UOBSCI-D

รายละเอียดเกี่ยวกับนโยบายการลงทุน

เน้นการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุน United China-India Dynamic Growth Class T SGD Acc ซึ่งจัดตั้งและบริหารจัดการโดย UOB Asset Management (Singapore) โดยกองทุนจะเน้นลงทุนในหลักทรัพย์ของบริษัทเอกชนต่างๆที่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ของประเทศจีนและ/หรือประเทศอินเดีย หรือบริษัทเอกชนต่างๆที่มีที่มาของรายได้หรือกำไร หรือมีผลประโยชน์ทางธุรกิจในประเทศจีนและ/หรือประเทศอินเดีย โดยกองทุนจะลงทุนในชนิดของหน่วยลงทุนที่เป็นสกุลเงินดอลลาร์สิงคโปร์

โดยปกติบริษัทจัดการจะไม่ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) ที่มีตัวแปรเป็นอัตราแลกเปลี่ยนเพื่อป้องกันความเสี่ยงที่จะเกิดขึ้น ทั้งนี้ ในอนาคตบริษัทจัดการอาจใช้เครื่องมือป้องกันความเสี่ยงดังกล่าวโดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของบริษัทจัดการ ยกตัวอย่างเช่น กรณีที่ค่าเงินดอลลาร์สิงคโปร์มีแนวโน้มอ่อนค่าลง บริษัทจัดการอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับอัตราแลกเปลี่ยน (FX Derivatives) ในสัดส่วนที่มากกว่ากรณีที่ค่าเงินดอลลาร์สิงคโปร์มีแนวโน้มแข็งค่า อย่างไรก็ตาม บริษัทจัดการอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับอัตราแลกเปลี่ยน (FX Derivatives) ในสัดส่วนที่น้อย หรืออาจพิจารณาไม่ป้องกันในกรณีที่ค่าเงินดอลลาร์สิงคโปร์มีแนวโน้มแข็งค่า กองทุนจึงยังมีความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนเงินเหลืออยู่

อย่างไรก็ตาม บริษัทจัดการจะไม่ลงทุนในตราสารทุนที่ไม่ได้จดทะเบียนอยู่ในตลาดหลักทรัพย์ (non-listed securities) ตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Notes) รวมถึงตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารและที่ผู้ออกตราสารต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (non-investment grade) และตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารและที่ผู้ออกตราสาร (unrated securities)

บริษัทจัดการจะลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุน United China-India Dynamic Growth Class T SGD Acc โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี ไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน และกองทุนจะนำเงินไปลงทุนในต่างประเทศโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

โดยส่วนที่เหลือจะลงทุนในทรัพย์สินตามประเภทของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นอย่างใดอย่างหนึ่ง หรือหลายอย่างตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด โดยจะลงทุนให้สอดคล้องกับนโยบายกองทุนที่กำหนดไว้

ทั้งนี้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะนำเงินลงทุนของกองทุนไปลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศอื่นที่มีนโยบายการลงทุนใกล้เคียง ซึ่งเป็นกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไป โดยถือว่าได้รับมติเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ในกรณีที่บริษัทจัดการพิจารณาเห็นว่าการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุน United China-India Dynamic Growth Class T SGD Acc นั้นไม่เหมาะสมอีกต่อไปอย่างร้ายแรง เช่น ไม่สามารถลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมดังกล่าวได้อีกต่อไป หรือกองทุนดังกล่าวมีการกระทำผิดตามความเห็นของหน่วยงานกำกับดูแลของกองทุนต่างประเทศ หรือกองทุน United China-India Dynamic Growth Class T SGD Acc มีการเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุนหรือข้อมูลที่มีนัยสำคัญอื่น ๆ เป็นต้น โดยในการพิจารณาลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศนั้น บริษัทจัดการจะพิจารณาโดยคำนึงถึงผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยเป็นหลัก ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะมีหนังสือแจ้งให้ผู้ถือหน่วย และสำนักคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วันนับตั้งแต่วันที่กองทุนลงทุนในหลักทรัพย์ หรือทรัพย์สินนั้น แต่ในกรณีที่จะเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุนที่มิใช่การลงทุนดังกล่าว บริษัทจัดการจะขอมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนก่อนทุกครั้ง

ในกรณีที่กองทุนมีการลงทุนในกองทุนปลายทางไม่น้อยกว่าร้อยละ 5 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง หากกองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังต่อไปนี้

1 มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลงเกินกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง หรือ

2 ยอดรวมของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทางลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกัน คิดเป็นจำนวนเกินกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนปลายทาง

ในกรณีที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังกล่าวบริษัทจัดการจะดำเนินการดังต่อไปนี้

รายละเอียดการดำเนินการ

การดำเนินการ

ระยะเวลาดำเนินการ

1 แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของ บริษัทจัดการให้สำนักงานและผู้ถือหน่วย (แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม)ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ

2 เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตามข้อ 1 ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย)พร้อมข้อ 1

