดำเนินการของกองทุนในฐานะผู้ลงทุน หรือมีการเปลี่ยนแปลงผู้บริหารของกองทุนหลัก และ/หรือในกรณีที่กองทุนหลักได้เลิกโครงการ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิ โดยตามดุลยพินิจของบริษัทจัดการ ที่จะพิจารณาเปลี่ยนแปลงชนิดของหน่วยลงทุน (Class) และ/หรือกองทุนหลัก และ/หรือการเปลี่ยนแปลงสกุลเงินลงทุนเป็นสกุลเงินอื่นใด และ/หรือเปลี่ยนแปลงการซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนดังกล่าวเป็นตลาดหลักทรัพย์ของประเทศอื่นนอกเหนือจากที่ระบุไว้ข้างต้น และ/หรือ ดำเนินการเลิกกองทุน โดยถือว่าได้รับมติเห็นชอบจากจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ทั้งนี้ การเปลี่ยนแปลงดังกล่าวจะไม่ขัดกับวัตถุประสงค์และนโยบายการลงทุนของกองทุน และคำนึงถึงและรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ และในกรณีที่บริษัทจัดการอยู่ระหว่างการดำเนินการเปลี่ยนกองทุนหลักข้างต้น อาจส่งผลให้กองทุนมีการลงทุนหรือมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนต่างประเทศในขณะนั้นมากกว่า 1 กองทุน
10.กรณีการลงทุนของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์มีลักษณะครบถ้วนตาม ข้อ 10.1 และ ข้อ10.2 บริษัทจัดการจะดำเนินการ ข้อ 10.3
10.1 ฐานะการลงทุนสุทธิของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์
(1) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี < 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ หรือ
(2) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี ≥ 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์โดยกองทุนต่างประเทศไม่มีวัตถุประสงค์การลงทุนในทำนองเดียวกับกองทุนดัชนีหรือ ETF
10.2 NAV ของกองทุนปลายทาง มีการลดลงในลักษณะดังนี้
(1) NAV ณ วันใดวันหนึ่งลดลง > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง หรือ
(2) ยอดรวมของ NAV ลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวน > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง
10.3 รายละเอียดการดำเนินการ
การดำเนินการ
ระยะเวลาดำเนินการ
10.3.1 แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของ บริษัทจัดการ ให้สำนักงานและผู้ถือหน่วย
(แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม)ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มี
การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ
10.3.2 เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตาม 10.3.1 ต่อผู้ลงทุนทั่วไป
(ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย)พร้อม 10.3.1
10.3.3 ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม 10.3.1ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มี
การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ
10.3.4 รายงานผลการดำเนินการตาม 10.3.3 ให้สำนักงานทราบภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตาม 10.3.3 แล้วเสร็จ
11.ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนตามนโยบายการลงทุนตามข้อ 1. ข้างต้น และอัตราส่วนที่เกี่ยวข้องกับความเสี่ยงต่างประเทศอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้
(1) ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม
(2) ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนเลิกกองทุนรวม
(3) ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืน หรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ
12.บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนรวมในอนาคตเป็นกองทุนรวมหน่วยลงทุน (Fund of Fund) หรือกองทุนรวมที่มีการลงทุนโดยตรงในตราสาร และ/หรือหลักทรัพย์ต่างประเทศได้ หรือ สามารถกลับมาเป็นกองทุนรวม ฟีดเดอร์ (Feeder Fund) ได้ โดยไม่ทำให้ระดับความเสี่ยงของการลงทุน (risk spectrum) เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ ให้เป็นตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนโดยขึ้นกับสถานการณ์ตลาด และเป็นไปเพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุน อนึ่ง บริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งผู้ถือหน่วยลงทุนล่วงหน้าอย่างน้อย 60 วันก่อนการดำเนินการเปลี่ยนแปลง โดยจัดให้มีข้อมูลเรื่องดังกล่าวที่สำนักงานของบริษัทจัดการ หรือสำนักงานผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืน (ถ้ามี) และ/หรือผ่านเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ
ประเภทของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นที่จะลงทุน :
1.ประเภทของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นที่จะลงทุนในประเทศ :
ส่วนที่ 1 : ตราสาร TS (transferable securities)
1.ตราสาร TS หมายความว่า ตราสารทางการเงินใด ๆ นอกเหนือจากทรัพย์สินในส่วนอื่นข้อ 3.13.1 นี้ ซึ่งมีคุณสมบัติตามหลักเกณฑ์ที่ครบถ้วน ดังนี้
1.1 ไม่มีข้อกำหนดหรือเงื่อนไขที่ทำให้ผู้ลงทุนมีภาระผูกพันมากกว่ามูลค่าเงินลงทุนในตราสาร
1.2 สามารถเปลี่ยนมือได้ (รวมถึงกรณีที่เป็น B/E P/N ที่มีเงื่อนไขห้ามเปลี่ยนมือแต่กองทุนได้ดำเนินการให้มีการรับโอนสิทธิเรียกร้องในตราสารได้ตามวิธีการที่กฎหมายกำหนด หรือมีเงื่อนไขให้กองทุนสามารถขายคืนผู้ออกตราสารได้)
1.3 มีข้อมูลเกี่ยวกับตราสารที่ถูกต้องครบถ้วนและมีการปรับปรุงเป็นประจำอย่างสม่ำเสมอ ซึ่ง บลจ. สามารถเข้าถึงได้เพื่อนำมาประกอบการพิจารณาตัดสินใจลงทุนได้อย่างสม่ำเสมอ และมีข้อมูลราคาที่สะท้อนมูลค่ายุติธรรม โดยข้อมูลดังกล่าวต้องอ้างอิงจากแหล่งข้อมูลที่เชื่อถือได้ซึ่งจัดทำตามหลักวิชาการอันเป็นที่ยอมรับในระดับสากล
2.คุณสมบัติและหลักเกณฑ์ในการลงทุนของตราสารเพิ่มเติมจากที่กำหนดในข้อ 1.
2.1 ในกรณีที่เป็นการลงทุนใน B/E หรือ P/N ที่ออกตราสารดังกล่าวเพื่อชำระหนี้การค้า B/E หรือ P/N ดังกล่าวต้องมีการรับอาวัลหรือรับรองโดยบุคคลดังนี้
2.1.1 ธพ. บง. หรือ บค. ตามกฎหมายว่าด้วยธุรกิจสถาบันการเงิน
2.1.2 ธนาคารออมสิน
2.1.3 ธนาคารอาคารสงเคราะห์
2.1.4 ธนาคารเพื่อการเกษตรและสหกรณ์การเกษตร
2.1.5 ธนาคารพัฒนาวิสาหกิจขนาดกลางและขนาดย่อมแห่งประเทศไทย
2.1.6 ธนาคารเพื่อการส่งออกและนำเข้าแห่งประเทศไทย
2.1.7 ธนาคารอิสลามแห่งประเทศไทย
2.1.8 สถาบันการเงินต่างประเทศที่มีลักษณะทำนองเดียวกับผู้รับฝากตาม 2.1.1 - 2.1.7
ทั้งนี้ การอาวัลหรือการรับรองดังกล่าวต้องเป็นการอาวัลหรือการรับรองผู้สั่งจ่ายหรือผู้ออกตั๋ว ทั้งจำนวนรวมถึงดอกเบี้ย (ถ้ามี) ตามที่ระบุไว้ใน B/E หรือ P/N ด้วย
ส่วนที่ 2 : ทรัพย์สินประเภทหน่วย CIS
เป็นไปตามประกาศ
ส่วนที่ 3 : ทรัพย์สินประเภทเงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝาก
เป็นไปตามประกาศ
ส่วนที่ 4 : ธุรกรรมประเภทการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (reverse repo)
เป็นไปตามประกาศ
ส่วนที่ 5 : ธุรกรรมประเภทการให้ยืมหลักทรัพย์ (securities lending)
เป็นไปตามประกาศ
ส่วนที่ 6 : ธุรกรรมประเภท derivatives
เป็นไปตามประกาศ
ส่วนที่ 7 : ทรัพย์สินประเภทหน่วย private equity
เป็นไปตามประกาศ
2.ประเภทของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นที่จะลงทุนในต่างประเทศ :
ส่วนที่ 1 : ตราสาร TS (transferable securities) ต่างประเทศ
1.ตราสาร TS หมายความว่า ตราสารทางการเงินใด ๆ นอกเหนือจากทรัพย์สินในส่วนอื่นของข้อ 3.13.2 นี้ ซึ่งมีคุณสมบัติตามหลักเกณฑ์ที่ครบถ้วน ดังนี้
1.1 ไม่มีข้อกำหนดหรือเงื่อนไขที่ทำให้ผู้ลงทุนมีภาระผูกพันมากกว่ามูลค่าเงินลงทุนในตราสาร
1.2 สามารถเปลี่ยนมือได้ (รวมถึงกรณีที่เป็น B/E P/N ที่มีเงื่อนไขห้ามเปลี่ยนมือแต่กองทุนได้ดำเนินการให้มีการรับโอนสิทธิเรียกร้องในตราสารได้ตามวิธีการที่กฎหมายกำหนด หรือมีเงื่อนไขให้กองทุนสามารถขายคืนผู้ออกตราสารได้)
1.3 มีข้อมูลเกี่ยวกับตราสารที่ถูกต้องครบถ้วนและมีการปรับปรุงเป็นประจำอย่างสม่ำเสมอ ซึ่ง บลจ. สามารถเข้าถึงได้เพื่อนำมาประกอบการพิจารณาตัดสินใจลงทุนได้อย่างสม่ำเสมอ และมีข้อมูลราคาที่สะท้อนมูลค่ายุติธรรม โดยข้อมูลดังกล่าวต้องอ้างอิงจากแหล่งข้อมูลที่เชื่อถือได้ซึ่งจัดทำตามหลักวิชาการอันเป็นที่ยอมรับในระดับสากล
2.คุณสมบัติและหลักเกณฑ์ในการลงทุนของตราสารเพิ่มเติมจากที่กำหนดในข้อ 1.
