TLDRAM

กองทุนหลักเป็นกองทุนประเภท Exchange Traded Fund (ETF) ที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ในหลายประเทศ เช่น ตลาดหลักทรัพย์ London ประเทศอังกฤษ, Xetra ประเทศเยอรมนี, Borsa Italiana ประเทศอิตาลี เป็นต้น โดยกองทุนจะเข้าลงทุนในกองทุนหลักที่ซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ลอนดอน ในสกุลเงินดอลล่าร์สหรัฐฯ ทั้งนี้ ผู้จัดการลงทุนของกองทุนหลักคือ Tidal Investments LLC.

กองทุนหลักมีวัตถุประสงค์เพื่อสร้างผลตอบแทนจากการลงทุนให้สอดคล้องกับราคาและผลตอบแทนก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของดัชนี Indxx Defiance Global Memory Chip Select Index (ดัชนีอ้างอิง) ซึ่งเป็นดัชนีที่ออกแบบมาเพื่อวัดผลการดำเนินงานของกลุ่มบริษัทที่มีส่วนเกี่ยวข้องกับการพัฒนา การผลิต การจัดจำหน่ายเชิงพาณิชย์ และการจัดเก็บข้อมูลของเซมิคอนดักเตอร์หน่วยความจำ (Memory Semiconductors) รวมถึงระบบจัดเก็บข้อมูล (Data Storage Systems)

กองทุนหลักจะใช้แนวทางการลงทุนแบบเชิงรับ (Passive Management) ซึ่งใช้วิธีการลงทุนเลียนแบบดัชนี (Replication Methodology) โดยกองทุนหลักจะลงทุนในหลักทรัพย์ทั้งหมดที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิงเท่าที่สามารถจะทำได้

ข้อมูลทั่วไปของกองทุน DEFIANCE MEMORY UCITS ETF (กองทุนหลัก)

(แหล่งที่มาของข้อมูล : หนังสือชี้ชวนกองทุนหลัก ข้อมูล ณ วันที่ 2 มิถุนายน 2569)

ชื่อกองทุนDefiance Memory UCITS ETFวันที่จัดตั้ง18 มิถุนายน 2569อายุโครงการไม่กําหนดชนิดหน่วยลงทุนAccumulating ETF Share ClassBloomberg TickerDRAM:LNISIN CodeIE000CEUZ052สกุลเงินดอลลาร์สหรัฐฯ (USD)หน่วยงานที่กํากับดูแลThe Central Bank of Irelandตลาดหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนซื้อขายตลาดหลักทรัพย์ลอนดอน ประเทศอังกฤษวันทําการซื้อขายทุกวันทําการซื้อขายของตลาดหลักทรัพย์ลอนดอนการจ่ายเงินปันผลไม่จ่ายผู้จัดการลงทุน (Investment Adviser)Tidal Investments LLCผู้รับฝากหลักทรัพย์ (Custodian/ Depositary)Elavon Financial Services Designated Activity Company หรือ U.S. Bank Depositary Services Limitedผู้สอบบัญชี (Auditors)EYนายทะเบียน (Transfer Agent)U.S. Bank Global Fund Services (Ireland) Limitedดัชนีชี้วัดIndxx Defiance Global Memory Chip Select Indexผู้จัดทำดัชนี้ชี้วัดIndxx Inc.วัตถุประสงค์การลงทุน :

เพื่อสร้างผลตอบแทนจากการลงทุนให้สอดคล้องกับราคาและผลตอบแทนก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของดัชนี Indxx Defiance Global Memory Chip Select Index (ดัชนีอ้างอิง) ซึ่งเป็นดัชนีที่ออกแบบมาเพื่อวัดผลการดำเนินงานของกลุ่มบริษัทที่มีส่วนเกี่ยวข้องกับการพัฒนา การผลิต การจัดจำหน่ายเชิงพาณิชย์ และการจัดเก็บข้อมูลของเซมิคอนดักเตอร์หน่วยความจำ (Memory Semiconductors) รวมถึงระบบจัดเก็บข้อมูล (Data Storage Systems)

นโยบายการลงทุนและกลยุทธ์การลงทุน:

เพื่อบรรลุวัตถุประสงค์การลงทุน กองทุนหลักจะใช้แนวทางการลงทุนแบบเชิงรับ (Passive Management) ซึ่งใช้วิธีการลงทุนเลียนแบบดัชนี (Replication Methodology) โดยกองทุนจะลงทุนในหลักทรัพย์ทั้งหมดที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิงเท่าที่สามารถจะทำได้