3 ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตามข้อ 1ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ

4 รายงานผลการดำเนินการตามข้อ 3 ให้สำนักงานทราบภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตามข้อ 3 แล้วเสร็จ

กองทุน United China-India Dynamic Growth Class T SGD Acc จัดตั้งเป็นกองทุนรวมตราสารทุนตามระเบียบของ Monetary Authority of Singapore (MAS) อนึ่งตามประกาศคณะกรรมการตลาดทุน กองทุนรวมตราสารทุนต้องมีมูลค่าการลงทุนในตราสารทุนรวมกันไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน แต่เนื่องจากกองทุนเปิด ยูโอบี สมาร์ท ไชน่า อินเดีย มีลักษณะพิเศษเป็นกองทุน feeder fund ซึ่งลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนต่างประเทศเพียงกองทุนเดียว (กองทุนหลัก) ตามหลักเกณฑ์ของสำนักงาน ก.ล.ต. จึงกำหนดประเภทกองทุนตามชื่อหรือนโยบายการลงทุนของกองทุนหลัก ซึ่งเป็นกองทุนรวมตราสารทุนได้

ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุน เรื่องการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วยก็ได้ ทั้งนี้ โดยต้องคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

1 ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม

2 ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม

3 ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ

ลักษณะสำคัญของกองทุน United China-India Dynamic Growth Class T SGD Acc (กองทุนหลัก)

ชื่อกองทุน : United China-India Dynamic Growth Class T SGD Accชนิดหน่วยลงทุน :Class T SGD Accประเภท :กองทุนเปิดสกุลเงิน : ดอลลาร์สิงคโปร์ (Singapore Dollar : SGD)อายุโครงการ :ไม่กำหนดบริษัทจัดการ : UOB Asset Management (Singapore)หน่วยงานที่กำกับดูแล :Monetary Authority of Singaporeประเทศที่จดทะเบียน :สิงคโปร์ (SINGAPORE)วันที่จัดตั้งกองทุน :22 กุมภาพันธ์ 2010วันที่จัดตั้งชนิดหน่วยลงทุน (T SGD class)9 พฤษภาคม 2024วันทำการขายและรับซื้อคืน :ทุกวันทำการของประเทศสิงคโปร์ ภายในเวลา 3.00 PM (ตามเวลาของสิงคโปร์)การจ่ายเงินปันผล :ไม่มีเป้าหมายการลงทุนของกองทุนหลัก : กองทุนมีเป้าหมายที่จะลงทุนในระยะปานกลางถึงระยะยาว โดยเน้นลงทุนส่วนใหญ่ในหลักทรัพย์ของบริษัทเอกชนต่างๆที่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ของประเทศจีนและ/หรือประเทศอินเดีย หรือบริษัทเอกชนต่างๆ ที่มีที่มาของรายได้หรือกำไร หรือมีผลประโยชน์ทางธุรกิจในประเทศจีนและ/หรือประเทศอินเดียนโยบายและวิธีการลงทุนของกองทุนหลัก :กองทุนจะสร้างโอกาสให้แก่ผู้ลงทุนที่ต้องการจะได้รับผลตอบแทนจากการเติบโตของประเทศจีนและประเทศอินเดีย ผู้จัดการกองทุนมุ่งเน้นสร้างพอร์ตลงทุนที่มีการกระจายความเสี่ยงระหว่างหลักทรัพย์ของประเทศจีนและประเทศอินเดีย โดยจะมีการเปลี่ยนแปลงสัดส่วนของหลักทรัพย์ที่ลงทุนในประเทศจีนและประเทศอินเดียอย่างเป็นระบบ เพื่อสะท้อนการเปลี่ยนแปลงของราคาและมูลค่าตามตลาด โดยจะมีการทบทวนสัดส่วนการลงทุนเป็นครั้งคราวอย่างน้อยทุกไตรมาสและทำการเปลี่ยนแปลงสัดส่วนการลงทุนให้เป็นไปตามสภาวะของตลาด

กองทุนจะเน้นลงทุนในตราสารทุนที่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ และอาจลงทุนในตราสาร American Depositary Receipts ( ADRs) ตราสาร Global Depositary Receipts (GDRs) และหลักทรัพย์อื่นๆ ที่ได้รับความเห็นชอบ เพื่อที่จะบรรลุเป้าหมายของการลงทุน และกองทุนจะไม่ลงทุนในตราสารทุนที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ หุ้นกู้แปลงสภาพ ใบสำคัญแสดงสิทธิ์ ตราสารที่ออกโดยห้างหุ้นส่วนจำกัด ตราสารลงทุนที่มีความซับซ้อน และหลักทรัพย์อื่นที่มีรูปแบบการลงทุนคล้ายกัน นอกจากนี้ กองทุนจะไม่ลงทุนในตราสารอนุพันธ์ รวมถึงสัญญาซื้อขายล่วงหน้า แม้ว่าจะใช้เพื่อป้องกันความเสี่ยง สร้างประสิทธิภาพในการบริหาร หรือ เพื่อบรรลุเป้าหมายในการลงทุนก็ตามผู้ดูแลผลประโยชน์ :State Street Trust (SG) Limitedผู้เก็บรักษาทรัพย์สินของกองทุนState Street Bank and Trust Company, Singapore Branchนายทะเบียน :

