KT-GRID

กองทุนมีนโยบายเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุน First Trust NASDAQ® Clean Edge® Smart Grid Infrastructure Index Fund (กองทุนหลัก) ในสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐฯ โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยกองทุนหลักเป็นกองทุนอีทีเอฟ จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ NASDAQ ประเทศสหรัฐอเมริกา บริหารและจัดการ และมีที่ปรึกษาการลงทุน คือ First Trust Advisors L.P. ทั้งนี้ กองทุนหลักมีวัตถุประสงค์เพื่อสร้างผลตอบแทนการลงทุน (ก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุน) ให้สอดคล้องกับผลการดำเนินงานของดัชนี Nasdaq Clean Edge Smart Grid Infrastructure™ Index (ดัชนีอ้างอิง) โดยดัชนีอ้างอิงดังกล่าวถูกออกแบบมาให้สะท้อนการลงทุนในบริษัทที่ดำเนินธุรกิจเกี่ยวข้องกับระบบโครงข่ายไฟฟ้าอัจฉริยะ (smart grid) และโครงสร้างพื้นฐานด้านไฟฟ้า (electric infrastructure) ซึ่งประกอบด้วยหลักทรัพย์ของบริษัทที่ดำเนินธุรกิจหลักหรือมีส่วนเกี่ยวข้องกับโครงข่ายไฟฟ้า อุปกรณ์และระบบมิเตอร์ไฟฟ้า การจัดเก็บและการบริหารจัดการพลังงาน ระบบคมนาคมเชื่อมต่ออัจฉริยะ (Connected Mobility) ตลอดจนซอฟต์แวร์ที่สนับสนุนการดำเนินงานของอุตสาหกรรมโครงข่ายไฟฟ้าอัจฉริยะและโครงสร้างพื้นฐานด้านไฟฟ้า

สำหรับการลงทุนในส่วนที่เหลือ กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งตราสารทุน ตราสารหนี้ ตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน เงินฝาก และ/หรือบัตรเงินฝาก ตราสารเทียบเท่าเงินฝาก ที่เสนอขายทั้งในประเทศ และ/หรือต่างประเทศ ตลอดจนหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างที่ไม่ขัดต่อกฎหมายสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือให้ความเห็นชอบให้ลงทุนได้

กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อลดความเสี่ยง (Hedging) ตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรือสํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกําหนด และกรณีที่กองทุนมีการลงทุนในต่างประเทศ กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) ที่มีตัวแปรเป็นอัตราแลกเปลี่ยนเงินโดยมีวัตถุประสงค์เพื่อป้องกันความเสี่ยงตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนตามความเหมาะสมกับสภาวการณ์ในแต่ละขณะ โดยมีอัตราส่วนการป้องกันความเสี่ยงอยู่ระหว่างร้อยละ 0 ถึงร้อยละ 105 ของมูลค่าความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยน เช่น กรณีที่ค่าเงินสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐมีแนวโน้มอ่อนค่าลง บริษัทจัดการอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เพื่อป้องกันความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับอัตราแลกเปลี่ยน (FX Derivatives) อย่างไรก็ตาม บริษัทจัดการอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับอัตราแลกเปลี่ยน (FX Derivatives) ในสัดส่วนที่น้อย หรืออาจพิจารณาไม่ป้องกันในกรณีที่ค่าเงินสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐมีแนวโน้มแข็งค่า ซึ่งการใช้เครื่องมือป้องกันความเสี่ยงอาจมีต้นทุนสำหรับการทำธุรกรรมป้องกันความเสี่ยง โดยทำให้ผลตอบแทนของกองทุนโดยรวมลดลงจากต้นทุนที่เพิ่มขึ้น

อย่างไรก็ตาม การลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) อาจมีความเสี่ยงจากการเปลี่ยนแปลงราคาของหลักทรัพย์อ้างอิงที่เคลื่อนไหวในทิศทางตรงกันข้ามกับที่คาดการณ์ไว้ และ/หรือคู่สัญญาที่ทำธุรกรรมไม่สามารถชำระภาระผูกพันได้ตามที่กำหนดเวลา อาจทำให้กองทุนขาดทุนจากการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้ อย่างไรก็ตาม บริษัทจัดการจะวิเคราะห์และติดตามปัจจัยที่มีผลกระทบต่อราคาสินทรัพย์อ้างอิง รวมถึงพิจารณาความน่าเชื่อถือของคู่สัญญาก่อนทำธุรกรรมและติดตามอย่างต่อเนื่อง ทั้งนี้ บริษัทจัดการอาจปรับเปลี่ยนการลงทุนหรือการเข้าทำธุรกรรมให้เหมาะสมกับสถานการณ์ โดยจะคำนึงถึงผลประโยชน์ของกองทุนและผู้ถือหน่วยลงทุน