2.1 ในกรณีที่เป็นการลงทุนใน B/E หรือ P/N ที่ออกตราสารดังกล่าวเพื่อชำระหนี้การค้า B/E หรือ P/N ดังกล่าวต้องมีการรับอาวัลหรือรับรองโดยบุคคลดังนี้
2.1.1 ธพ. บง. หรือ บค. ตามกฎหมายว่าด้วยธุรกิจสถาบันการเงิน
2.1.2 ธนาคารออมสิน
2.1.3 ธนาคารอาคารสงเคราะห์
2.1.4 ธนาคารเพื่อการเกษตรและสหกรณ์การเกษตร
2.1.5 ธนาคารพัฒนาวิสาหกิจขนาดกลางและขนาดย่อมแห่งประเทศไทย
2.1.6 ธนาคารเพื่อการส่งออกและนำเข้าแห่งประเทศไทย
2.1.7 ธนาคารอิสลามแห่งประเทศไทย
2.1.8 สถาบันการเงินต่างประเทศที่มีลักษณะทำนองเดียวกับผู้รับฝากตาม 2.1.1 - 2.1.7
ทั้งนี้ การอาวัลหรือการรับรองดังกล่าวต้องเป็นการอาวัลหรือการรับรองผู้สั่งจ่ายหรือผู้ออกตั๋ว ทั้งจำนวนรวมถึงดอกเบี้ย (ถ้ามี) ตามที่ระบุไว้ใน B/E หรือ P/N ด้วย
ส่วนที่ 2 : ทรัพย์สินประเภทหน่วย CIS
เป็นไปตามประกาศ
ส่วนที่ 3 : ทรัพย์สินประเภทเงินฝากต่างประเทศหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝากต่างประเทศ
เป็นไปตามประกาศ
ส่วนที่ 4 : ธุรกรรมประเภทการซื้อโดยมีสัญญาขายคืนในต่างประเทศ (reverse repo)
เป็นไปตามประกาศ
ส่วนที่ 5 : ธุรกรรมประเภทการให้ยืมหลักทรัพย์ในต่างประเทศ (securities lending)
เป็นไปตามประกาศ
ส่วนที่ 6 : ธุรกรรมประเภท derivatives
เป็นไปตามประกาศ
ส่วนที่ 7 : ทรัพย์สินประเภทหน่วย private equity ในต่างประเทศ
เป็นไปตามประกาศ
อัตราส่วนการลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น เพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุนรวมในประเทศและต่างประเทศ :
เป็นไปตามประกาศ และกรณีที่การลงทุนไม่เป็นไปตามข้อนี้จะดำเนินการให้เป็นไปตามที่ประกาศกำหนด
KKP SEMICON-H-SSF
ชนิดที่ 2สำหรับผู้ลงทุนทั่วไปที่ต้องการลงทุน และจะได้รับสิทธิประโยชน์ทางภาษี ตามมติคณะรัฐมนตรีเมื่อวันที่ 3 ธันวาคม 2562 และ/หรือที่จะมีการแก้ไขเพิ่มเติม ทั้งนี้ เป็นไปตามหลักเกณฑ์และเงื่อนไขที่กรมสรรพากรและ/หรือหน่วยงานอื่นที่เกี่ยวข้องกำหนด