ASP-MEM

กองทุนมีนโยบายเน้นลงทุนในกองทุน Roundhill Memory ETF (กองทุนหลัก) ซึ่งเป็นกองทุนรวมอีทีเอฟ (Exchange Traded Fund) ที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ Cboe BZX Exchange, Inc. (Cboe BZX) ประเทศสหรัฐอเมริกา (United States) เพียงตลาดหลักทรัพย์แห่งเดียว และกองทุนหลักจดทะเบียนจัดตั้งในประเทศสหรัฐอเมริกา (United States) โดยมี Roundhill Financial Inc. ทำหน้าที่เป็นที่ปรึกษาการลงทุน (Investment Adviser) และมี Exchange Traded Concepts, LLC (ETC) ทำหน้าที่เป็นที่ปรึกษาการลงทุนย่อย (Sub-Adviser) ซึ่งรับผิดชอบในการบริหารการลงทุนของกองทุน และอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) ซึ่งเป็นสมาชิกสามัญของ International Organization of Securities Commissions (IOSCO) ทั้งนี้ จะมี Net Exposure ในกองทุนหลักดังกล่าวโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

กองทุนหลักมีวัตถุประสงค์มุ่งสร้างการเพิ่มค่าของเงินลงทุน (capital appreciation) จากการลงทุนในตราสารทุนของบริษัทที่ประกอบธุรกิจเกี่ยวกับหน่วยความจำ (Memory Companies) และอาจลงทุนในตราสารอนุพันธ์ เช่น Swap Agreements และ Forward Contracts เพื่อให้มีฐานะการลงทุนหรือความเสี่ยงที่อ้างอิงกับ Memory Companies ทั้งนี้ กองทุนหลักคัดเลือกหลักทรัพย์ด้วยวิธีการที่พัฒนาขึ้นเอง (Proprietary Security Selection Methodology) โดยเน้นลงทุนในบริษัทที่เป็นผู้นำด้านผลิตภัณฑ์หน่วยความจำเซมิคอนดักเตอร์และเทคโนโลยีที่เกี่ยวข้อง โดยพิจารณาปัจจัยต่างๆ เช่น ส่วนแบ่งทางการตลาดและส่วนแบ่งรายได้ที่มาจากการขายหรือการผลิตผลิตภัณฑ์ดังกล่าว

กองทุนจะลงทุนในกองทุนหลักด้วยสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD) และกองทุนหลักจะนำเงินไปลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินในสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD) และอาจลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินที่ซื้อขายหรือมีมูลค่าอ้างอิงเป็นสกุลเงินอื่นได้ ตามประเทศหรือภูมิภาคที่กองทุนหลักเข้าไปลงทุน

ในส่วนที่เหลือ กองทุนจะพิจารณาลงทุนในตราสารทุน ตราสารหนี้ และ/หรือตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน และ/หรือตราสารทางการเงิน และ/หรือเงินฝาก และ/หรือหน่วย CIS และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์/REITs และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนสินค้าโภคภัณฑ์ และ/หรือกองทุนอีทีเอฟ (ETF) และ/หรือหน่วยลงทุน private equity และ/หรือทรัพย์สินอื่นใดที่มีลักษณะทำนองเดียวกัน โดยได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดให้กองทุนลงทุนได้ ทั้งนี้ จะมีการลงทุนที่ส่งผลให้มี Net Exposure ที่เกี่ยวข้องกับความเสี่ยงต่างประเทศโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี

ไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

นอกจากนี้ กองทุนอาจมีการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อลดความเสี่ยง (Hedging) ซึ่งกองทุนจะเข้าเป็นคู่สัญญาโดยมีสินทรัพย์อ้างอิงอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่าง ได้แก่ หุ้น อัตราดอกเบี้ย อัตราแลกเปลี่ยนเงิน เครดิต (Credit Rating และ/หรือ Credit Event) ซึ่งหากราคาสินทรัพย์อ้างอิงมีความผันผวนมากหรือทิศทางการลงทุนไม่เป็นไปตามที่คาดการณ์ หรือคู่สัญญาที่ทําธุรกรรมไม่สามารถชําระภาระผูกพันได้ตามกําหนดเวลา อาจทําให้กองทุนขาดทุนจากการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ทั้งนี้ ผู้จัดการกองทุนอาจพิจารณาปรับเปลี่ยนการลงทุนหรือการเข้าทําธุรกรรมให้เหมาะสมกับสถานการณ์เพื่อให้เกิดประโยชน์ต่อกองทุน และ/หรือผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม อย่างไรก็ตาม ผู้จัดการกองทุนจะวิเคราะห์และติดตามปัจจัยที่มีผลกระทบต่อราคาสินทรัพย์อ้างอิง รวมถึงพิจารณาความน่าเชื่อถือของคู่สัญญาก่อนทําธุรกรรมและติดตามอย่างต่อเนื่อง โดยกองทุนจะเน้นทําธุรกรรมกับคู่สัญญาที่มีอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade)

