M-ASIASEMI

กองทุนมีนโยบายลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศเพียงกองทุนเดียว (Feeder Fund) คือ Global X Asia Semiconductor ETF (กองทุนหลัก) ในสกุลเงินดอลลาร์ฮ่องกง (HKD) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ซึ่งกองทุนหลักเป็นกองทุนอีทีเอฟที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ฮ่องกง (SEHK) และบริหารจัดการโดย Mirae Asset Global Investments (Hong Kong) Limited

กองทุนหลักมีวัตถุประสงค์การลงทุนเพื่อสร้างผลตอบแทนก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายให้ใกล้เคียงกับผลตอบแทนของดัชนี FactSet Asia Semiconductor Index (ดัชนีอ้างอิง) ซึ่งสะท้อนผลการดำเนินงานของบริษัทในประเทศหรือภูมิภาคเอเชียที่กำหนด โดยบริษัทดังกล่าวมีรายได้มากกว่าร้อยละ 50 จากอุตสาหกรรมที่เกี่ยวข้องกับเซมิคอนดักเตอร์ หรือเป็นบริษัทผู้นำตลาด (Market Leadership) ในอุตสาหกรรมที่เกี่ยวข้องกับเซมิคอนดักเตอร์

สำหรับเงินส่วนที่เหลือ กองทุนอาจลงทุนในหลักทรัพย์ตราสารทางการเงินอื่นๆ ทั้งในประเทศและต่างประเทศ เช่น ตราสารทุน ตราสารหนี้ ตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน เงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝาก ตลอดจนหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

กองทุนจะไม่ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ (Unhedged) ดังนั้น กองทุนจึงมีความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยน ซึ่งอาจทำให้ผู้ลงทุนได้รับผลขาดทุนจากอัตราแลกเปลี่ยนหรือได้รับเงินคืนต่ำกว่าเงินลงทุนเริ่มแรกได้

นอกจากนี้ กองทุนจะไม่ลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือของตราสารหรือผู้ออก (Issue/Issuer) ต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) ตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated Securities) ตราสารทุนที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) หรือตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) ทั้งนี้ กองทุนอาจทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ (Securities lending) และ/หรือธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) ได้ ตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

ในกรณีที่การลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน ให้บริษัทจัดการดำเนินการแก้ไขสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวม ให้เป็นไปตามนโยบายการลงทุนภายใน 90 วันนับแต่วันที่สัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุน เว้นแต่บริษัทจัดการจะได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนให้เปลี่ยนแปลงประเภทของกองทุนรวมภายในกำหนดเวลาดังกล่าว

ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุนตามประกาศ บลจ. อาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วยก็ได้ ทั้งนี้ โดยต้องคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

กรณีการลงทุนของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์มีลักษณะครบถ้วนตามข้อ 1. และ 2. บริษัทจัดการจะดำเนินการตามข้อ 3.

(1) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี < 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ หรือ

(2) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี ≥ 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์โดยกองทุนต่างประเทศไม่มีวัตถุประสงค์การลงทุนในทำนองเดียวกับกองทุนดัชนีหรือ ETF

(1) NAV ณ วันใดวันหนึ่งลดลง > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง หรือ

(2) ยอดรวมของ NAV ลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวน > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง

การดำเนินการ

ระยะเวลาดำเนินการ

(แนวทางการดำเนินการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม)ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มี

การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทาง

ที่ปรากฏเหตุ

(ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย)พร้อม 3.1

การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทาง

ที่ปรากฏเหตุ

ข้อมูลสำคัญของกองทุน Global X Asia Semiconductor ETF (กองทุนหลัก)

ชื่อกองทุนรวมต่างประเทศGlobal X Asia Semiconductor ETFประเภทกองทุนกองทุนรวมอีทีเอฟ (Exchange Traded Fund: ETF)การกำกับดูแลSecurities and Futures Commission of Hong Kong (SFC) ซึ่งเป็นสมาชิกสามัญของ IOSCOวัตถุประสงค์การลงทุนกองทุนมีวัตถุประสงค์การลงทุนเพื่อสร้างผลตอบแทนก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายให้ใกล้เคียงกับผลตอบแทนของดัชนี FactSet Asia Semiconductor Index (ดัชนีอ้างอิง) อย่างไรก็ตาม กองทุนไม่สามารถรับประกันได้ว่าจะสามารถบรรลุวัตถุประสงค์การลงทุนดังกล่าว