กองทุนอาจกู้ยืมเงินหรือทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ ธุรกรรมการขายโดยมีสัญญาซื้อคืน หรือธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

กองทุนจะไม่ลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือของตราสารหรือของผู้ออกตราสารต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (non – investment grade) ตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) หลักทรัพย์ของบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) อย่างไรก็ตาม กองทุนอาจมีไว้ซึ่งตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (non-investment grade) เฉพาะกรณีที่ตราสารหนี้นั้นได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่สามารถลงทุนได้ (investment grade) ขณะที่กองทุนลงทุนเท่านั้น

กองทุนจะไม่ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) และไม่ลงทุนในตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note)

ทั้งนี้ การคำนวณสัดส่วนการลงทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน มิให้นับรวมถึงช่วงเวลาดังต่อไปนี้ โดยต้องคำนึงถึงผลประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด และ/หรือที่แก้ไขเพิ่มเติม

(ก) ช่วงเวลาระหว่างรอการลงทุน ซึ่งมีระยะเวลา 30 วันนับแต่วันจดทะเบียนกองทรัพย์สิน

(ข) ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบกำหนดอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุนรวม

(ค) ช่วงระยะเวลาที่กองทุนจำเป็นต้องรอการลงทุน และ/หรือในช่วงที่ผู้ลงทุนทำการขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก ซึ่งมีระยะเวลาไม่เกิน 10 วันทำการ

เนื่องจากกองทุนหลักจัดตั้งเป็นกองทุนรวมตราสารทุน โดยมีนโยบายการลงทุนโดยปกติไม่น้อยกว่าร้อยละ 90 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน (รวมถึงเงินกู้ยืมเพื่อการลงทุน) ในหลักทรัพย์ที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิง เพื่อสะท้อนการลงทุนที่คล้ายกับดัชนีอ้างอิง อย่างไรก็ดี โดยปกติตามเกณฑ์ไทยที่เกี่ยวข้อง กองทุนรวมตราสารทุนต้องมีการลงทุนในตราสารทุนโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน นอกจากนี้ กองทุนไทยมีลักษณะเป็นกองทุน Feeder Fund ซึ่งเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศเพียงกองทุนเดียว (กองทุนหลัก) ซึ่งตามประกาศที่ ทน.87/2558 หรือประกาศอื่นใดที่เกี่ยวข้องหรือที่จะแก้ไขเพิ่มเติมต่อไป ได้อนุญาตให้กองทุนไทยสามารถกำหนดประเภทกองทุนตามชื่อหรือนโยบายการลงทุนของกองทุนหลักได้ ดังนั้น จึงสามารถกำหนดประเภทของกองทุนให้เป็นกองทุนรวมตราสารทุนได้

สรุปสาระสำคัญของกองทุนหลัก

ชื่อFirst Trust NASDAQ® Clean Edge® Smart Grid Infrastructure Index Fundประเภทกองทุนอีทีเอฟ (Exchange Traded Fund)อายุกองทุนไม่กำหนดตลาดหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนซื้อขาย ตลาดหลักทรัพย์ Nasdaq ประเทศสหรัฐอเมริกาFund Inception Date16 พฤศจิกายน 2552หน่วยงานต่างประเทศที่กำกับดูแลด้านหลักทรัพย์และตลาดซื้อขายหลักทรัพย์United States Securities and Exchange Commission (SEC)

ซึ่งเป็นสมาชิกสามัญของ International Organizations of Securities Commission (IOSCO)

Asset Classตราสารทุนชนิดหน่วยลงทุน ไม่มีวัตถุประสงค์กองทุนมีวัตถุประสงค์เพื่อสร้างผลตอบแทนการลงทุน (ก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุน) ให้ใกล้เคียงกับผลการดำเนินงานของดัชนี Nasdaq Clean Edge Smart Grid Infrastructure™ Index (“ดัชนีอ้างอิง”)กลยุทธ์การลงทุนกองทุนมีนโยบายการลงทุนโดยปกติไม่น้อยกว่าร้อยละ 90 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน (รวมถึงเงินกู้ยืมเพื่อการลงทุน) ในหลักทรัพย์ที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิง โดยใช้กลยุทธ์การลงทุนแบบอิงดัชนี เพื่อมุ่งสร้างผลตอบแทนให้ใกล้เคียงกับผลการดำเนินงานของดัชนีอ้างอิงก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุน ทั้งนี้ Clean Edge, Inc. (“Clean Edge”) และ Nasdaq, Inc. ทำหน้าที่เป็นผู้จัดทำดัชนีอ้างอิง (“ผู้จัดทำดัชนี”)