สำหรับการลงทุนในต่างประเทศ กองทุนอาจทำการป้องกันความเสี่ยง (Hedging) จากอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน (Dynamic Hedging) ตามความเหมาะสมสำหรับสภาวการณ์ในแต่ละขณะ โดยพิจารณาปัจจัยที่เกี่ยวข้อง เช่น ปัจจัยทางเศรษฐกิจ สภาวะของตลาดการเงิน สภาวะการลงทุนในขณะนั้น แนวโน้มและความผันผวนของอัตราแลกเปลี่ยนและต้นทุนในการป้องกันความเสี่ยง เป็นต้น ทั้งนี้ กองทุนอาจป้องกันความเสี่ยงบางส่วนหรือทั้งจำนวนหรืออาจไม่ป้องกันความเสี่ยงก็ได้ตามความเหมาะสม การใช้เครื่องมือป้องกันความเสี่ยงอาจมีต้นทุนจากการทำธุรกรรมซึ่งอาจส่งผลให้ผลตอบแทนของกองทุนโดยรวมลดลง

ทั้งนี้ กองทุนอาจทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ (Securities Lending) หรือธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด แต่จะไม่ลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) ตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) ตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) และตราสารทุนที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) อย่างไรก็ตาม กองทุนอาจมีไว้ซึ่งตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) ตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) หรือตราสารทุนที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) ได้เฉพาะกรณีที่ตราสารหนี้นั้นได้รับจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade) หรือจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Listed Securities) แล้วแต่กรณี ในขณะที่กองทุนลงทุนเท่านั้น

ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วยก็ได้ ทั้งนี้ โดยต้องคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

มีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมากหรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ

กรณีการลงทุนของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์มีลักษณะครบถ้วนตาม 1. และ 2. บริษัทจัดการจะดำเนินการตาม 3.

(1) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี < 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ หรือ

(2) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี ≥ 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ โดยกองทุนต่างประเทศไม่มีวัตถุประสงค์การลงทุนในทำนองเดียวกับกองทุนดัชนีหรือ ETF

(1) NAV ณ วันใดวันหนึ่งลดลง > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง หรือ

(2) ยอดรวมของ NAV ลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวน > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง

การดำเนินการระยะเวลาดำเนินการ3.1 แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของบริษัทจัดการให้สำนักงานและผู้ถือหน่วย

(แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม)ภายใน 3 วันทำการ นับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ

(ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย)พร้อม 3.1

สรุปรายละเอียดสาระสำคัญของ Roundhill Memory ETF (กองทุนหลัก)

(แหล่งที่มาของข้อมูล : Prospectus และ Summary Prospectus dated April 1, 2026 (including Supplement dated June 5, 2026) และ Fund Fact Sheet ณ วันที่ 2 เมษายน 2569)

ชื่อกองทุนRoundhill Memory ETFวันจัดตั้งกองทุน (Inception) 2 เมษายน 2569สกุลเงิน (Currency)ดอลลาร์สหรัฐ (USD)ประเทศที่จดทะเบียนประเทศสหรัฐอเมริกา (United States)ตลาดซื้อขายหลักทรัพย์Cboe BZX Exchange, Inc. (Cboe BZX)หน่วยงานต่างประเทศที่กำกับดูแลหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์U.S. Securities and Exchange Commission (SEC)วัตถุประสงค์การลงทุน

(Investment Objective)กองทุนมีวัตถุประสงค์เพื่อสร้างผลตอบแทนจากการเพิ่มขึ้นของมูลค่าเงินลงทุน (capital appreciation)นโยบายการลงทุน