นโยบายการลงทุนผู้จัดการการลงทุนตั้งใจที่จะใช้กลยุทธ์การจำลองดัชนีแบบผสมผสานระหว่างการลงทุนโดยตรงในหลักทรัพย์ (Physical Replication) และการใช้ตราสารอนุพันธ์ (Synthetic Replication) เพื่อให้บรรลุวัตถุประสงค์การลงทุน โดยกองทุนจะดำเนินการดังนี้

กองทุนตั้งใจมี exposure ในหุ้นที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิง โดยผ่านการลงทุนโดยตรงและ/หรือผ่านตราสารอนุพันธ์ทางการเงิน (FDIs) ในสัดส่วนที่ใกล้เคียงกับน้ำหนักของหุ้นในดัชนีอ้างอิง อย่างไรก็ตาม หากการลงทุนในสัดส่วนเดียวกับดัชนีอ้างอิงนั้น ไม่มีประสิทธิภาพ ไม่สามารถดำเนินการได้ในทางปฏิบัติ หรือผู้จัดการการลงทุนเห็นสมควรตามดุลยพินิจ ผู้จัดการการลงทุนอาจเลือกลงทุนในตัวแทนของหลักทรัพย์ที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิง (Representative Sample) ซึ่งคัดเลือกโดยใช้แบบจำลองเชิงปริมาณตามหลักเกณฑ์ที่กำหนด (Rule-based Quantitative Analytical Models) เพื่อจัดทำพอร์ตการลงทุนตัวอย่างที่สะท้อนลักษณะของดัชนีอ้างอิง

ผู้จัดการการลงทุนอาจบริหารให้สัดส่วนการลงทุนของกองทุนมีความแตกต่างจากน้ำหนักของดัชนีอ้างอิงได้ โดยมีเงื่อนไขว่าการเบี่ยงเบนของน้ำหนักการลงทุนในหลักทรัพย์แต่ละตัวจะต้องไม่เกิน ±3 จุดเปอร์เซ็นต์ (percentage points) ทั้งนี้ ผู้ลงทุนควรทราบว่า ผู้จัดการการลงทุนอาจสลับใช้กลยุทธ์การลงทุนดังกล่าวได้โดยไม่ต้องแจ้งให้ผู้ลงทุนทราบล่วงหน้า โดยใช้ดุลยพินิจแต่เพียงผู้เดียว และอาจดำเนินการได้บ่อยครั้งตามที่เห็นสมควร เพื่อให้กองทุนบรรลุวัตถุประสงค์การลงทุนด้วยการติดตามดัชนีอ้างอิงได้อย่างใกล้เคียงที่สุด (หรืออย่างมีประสิทธิภาพที่สุด) เพื่อประโยชน์ของผู้ลงทุน

กองทุนอาจลงทุนในหลักทรัพย์ต่างๆ (รวมถึงแต่ไม่จำกัดเพียง)

กองทุนจะลงทุนในหุ้น A-Shares ที่รวมอยู่ในดัชนีอ้างอิงผ่านโครงการ Stock Connect ซึ่งอาจรวมถึงหุ้นที่จดทะเบียนในกระดาน ChiNext ของตลาดหลักทรัพย์เซินเจิ้น (SZSE) และ/หรือกระดาน Science and Technology Innovation Board (STAR Board) ของตลาดหลักทรัพย์เซี่ยงไฮ้ (SSE)

วันที่จัดตั้งกองทุน23 กรกฎาคม 2564ตลาดหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนซื้อขายตลาดหลักทรัพย์ฮ่องกง (SEHK) ซึ่งเป็นสมาชิกของ WFEสกุลเงินสกุลเงินฐาน (Base Currency): หยวน (RMB)

สกุลเงินที่ใช้ซื้อขาย (Trading Currency): ดอลลาร์ฮ่องกง (HKD)อายุกองทุนไม่กำหนดการจ่ายเงินปันผลมีการจ่ายเงินปันผลISIN CodeHK0000756236Bloomberg Ticker3119 HKBenchmarkFactSet Asia Semiconductor Indexผู้จัดการการลงทุน (Investment Manager)Mirae Asset Global Investments (Hong Kong) Limitedนายทะเบียน (Registrar)Tricor Investor Services Limitedผู้รับฝากทรัพย์สิน (Custodian)Cititrust Limitedผู้สอบบัญชี (Auditor)PricewaterhouseCoopersวันทำการซื้อขายทุกวันทำการแหล่งข้อมูลhttps://www.globalxetfs.com.hk/funds/asia-semiconductor-etf/ค่าธรรมเนียมที่เรียกเก็บจากกองทุนรวม (ร้อยละต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน)ค่าใช้จ่ายรวม (Total Expense Ratio)0.68ข้อมูลเกี่ยวกับดัชนีอ้างอิง: ดัชนี FactSet Asia Semiconductor Index