ทั้งนี้ ดัชนีอ้างอิงดังกล่าวถูกออกแบบมาให้เป็นดัชนีอ้างอิงที่มีความโปร่งใส และมีสภาพคล่องสำหรับกลุ่มอุตสาหกรรมโครงข่ายไฟฟ้าอัจฉริยะ (smart grid) และโครงสร้างพื้นฐานด้านไฟฟ้า (electric infrastructure) ตามหลักเกณฑ์ของผู้จัดทำดัชนี ดัชนีดังกล่าวประกอบด้วยหลักทรัพย์ของบริษัทที่ดำเนินธุรกิจหลักหรือมีส่วนเกี่ยวข้องกับโครงข่ายไฟฟ้า อุปกรณ์และระบบมิเตอร์ไฟฟ้า การจัดเก็บและการบริหารจัดการพลังงาน ระบบคมนาคมเชื่อมต่ออัจฉริยะ (Connected Mobility) ตลอดจนซอฟต์แวร์ที่สนับสนุนการดำเนินงานของอุตสาหกรรมโครงข่ายไฟฟ้าอัจฉริยะและโครงสร้างพื้นฐานด้านไฟฟ้า

ทั้งนี้ หลักทรัพย์ที่จะมีคุณสมบัติที่จะเข้ารวมในดัชนีอ้างอิงดังกล่าว จะต้องถูกจัดประเภทว่าเกี่ยวข้องกับโครงข่ายไฟฟ้าอัจฉริยะ โครงสร้างพื้นฐานไฟฟ้า เครือข่ายยานยนต์ไฟฟ้า (EV network) อาคารอัจฉริยะ (smart building) ซอฟต์แวร์ และ/หรือกิจกรรมอื่นที่เกี่ยวข้องกับโครงข่ายไฟฟ้า ตามนิยามของ Clean Edge โดยทาง Clean Edge ได้แบ่งประเภทบริษัทที่มีคุณสมบัติออกเป็น “Pure Play” หรือ “Diversified” ซึ่งบริษัท “Pure Play” หมายถึง บริษัทที่มีรายได้ส่วนสำคัญมาจากกิจกรรมด้านโครงข่ายไฟฟ้าอัจฉริยะและโครงสร้างพื้นฐานของโครงข่ายไฟฟ้า ขณะที่บริษัท “Diversified” หมายถึง บริษัทที่มีกิจกรรมซึ่งช่วยสนับสนุนการพัฒนาโครงข่ายไฟฟ้าให้ทันสมัย (grid modernization) และตลาดโครงข่ายไฟฟ้าอัจฉริยะในวงกว้าง

นอกจากนี้ หลักทรัพย์ที่จะได้รับการคัดเลือกเข้าสู่ดัชนีต้องจดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ทั่วโลกที่ได้รับการอนุมัติจากผู้จัดทำดัชนี และต้องมีคุณสมบัติครบถ้วนตามข้อกำหนดด้านขนาดของกิจการ การกระจายการถือหุ้นโดยผู้ถือหุ้นรายย่อย (Free Float) และสภาพคล่องของดัชนี อีกทั้งต้องมีประวัติการซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ที่เข้าเกณฑ์ของดัชนีไม่น้อยกว่า 3 เดือนก่อนวันที่ใช้อ้างอิงสำหรับการทบทวนองค์ประกอบดัชนี (Index Reconstitution) ทั้งนี้ หลักทรัพย์ที่ออกโดยผู้ออกหลักทรัพย์รายเดียวกันจะต้องเป็นไปตามเงื่อนไขและข้อกำหนดที่ผู้จัดทำดัชนีกำหนดเพื่อพิจารณาคุณสมบัติในการเป็นองค์ประกอบของดัชนี

กองทุนอาจลงทุนในหลักทรัพย์ของบริษัทที่มีมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดหลากหลายขนาด รวมถึงตราสารแสดงสิทธิในหลักทรัพย์ต่างประเทศ (Depositary Receipts) หลักทรัพย์ที่เสนอราคาเป็นสกุลดอลลาร์สหรัฐ และหลักทรัพย์ที่เสนอราคาเป็นสกุลเงินอื่นนอกเหนือจากดอลลาร์สหรัฐได้ด้วย