(Principal Investment Strategies)

กองทุนเป็นกองทุนอีทีเอฟ (Exchange-Traded Fund) ที่บริหารแบบเชิงรุก (Actively Managed) โดยมีวัตถุประสงค์มุ่งสร้างผลตอบแทนจากการลงทุนในตราสารทุนของบริษัทที่ประกอบธุรกิจเกี่ยวกับหน่วยความจำ (Memory Companies) โดยทั่วไป กองทุนจะเน้นลงทุนในตราสารทุนของ Memory Companies เป็นหลัก นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนในตราสารอนุพันธ์ เช่น Swap Agreements และ Forward Contracts เพื่อให้มีฐานะการลงทุนหรือความเสี่ยงที่อ้างอิงกับ Memory Companies

Roundhill Financial Inc. ซึ่งเป็นที่ปรึกษาการลงทุนของกองทุน (Roundhill หรือ ที่ปรึกษาการลงทุน) กำหนดให้ Memory Companies หมายถึงบริษัทที่มีรายได้หรือกำไรอย่างน้อยร้อยละ 50 ที่มาจากการพัฒนาหรือการผลิตผลิตภัณฑ์หน่วยความจำเซมิคอนดักเตอร์ประเภทใดประเภทหนึ่งหรือหลายประเภท ดังต่อไปนี้

ภายใต้สถานการณ์ปกติ กองทุนจะลงทุนอย่างน้อยร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิในตราสารทุน (ซึ่งอาจรวมถึง Depositary Receipts) หรือเครื่องมือทางการเงินต่างๆ (เช่น Swap Agreements หรือ Forward Contracts) ที่ให้ผลตอบแทนอ้างอิงกับ Memory Companies ทั้งนี้ สำหรับการพิจารณาสัดส่วนการลงทุนตามนโยบายการลงทุนดังกล่าว กองทุนจะคำนวณมูลค่าตราสารอนุพันธ์ (เช่น Swap Agreements และ Forward Contracts) ตามมูลค่าตามสัญญา (Notional Value)

เพื่อให้บรรลุวัตถุประสงค์การลงทุนที่ปรึกษาการลงทุนจะจัดสร้างพอร์ตการลงทุนโดยใช้วิธีการคัดเลือกหลักทรัพย์ที่พัฒนาขึ้นเอง (proprietary security selection methodology) โดยทั่วไปที่ปรึกษาการลงทุนจะลงทุนในบริษัท Memory Companies ทั้งหมดที่เห็นว่าเป็นผู้นำในด้านผลิตภัณฑ์หน่วยความจำเซมิคอนดักเตอร์และเทคโนโลยีที่เกี่ยวข้อง โดยพิจารณาปัจจัยต่างๆ เช่น ส่วนแบ่งทางการตลาดและส่วนแบ่งรายได้ที่มาจากการขายหรือการผลิตผลิตภัณฑ์ดังกล่าว

กองทุนจะปรับสัดส่วนการลงทุน (rebalance) อย่างน้อยทุกไตรมาส โดยใช้วิธีการกำหนดน้ำหนักที่พัฒนาขึ้นเองของที่ปรึกษาการลงทุน (proprietary weighting methodology) โดยทั่วไปน้ำหนักการลงทุนจะอ้างอิงจากมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดที่ปรับแล้ว (modified market capitalization) โดยจำกัดน้ำหนักการลงทุนในบริษัทใดบริษัทหนึ่งไม่เกินร้อยละ 25 ของพอร์ตการลงทุน ทั้งนี้ ที่ปรึกษาการลงทุนจะพิจารณาส่วนแบ่งทางการตลาดและส่วนแบ่งรายได้ของแต่ละบริษัทที่มาจากการขายหรือการผลิตผลิตภัณฑ์หน่วยความจำเซมิคอนดักเตอร์และเทคโนโลยีที่เกี่ยวข้อง ทั้งนี้ ในระหว่างรอบการปรับพอร์ต (rebalance) กองทุนจะไม่ซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อปรับเปลี่ยนพอร์ตการลงทุน