คำอธิบายดัชนี: ดัชนีได้รับการพัฒนาโดย FactSet Research Systems Inc. (“FactSet”) ซึ่งเป็นผู้จัดทำดัชนี (Index Provider) และมี Solactive AG ทำหน้าที่เป็นผู้คำนวณดัชนี (Index Calculation Agent) โดยดัชนีดังกล่าวถูกออกแบบมาเพื่อติดตามผลการดำเนินงานของบริษัทในประเทศหรือภูมิภาคเอเชียที่กำหนด ซึ่งมีรายได้มากกว่าร้อยละ 50 จากอุตสาหกรรมที่เกี่ยวข้องกับเซมิคอนดักเตอร์ หรือเป็นบริษัทผู้นำตลาด (Market Leadership) ในอุตสาหกรรมที่เกี่ยวข้องกับเซมิคอนดักเตอร์ โดยหลักทรัพย์ที่นำมาพิจารณาคัดเลือกเข้าดัชนีต้องออกโดยบริษัทที่มีสำนักงานใหญ่หรือจดทะเบียนจัดตั้งอยู่ในประเทศหรือภูมิภาคเอเชียที่กำหนด ได้แก่ จีนแผ่นดินใหญ่ ฮ่องกง อินโดนีเซีย อินเดีย มาเลเซีย ฟิลิปปินส์ สิงคโปร์ ญี่ปุ่น เกาหลีใต้ ไต้หวัน หรือประเทศไทย และต้องเข้าเงื่อนไขอย่างใดอย่างหนึ่ง ดังต่อไปนี้

ทั้งนี้ ดัชนีประกอบด้วยหลักทรัพย์จำนวน 40 หลักทรัพย์ ซึ่งได้รับการคัดเลือกตามวิธีการจัดทำดัชนี และใช้วิธีการถ่วงน้ำหนักตามมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาด (Market Capitalisation Weighting) โดยกำหนดเพดานน้ำหนักของแต่ละหลักทรัพย์ไว้ไม่เกินร้อยละ 15 กำหนดเพดานน้ำหนักรวมของหุ้นจีน A-share ที่ไม่สามารถซื้อขายผ่านโครงการ Stock Connect ไว้ไม่เกินร้อยละ 8 และหากน้ำหนักรวมเกินเพดาน ส่วนที่เกินจะถูกจัดสรรใหม่ตามสัดส่วนให้แก่หลักทรัพย์อื่นที่ยังไม่ถึงเพดาน นอกจากนี้ กำหนดเพดานน้ำหนักรวมของหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนในแต่ละเขตอำนาจศาล (Listing Jurisdiction) ไว้ไม่เกินร้อยละ 30 และหากน้ำหนักรวมเกินเพดาน ส่วนที่เกินจะถูกจัดสรรใหม่ตามสัดส่วนให้แก่หลักทรัพย์ที่จดทะเบียนในเขตอำนาจศาลที่ยังไม่ถึงเพดาน

การทบทวนองค์ประกอบของดัชนี: ดัชนีมีการทบทวนองค์ประกอบ (Reconstitution) และปรับสมดุล (Rebalance) เป็นรายไตรมาส ในเดือนมีนาคม มิถุนายน กันยายน และธันวาคมของทุกปี

การเปิดเผยข้อมูล: ผู้ลงทุนสามารถศึกษาข้อมูลเพิ่มเติมได้ที่เว็บไซต์ของ FactSet https://www.factset.com หรือ Solactive AG https://www.solactive.com

การสรุปสาระสําคัญในส่วนของกองทุนหลักได้ถูกเลือกมาเฉพาะส่วนที่สําคัญซึ่งแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษให้ยึดถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์ ทั้งนี้ หากกองทุนหลักมีการแก้ไขหรือเปลี่ยนแปลงข้อมูลข้างต้นใดๆ อย่างไม่มีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะเปลี่ยนแปลงข้อมูลดังกล่าวเพื่อให้สอดคล้องกับกองทุนหลัก โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว และจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบโดยประกาศทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