ตามหลักเกณฑ์ของผู้จัดทำดัชนี หลักทรัพย์ที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีซึ่งถูกจัดประเภทเป็น “Pure Play” จะได้รับน้ำหนักการลงทุนรวมร้อยละ 80 ของดัชนี ขณะที่หลักทรัพย์ที่ถูกจัดประเภทเป็น “Diversified” จะได้รับน้ำหนักการลงทุนรวมร้อยละ 20 ของดัชนี โดยสัดส่วนดังกล่าวจะเปลี่ยนแปลงได้เฉพาะในกรณีที่มีความจำเป็นจากข้อจำกัดที่เกี่ยวข้องกับหลักทรัพย์รายตัว (Security-level Constraints) ในเบื้องต้น หลักทรัพย์แต่ละหลักทรัพย์จะได้รับการถ่วงน้ำหนักตามมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดที่ปรับด้วยสัดส่วนการถือครองโดยผู้ลงทุนทั่วไป (Modified Free Float Market Capitalization)

หลักทรัพย์ในกลุ่ม “Pure Play” จะถูกกำหนดน้ำหนักโดยบริษัทที่มีขนาดใหญ่ที่สุด 5 อันดับแรกในกลุ่ม “Pure Play” แต่ละบริษัทจะมีน้ำหนักได้ไม่เกินร้อยละ 8 ของดัชนีทั้งหมด และบริษัทส่วนที่เหลือในกลุ่ม “Pure Play” แต่ละบริษัทจะมีน้ำหนักได้ไม่เกินร้อยละ 4 ของดัชนีทั้งหมด สำหรับบริษัทในกลุ่ม “Diversified” แต่ละบริษัทจะมีน้ำหนักได้ไม่เกินร้อยละ 2 ของดัชนีทั้งหมด

ดัชนีอ้างอิงจะมีการทบทวนองค์ประกอบหลักทรัพย์ (Reconstitution) ปีละ 2 ครั้ง และมีการปรับน้ำหนักหลักทรัพย์ (Rebalancing) เป็นรายไตรมาส โดยกองทุนจะปรับเปลี่ยนพอร์ตการลงทุนให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของดัชนีภายหลังจากมีการประกาศการเปลี่ยนแปลงดังกล่าว ทั้งนี้ การปรับน้ำหนักหลักทรัพย์รายไตรมาสของดัชนีอาจส่งผลให้อัตราการหมุนเวียนการลงทุน (Portfolio Turnover) ของกองทุนหลักอยู่ในระดับสูง นอกจากนี้ กองทุนจะมีการลงทุนกระจุกตัวในอุตสาหกรรมหรือกลุ่มอุตสาหกรรมใดอุตสาหกรรมหนึ่งในสัดส่วนที่ใกล้เคียงกับดัชนีอ้างอิง หากดัชนีอ้างอิงมีการกระจุกตัวในอุตสาหกรรมหรือกลุ่มอุตสาหกรรมดังกล่าว

การจ่ายเงินปันผลจ่ายปันผล เป็นรายไตรมาสวันทำการขายและรับซื้อคืนทุกวันทำการซื้อขายกองทุนCurrencyUSDISIN CodeUS33737A1088BloombergGRID USInvestment AdvisorFirst Trust Advisors L.P.Administrator, Custodian and Transfer AgentThe Bank of New York MellonAuditorDeloitte & Touche LLPค่าธรรมเนียมของกองทุนหลัก

ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บจากกองทุนหลัก (% ต่อปีของ NAV)Management fees0.40

Other Expenses0.16

อนึ่ง กองทุนหลักอาจมีการแก้ไขเพิ่มเติม หรือเปลี่ยนแปลงการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่างๆ ของกองทุนหลักได้

ข้อมูลสำคัญเกี่ยวกับดัชนี Nasdaq Clean Edge Smart Grid InfrastructureTM Index

สรุปสาระสำคัญในส่วนของกองทุนหลักได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์

ทั้งนี้ หากกองทุนหลักมีการแก้ไขหรือเปลี่ยนแปลงข้อมูลข้างต้นใดๆ อย่างไม่มีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะเปลี่ยนแปลงข้อมูลดังกล่าว เพื่อให้สอดคล้องกับกองทุนหลัก โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้วและจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบโดยการลงประกาศในเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ หรือช่องทางอื่นใดที่บริษัทจัดการกำหนด