กองทุนหลักอาจใช้วิธีการสุ่มตัวอย่าง (Sampling Methodology) เป็นครั้งคราวภายใต้สถานการณ์ต่าง ๆ รวมถึงเมื่อไม่สามารถ หรือไม่สะดวกในทางปฏิบัติที่จะเข้าซื้อหลักทรัพย์ทั้งหมดที่อยู่ในดัชนีอ้างอิงได้ เช่น เนื่องจากปัญหาเกี่ยวกับขนาดของหน่วยการซื้อขาย (Lot Size) หรือข้อจำกัดต่าง ๆ ที่อาจบังคับใช้ในตลาดเกิดใหม่หรือตลาดที่กำลังพัฒนา (Emerging or Frontier Markets) บางแห่ง

ผู้จัดการกองทุนหลักจะติดตามตรวจสอบความแม่นยำในการลงทุนเลียบแบบดัชนีอ้างอิง (Tracking Accuracy) อย่างสม่ำเสมอ ทั้งนี้ ภายใต้สถานการณ์ปกติ ความเบี่ยงเบนของผลตอบแทนของกองทุนเมื่อเทียบกับดัชนีอ้างอิง (Tracking Error) คาดว่าจะไม่เกิน 1%

นอกจากนี้ กองทุนหลักอาจลงทุนในหลักทรัพย์ต่าง ๆ ดังนี้

ข้อมูลดัชนีอ้างอิง:

ดัชนี Indxx Defiance Global Memory Chip Select เป็นดัชนีที่ออกแบบมาเพื่อวัดผลการดำเนินงานของกลุ่มบริษัทที่มีส่วนเกี่ยวข้องกับการพัฒนา การผลิต การจัดจำหน่ายเชิงพาณิชย์ และการจัดเก็บข้อมูลของเซมิคอนดักเตอร์หน่วยความจำ (Memory Semiconductors) รวมถึงระบบจัดเก็บข้อมูล (Data Storage Systems)

วันฐานของดัชนีเป็นวันที่ 31 พฤษภาคม 2564 โดยมีค่าเริ่มต้นที่ 1000

หลักเกณฑ์ในการคัดเลือกหลักทรัพย์เข้าดัชนี

หลักทรัพย์ที่จะมีสิทธิ์ได้รับการคัดเลือกให้อยู่ในขอบเขตการคัดเลือกเริ่มต้น จะต้องมีคุณสมบัติดังต่อไปนี้:

ต้องมีสัดส่วนผู้ถือหุ้นรายย่อยขั้นต่ำ คิดเป็นร้อยละ 10 ของจำนวนหุ้นที่ชำระแล้วทั้งหมด (Shares Outstanding)

หลักทรัพย์ที่มีราคาซื้อขายตั้งแต่ 10,000 ดอลลาร์สหรัฐขึ้นไป จะไม่มีสิทธิ์ได้รับการคัดเลือกให้รวมอยู่ในดัชนี ทั้งนี้ กฎเกณฑ์ข้อนี้จะไม่นำมาบังคับใช้กับหลักทรัพย์ที่เป็นองค์ประกอบเดิมของดัชนีแล้ว (Existing Constituents) โดยหลักทรัพย์ที่เป็นองค์ประกอบเดิมจะยังอยู่ในขอบเขตการคัดเลือกต่อไป โดยไม่คำนึงถึงราคาหุ้นของหลักทรัพย์นั้น ๆ

ประเภทของหลักทรัพย์ที่มีสิทธิ์ได้รับการคัดเลือก ได้แก่:

ในกรณีที่บริษัทมีหุ้นหรือสิทธิหลายประเภท (Multiple Share Classes) จะใช้เกณฑ์การพิจารณาตามลำดับความสำคัญ ดังต่อไปนี้:

Indxx ได้กำหนดให้นิยามของ "ชิปหน่วยความจำและระบบจัดเก็บข้อมูล" (Memory Chip and Data Storage Systems) ประกอบด้วยธีมย่อย (Sub-themes) ดังต่อไปนี้:

ธีมย่อย (Sub-Theme)

คำอธิบาย

หน่วยความจำแบบลบเลือนได้

(Volatile Memory)

บริษัทผู้พัฒนา ผลิต และจำหน่ายหน่วยความจำเข้าถึงโดยสุ่มแบบไดนามิก (Dynamic Random-Access Memory) ซึ่งรวมถึง DRAM มาตรฐาน, LPDDR สำหรับอุปกรณ์เคลื่อนที่ และหน่วยความจำแบนด์วิดท์สูง (HBM) สำหรับปัญญาประดิษฐ์ (AI)

แฟลชเมมโมรีแบบไม่ลบเลือน

(Non-Volatile Flash Memory)

บริษัทผู้พัฒนา ผลิต และจัดจำหน่ายเชิงพาณิชย์สำหรับแฟลชเมมโมรีแบบ NAND / NOR เพื่อการใช้งานขนาดใหญ่ ซึ่งรวมถึงหน่วยจัดเก็บข้อมูลในอุปกรณ์เคลื่อนที่, SSD สำหรับองค์กร และศูนย์ข้อมูลคลาวด์ (Cloud Data Centers)

