กองทุนเปิดเคเคพี บาลานซ์ไทยเพื่อความยั่งยืนแบบพิเศษ
เน้นลงทุนแบบผสม (หุ้นและตราสารหนี้) โดยคัดเลือกลงทุนตรงในสินทรัพย์ รูปแบบ Passive (อ้างอิงดัชนี) ป้องกันความเสี่ยง FX เกือบทั้งหมด • ฟรีค่าธรรมเนียม • รับเงินคืน T+2
NAV ล่าสุด
12.7435
2026-08-06
มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ
18 ล้านบาท
ข้อมูลล่าสุดที่มี
ระดับความเสี่ยงของกองทุน
5
ระดับ 5 จาก 8
ค่าธรรมเนียมรวม (เก็บจริง)
1.2%
อันดับค่าธรรมเนียม 7 จาก 18
1 วัน
+0.61%
1 สัปดาห์
+1.82%
1 เดือน
+4.06%
3 เดือน
+11.86%
6 เดือน
+15.36%
1 ปี
-
5 ปี
-
สูงสุด
+16.50%
+16.50%(+1.8049)
ผลตอบแทนจาก NAV ต่อหน่วย ไม่รวมเงินปันผล
ผลตอบแทนรายเดือน
| ประเภทค่าธรรมเนียม | ตามหนังสือชี้ชวน | เก็บจริง |
|---|---|---|
| การจัดการ (Management Fee) | 2.68% | 1.07% |
| ค่าธรรมเนียมการขาย (Front-end Fee) | 2% | 0% |
| ค่าธรรมเนียมการรับซื้อคืน (Back-end Fee) | 2% | 0% |
| ค่าธรรมเนียมการสับเปลี่ยนเข้า (Switching In Fee) | 2% | 0% |
| ค่าธรรมเนียมการสับเปลี่ยนออก (Switching Out Fee) | 2% | 0% |
| ค่าธรรมเนียมการโอน (Transfer Fee) | 0% | 0% |
| ค่าใช้จ่ายทั้งหมด (Total Fee and Expense) | 4.82% | 1.2% |
รายการข้างต้นแสดงอัตราเพดานตามหนังสือชี้ชวน และอัตราเรียกเก็บจริงงวดล่าสุดเมื่อมีข้อมูล
(1) หุ้นที่เป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (SET) บนกระดานหลัก ที่ได้รับการคัดเลือกจาก SET ว่ามีความโดดเด่นด้านสิ่งแวดล้อม (Environment) หรือด้านความยั่งยืน (Environmental, Social and Governance: ESG)
(2) หุ้นที่เป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนใน SET บนกระดานหลัก ที่มีการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการปล่อยก๊าซเรือนกระจก แผนการจัดการ และการตั้งเป้าหมายเพื่อให้บรรลุเป้าหมายในการลดปริมาณการปล่อยก๊าซเรือนกระจกของประเทศไทย รวมทั้งจัดให้มีการทวนสอบการจัดทำคาร์บอนฟุตพริ้นท์โดยผู้ทวนสอบที่สำนักงาน ก.ล.ต. ยอมรับ ทั้งนี้ สำนักงาน ก.ล.ต. อาจประกาศกำหนดแนวทางในการพิจารณาการเปิดเผยข้อมูลดังกล่าว โดยคำนึงถึงระดับการเปิดเผยข้อมูลหรือมาตรฐานสากลเกี่ยวกับการปล่อยก๊าซเรือนกระจกอันเป็นที่ยอมรับประกอบด้วยก็ได้
(3) หุ้นที่เป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนใน SET บนกระดานหลัก ที่มีลักษณะดังนี้
(3.1) เป็นหุ้นของบริษัทจดทะเบียนที่มีธรรมาภิบาล (Governance) โดยได้รับการประเมินการกำกับดูแลกิจการบริษัทจดทะเบียน (Corporate Governance Report of Thai Listed Companies: CGR) จากสมาคมส่งเสริมสถาบันกรรมการบริษัทไทย ตั้งแต่ 90 คะแนนขึ้นไป หรือเทียบเท่า
(3.2) มีการเปิดเผยเป้าหมายและแผนในเรื่องดังนี้ และรายงานความคืบหน้าการปฏิบัติตามเป้าหมายหรือแผน ผ่านช่องทางของ SET ซึ่งจัดไว้สำหรับการเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวโดยเฉพาะ ทั้งนี้ สำนักงาน ก.ล.ต. อาจประกาศกำหนดรายละเอียดเพิ่มเติมของข้อมูลในแต่ละหัวข้อด้วยก็ได้
(3.2.1) การมีเป้าหมายและแผนธุรกิจที่เกี่ยวข้องกับการเพิ่มมูลค่าของกิจการ (Corporate Value Up Plan)
(3.2.2) การมีเป้าหมายและแผนดำเนินการเพื่อลดปริมาณการปล่อยก๊าซเรือนกระจกของประเทศไทยตาม (2) โดยต้องตั้งเป้าหมายเพื่อดำเนินการให้เป็นไปตามแผนการยกระดับดังกล่าวให้แล้วเสร็จภายใน 2 ปีนับแต่วันที่เปิดเผยเป้าหมายและแผนการยกระดับ