กองทุนจะลงทุนเฉพาะในบริษัทที่มีมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาด (Market Capitalization) ขั้นต่ำ 10,000 ล้านดอลลาร์สหรัฐ และมีมูลค่าการซื้อขายเฉลี่ยต่อวันไม่น้อยกว่า 5 ล้านดอลลาร์สหรัฐ ทั้งนี้ ที่ที่ปรึกษาการลงทุนจะปรับสัดส่วนการลงทุนของบริษัทที่อยู่ในพอร์ตการลงทุนของกองทุนอย่างน้อยเป็นรายไตรมาส

กองทุนอาจลงทุนในบริษัททั้งในสหรัฐอเมริกาและนอกสหรัฐอเมริกา (รวมถึงบริษัทที่ดำเนินธุรกิจในประเทศพัฒนาแล้วและประเทศตลาดเกิดใหม่) ผ่านการลงทุนในตราสารแสดงสิทธิในหลักทรัพย์ต่างประเทศ (Depositary Receipts) ตราสารแสดงสิทธิในหลักทรัพย์ต่างประเทศที่ออกในสหรัฐอเมริกา (American Depositary Receipts: ADRs) หรือตราสารแสดงสิทธิในหลักทรัพย์ต่างประเทศที่ออกในตลาดโลก (Global Depositary Receipts: GDRs) รวมถึงตราสารแสดงสิทธิในหลักทรัพย์ต่างประเทศที่มีหลักทรัพย์อ้างอิงเป็นหุ้นบุริมสิทธิชนิดไม่มีสิทธิออกเสียง ทั้งนี้ บริษัทดังกล่าวจะเป็นบริษัทขนาดใหญ่ (Large-Capitalization Issuers)

กองทุนจะลงทุนแบบกระจุกตัว (กล่าวคือ ลงทุนเกินกว่าร้อยละ 25 ของมูลค่าทรัพย์สินรวม) ในกลุ่มอุตสาหกรรมที่ประกอบเป็นหมวดเทคโนโลยีสารสนเทศ (Information Technology Sector)

กองทุนจัดอยู่ในประเภท "ไม่กระจายการลงทุน" (Non-Diversified) ภายใต้กฎหมาย Investment Company Act of 1940 ("1940 Act")

ดัชนีชี้วัด (Benchmark)ไม่มีวันทำการซื้อขาย ทุกวันทำการ ของตลาดหลักทรัพย์ Cboe BZX Exchange, Inc. (Cboe BZX)การจ่ายเงินปันผล

(Dividends)อาจมีการจ่ายเงินปันผลจากรายได้สุทธิจากการลงทุน (ถ้ามี) อย่างน้อยปีละครั้ง

ที่ปรึกษาการลงทุน

(Investment Adviser)Roundhill Financial Inc.ที่ปรึกษาการลงทุนย่อย

(Investment Sub-Adviser)Exchange Traded Concepts, LLC ผู้จัดจำหน่าย (Distributor)Foreside Fund Services, LLCผู้ดูแลระบบกองทุน /ผู้จัดทำบัญชีกองทุน /ตัวแทนรับโอนหน่วยลงทุน

(Administrator / Fund Accounting / Transfer Agent)U.S. Bancorp Fund Services, LLC CustodianU.S. Bank National Associationผู้สอบบัญชี (Auditor)Cohen & Company, Ltd.Bloomberg codeDRAM US EquityISIN CodeUS77926X3200CUSIP77926X320Ticker

DRAMเว็บไซต์กองทุนหลักMemory ETF | Invest in Memory Stocks with DRAM | Roundhill Investmentsค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายกองทุนหลัก (Fees and Expenses of the Fund) (อ้างอิง : Prospectus และ Summary Prospectus dated April 1, 2026 (including Supplement dated June 5, 2026))

ทั้งนี้ ค่าใช้จ่ายอื่น (Other Expenses) เป็นตัวเลขประมาณการที่จัดทำขึ้นจากค่าใช้จ่ายที่กองทุนคาดว่าจะเกิดขึ้นในปีงบประมาณปัจจุบัน

หมายเหตุ :

สรุปรายละเอียดสาระสำคัญ ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุนหลักได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่าง หรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษให้ถือเอาต้นฉบับภาษาอังกฤษของกองทุนหลักเป็นเกณฑ์ ผู้ลงทุนควรศึกษารายละเอียดของกองทุนหลักก่อนการตัดสินใจลงทุน