ทรัพย์สินทางปัญญา ส่วนต่อประสาน และเทคโนโลยีหน่วยความจำเกิดใหม่

(Memories IP, Interface & Emerging Technologies)

บริษัทผู้ให้สิทธิ์การใช้งานทรัพย์สินทางปัญญาด้านส่วนต่อประสานหน่วยความจำ (Memory Interface IP), บริษัทผู้ผลิตชิปส่วนต่อประสานหน่วยความจำ หรือบริษัทผู้พัฒนาเทคโนโลยีหน่วยความจำยุคใหม่ที่ช่วยขับเคลื่อนโดยตรง หรือเข้ามาทดแทนโครงสร้างสถาปัตยกรรม DRAM และแฟลชที่มีอยู่ในปัจจุบัน

ระบบนิเวศของหน่วยความจำ

(Memory Ecosystem)

บริษัทผู้ออกแบบตัวควบคุม (Controllers), ประกอบโมดูล (Modules) หรือบูรณาการส่วนประกอบของหน่วยความจำและระบบจัดเก็บข้อมูลเข้ากับผลิตภัณฑ์ขั้นสุดท้าย โดยมีหน่วยความจำสัญญานั้นเป็นส่วนนำเข้าเพียงอย่างเดียวหรือเป็นส่วนนำเข้าหลัก

ระบบจัดเก็บข้อมูลมวลรวม

(Mass Storage Systems)

บริษัทผู้ออกแบบและจำหน่ายระบบจัดเก็บข้อมูลที่ใช้ในสภาพแวดล้อมของผู้บริโภคทั่วไป องค์กร และศูนย์ข้อมูล โดยครอบคลุมตั้งแต่ฮาร์ดดิสก์ไดรฟ์ (HDDs) ไปจนถึงการกำหนดค่าแบบไฮบริด (Hybrid Configurations) และฮาร์ดดิสก์แบบแฟลชล้วน (Flash-only SSDs)

รายชื่อหลักทรัพย์ของบริษัทในกลุ่ม Pure-Play และ Quasi-Play จะถือเป็นรายชื่อหลักทรัพย์เพื่อการคัดเลือก (Selection List) ในลำดับถัดไป

จากรายชื่อหลักทรัพย์เพื่อการคัดเลือก (Selection List) ข้างต้น:

หลักทรัพย์ที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีอยู่เดิม จะยังคงได้รับการจัดให้อยู่ในขอบเขตการคัดเลือกเริ่มต้น (Initial Universe) ต่อไป หากเป็นกรณี ดังนี้

ดัชนีใช้วิธีการคำนวณแบบการถ่วงน้ำหนักตามมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาด (Market Capitalization Weighted)

ณ วันที่ 16 กรกฎาคม 2569 ดัชนีประกอบด้วย 20 หลักทรัพย์ โดยหลักทรัพย์ที่มีน้ำหนักมากที่สุดอยู่ที่ 10.91%

สามารถศึกษาข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับดัชนีอ้างอิง รวมถึงรายชื่อหลักทรัพย์ที่อยู่ในดัชนีอ้างอิงได้ที่

https: //www.indxx.com/index/indxx-defiance-global-memory-chip-select-index

ค่าธรรมเนียมที่เรียกเก็บจากผู้ถือหน่วย :

ค่าใช้จ่ายในการดําเนินงานของกองทุน (% ต่อปี) :

ค่าใช้จ่ายในการดําเนินงานของกองทุนรวม (Total Expense Ratio): 0.69%

เว็บไซต์ของกองทุนหลักhttps: //hanetf.com/fund/dram-defiance-memory-etf/ รายละเอียดของกองทุนหลักแปลมาจากเอกสารของกองทุนหลัก เช่น Fund Fact Sheet หนังสือชี้ชวน (Prospectus) Supplement เอกสารข้อมูลเพิ่มเติมของกองทุน และ ข้อมูล Index Fact Sheet กับหลักเกณฑ์ในการจัดทำดัชนี (Index Methodology) ของผู้จัดทำดัชนีอ้างอิง ซึ่งเป็นภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่าง หรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับ ให้ถือตามต้นฉบับเป็นเกณฑ์

ทั้งนี้ หากกองทุนหลักมีการเปลี่ยนแปลงข้อมูลข้างต้นใด ๆ ซึ่งบริษัทจัดการเห็นว่าไม่มีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงข้อมูลดังกล่าวเพื่อให้สอดคล้องกับกองทุนหลัก ซึ่งถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยแล้ว โดยจะแจ้งให้

ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