State Street Bank and Trust Companyผู้สอบบัญชี : PricewaterhouseCoopers LLP

แหล่งข้อมูล : https://www.uobam.com.sg/our-funds/funds-details.page??mstarid=0P000123NV

ค่าธรรมเนียมที่เก็บจากผู้ถือหน่วยลงทุนค่าธรรมเนียมการขายหน่วยลงทุนสูงสุดไม่เกินร้อยละ 5 ปัจจุบัน ไม่มีค่าธรรมเนียมการรับซื้อคืนหน่วยลงทุนสูงสุดไม่เกินร้อยละ 2 ปัจจุบัน ไม่มีค่าธรรมเนียมการสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน (1)สูงสุดไม่เกินร้อยละ 1 ปัจจุบัน ร้อยละ 1ค่าธรรมเนียมที่เก็บจากกองทุนค่าธรรมเนียมการจัดการสูงสุดไม่เกินร้อยละ 2 ต่อปี ปัจจุบัน ร้อยละ 0.50 ต่อปีTrustee Fee :สูงสุดไม่เกินร้อยละ 0.1 ต่อปี ปัจจุบัน ไม่เกินร้อยละ 0.05 ต่อปี (ขั้นต่ำ S$5,000 ต่อปี)Administration Fee :ร้อยละ 0.25 ต่อปีRegistrar and transfer agency Fee :S$15,000 ต่อปี หรือ 0.125% ต่อปี (สูงสุดไม่เกิน S$25,000 ต่อปี)Valuation and accounting Fee :สูงสุดไม่เกินร้อยละ 0.125 ต่อปี ปัจจุบัน ร้อยละ 0.125 ต่อปีAudit fee, custodian fee, transaction costs(2) and other fee charge(3) :ตามข้อตกลงกับบุคคลที่เกี่ยวข้องหรือระบุในสัญญา โดยค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายแต่ละประเภท อาจมากกว่าหรือเท่ากับร้อยละ 0.1 ต่อปี ตามสัดส่วนมูลค่าสินทรัพย์สุทธิของกองทุน(1) กรณีที่ผู้ถือหน่วยสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนของกองทุนไปกองทุนอื่นๆ ภายใต้การบริหารจัดการของบริษัทจัดการ บริษัทจัดการจะเรียกเก็บค่าธรรมเนียมการสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนแทนค่าธรรมเนียมการขายของกองทุน หากค่าธรรมเนียมการขายของกองทุนอื่นๆ สูงกว่าค่าธรรมเนียมการสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน เพื่อเป็นส่วนลดค่าธรรมเนียมการขายของกองทุนอื่นนั้นสำหรับผู้ถือหน่วยลงทุน

(2) Transaction Cost (ซึ่งไม่รวม Transaction Fee) รวมค่าใช้จ่ายทั้งหมดที่เกี่ยวข้องกับการซื้อและการขายเครื่องมือทางการเงิน

(3) ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายอื่นๆ อาจรวมถึงค่าธรรมเนียมการทำธุรกรรมที่ต้องชำระให้กับผู้ดูแลผลประโยชน์ (จำนวนเงินจะขึ้นอยู่กับจำนวนธุรกรรมและสถานที่ซึ่งการทำธุรกรรมดังกล่าวเกิดขึ้น), ค่าพิมพ์เอกสาร, ค่าธรรมเนียมทางกฎหมายและวิชาชีพ ภาษีสินค้าและบริการ และ ค่าใช้จ่ายอื่น ๆ

หมายเหตุ : ข้อความ ในส่วนของกองทุน United China-India Dynamic Growth Class T SGD Acc ได้จัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือเอาต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์

ทั้งนี้ หากกองทุนหลักมีการเปลี่ยนแปลงข้อมูลข้างต้นที่ไม่ใช่ข้อมูลที่มีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงข้อมูลดังกล่าว เพื่อให้สอดคล้องกับกองทุนหลัก โดยไม่ถือเป็นการแก้ไขโครงการ

ทรัพย์สินที่กองทุนสามารถลงทุนได้ที่แตกต่างไปจากประกาศ

กองทุนจะไม่ลงทุนในทรัพย์สินประเภทหน่วย private equity

อัตราส่วนการลงทุนที่คำนวณตามประเภททรัพย์สิน (product limit) ที่แตกต่างไปจากประกาศ

ข้อ

ประเภททรัพย์สิน

อัตราส่วน (% ของ NAV)

1

หน่วย infra หรือหน่วย property / REITsไม่เกิน 20%

2

ตราสารที่มีอันดับความน่าเชื่อถือที่ตัวตราสารและผู้ออกตราสารที่ต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้

(non-investment grade / unrated)

ไม่เกิน 20%