(3.3) มีการเพิ่มประสิทธิภาพการสื่อสารกับผู้ลงทุน ตามที่ SET กำหนด
(1) ตราสารเพื่ออนุรักษ์สิ่งแวดล้อม (Green Bond) ตราสารเพื่อความยั่งยืน (Sustainability Bond) หรือตราสารส่งเสริมความยั่งยืน (Sustainability-linked Bond) ที่ออกตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนว่าด้วยการขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายตราสารหนี้ที่ออกใหม่ต่อประชาชนเป็นการทั่วไป ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนว่าด้วยการขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายตราสารหนี้ที่ออกใหม่ต่อบุคคลในวงจำกัด และการเสนอขายหุ้นกู้แปลงสภาพต่อบุคคลที่มีลักษณะเฉพาะ หรือประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนว่าด้วยข้อกำหนดที่เกี่ยวกับการออกและเสนอขายศุกูก และการเปิดเผยข้อมูล แล้วแต่กรณี ซึ่งมีการเปิดเผยข้อมูลในแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายตราสารหรือเอกสารที่นำเสนอต่อผู้ลงทุนในการเสนอขายตราสารดังกล่าวในเรื่องดังนี้
(1.1) กรณีเป็นตราสารเพื่ออนุรักษ์สิ่งแวดล้อมหรือตราสารเพื่อความยั่งยืน ต้องมีการเปิดเผยวัตถุประสงค์การใช้เงินที่ได้จากการระดมทุน (Use Of Proceeds) ว่าเป็นไปเพื่อโครงการที่เกี่ยวข้องกับการอนุรักษ์สิ่งแวดล้อมหรือเพื่อโครงการที่เกี่ยวข้องกับความยั่งยืนของประเทศไทย แล้วแต่กรณี
(1.2) กรณีเป็นตราสารส่งเสริมความยั่งยืนต้องมีการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการกำหนดตัวชี้วัดและเป้าหมายด้านความยั่งยืนเพื่อส่งเสริมความยั่งยืนของผู้ออกตราสารดังกล่าวในประเทศไทย
(2) พันธบัตรรัฐบาล พันธบัตรที่กระทรวงการคลังค้ำประกันต้นเงินและดอกเบี้ย หรือหุ้นกู้ที่กระทรวงการคลังค้ำประกันต้นเงินและดอกเบี้ยแต่ไม่รวมถึงหุ้นกู้แปลงสภาพ ซึ่งเป็นพันธบัตรหรือหุ้นกู้เพื่ออนุรักษ์สิ่งแวดล้อม (Green Bond) พันธบัตรหรือหุ้นกู้เพื่อความยั่งยืน (Sustainability Bond) หรือพันธบัตรหรือหุ้นกู้ส่งเสริมความยั่งยืน (Sustainability-linked Bond)
ทั้งนี้ เนื่องจากกองทุนนี้เปิดให้ผู้ลงทุนสามารถสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนเข้าจากกองทุนรวมหุ้นระยะยาว (LTF) (กองทุนต้นทาง) โดยนำหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินที่ได้รับจากกองทุนต้นทางมาชำระเป็นค่าสับเปลี่ยนเข้ากองทุนนี้แทนเงิน (In Kind) โดยหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินที่ได้รับมานั้นอาจเป็นได้ทั้งหุ้น ตราสารทางการเงิน และ/หรือทรัพย์สิน ตลอดจนเงินสดที่กองทุนต้นทางถือครองอยู่ ซึ่งอาจส่งผลให้ในช่วงเวลาที่มีการสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน โดยนำหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินที่ได้รับจากกองทุนต้นทางมาชำระเป็นค่าสับเปลี่ยนเข้ากองทุนนี้แทนเงิน (In Kind) ข้างต้น การลงทุนของกองทุนอาจไม่เป็นไปตามกลยุทธ์การลงทุนของกองทุนตามที่บริษัทจัดการมุ่งหมายหรือตั้งใจไว้ได้ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว และในกรณีที่หลักทรัพย์หรือทรัพย์สินที่ได้รับโอนจากกองทุนต้นทางไม่มีลักษณะเป็นหลักทรัพย์ในกลุ่มความยั่งยืนตามที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนดหรือเห็นชอบให้กองทุนรวมไทยเพื่อความยั่งยืนแบบพิเศษ สามารถลงทุนหรือมีไว้ได้ บริษัทจัดการจะดำเนินการปรับการลงทุนเพื่อให้สอดคล้องกับนโยบายการลงทุนของกองทุน ซึ่งกำหนดให้มี net exposure ในการลงทุนในหลักทรัพย์กลุ่มความยั่งยืนโดยเฉลี่ยรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน
ทั้งนี้ การลงทุนในทรัพย์สินอื่นใดที่นอกเหนือจากการลงทุนตามข้อ 1 จะเป็นไปในลักษณะที่ทำให้กองทุนยังคงมี net exposure ในทรัพย์สินกลุ่มความยั่งยืนตามข้อ 1 ข้างต้นโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน และยังคงมี net exposure ในหุ้นกลุ่มความยั่งยืนตามข้อ 1.1 ข้างต้นโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 65 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน
(1) ในวันที่ลงทุนหรือได้มาตราสารหนี้นั้นได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade) แต่ต่อมาตราสารหนี้ดังกล่าวถูกปรับลดอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) หรือไม่มีการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated Bond)
(2) ในวันที่กองทุนลงทุนหรือได้มา ตราสารทุนนั้นจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Listed Securities) แต่ต่อมาตราสารทุนดังกล่าวไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities)
ทั้งนี้ หากเกิดเหตุตามข้อ (1) และ (2) กองทุนอาจจะยังคงมีไว้ซึ่งตราสารหนี้ และตราสารทุนดังกล่าวอยู่ โดยจะดำรงสัดส่วนให้เป็นไปตามเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด
ทั้งนี้ ในกรณีที่กองทุนจะมีการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) ที่อาจมีสินค้า ตัวแปร หรือหลักทรัพย์อ้างอิงกับดัชนี บริษัทจัดการจะเปิดเผยเหตุในการเปลี่ยนแปลงการคำนวณดัชนี การยกเลิกการคำนวณดัชนี ตลอดจนแนวทางการดำเนินการของกองทุนรวมในกรณีปรากฏเหตุดังกล่าว ก่อนการทำธุรกรรม
(1) กองทุนรวมอื่นที่เป็นผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนรวมดังกล่าว
(2) กองทุนรวมที่เป็นผู้ถือหน่วยของกองทุนรวมอื่นตาม (1)
ในกรณีที่มีการลงทุนในกองทุนรวมอื่นภายใต้ บลจ. เดียวกัน (Cross Investing Fund) มิให้กองทุนรวมต้นทางลงมติให้กองทุนรวมปลายทาง
ทั้งนี้ การลงทุนในหน่วยลงทุนดังกล่าวต้องอยู่ภายใต้กรอบนโยบายการลงทุนของกองทุนซึ่งเป็นไปตามหลักเกณฑ์เงื่อนไขที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.กำหนด หรือกฎหมายอื่นใดที่เกี่ยวข้อง หรือประกาศอื่นใดที่เกี่ยวข้อง และ/หรือที่มีการแก้ไขเพิ่มเติมในอนาคต
(1) ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม
(2) ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนเลิกกองทุนรวม
(3) ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืน หรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ
ข้อมูลเกี่ยวกับการลงทุนเพื่อความยั่งยืนในส่วนของทรัพย์สินกลุ่มความยั่งยืน
กองทุนมีวัตถุประสงค์ที่จะสร้างผลตอบแทนที่ดีภายใต้ความเสี่ยงที่ยอมรับได้ ผ่านการลงทุนในตราสารทุนที่มีปัจจัยพื้นฐานที่ดี มีนโยบายหรือมีการจ่ายเงินปันผลอย่างสม่ำเสมอ และ/หรือมีแนวโน้มหรือศักยภาพในการจ่ายเงินปันผลในอนาคต มีความยั่งยืนของธุรกิจในระยะยาว โดยกองทุนได้ผนวก ESG Integration เข้าในกระบวนการลงทุน เพื่อการบริหารความเสี่ยงจากปัจจัยด้าน ESG นอกจากนี้ กองทุนยังมีวัตถุประสงค์เพื่อเป็นทางเลือกในการลงทุนให้กับผู้ลงทุนที่ต้องการกระจายการลงทุนบางส่วนไปลงทุนในหุ้น/ตราสารทุนของบริษัทที่ให้ความสำคัญกับ ESG รวมถึงมีส่วนร่วมในการสนับสนุนบริษัทจดทะเบียนที่มีการนำแนวคิดด้านความยั่งยืนเข้าเป็นส่วนหนึ่งในกระบวนการดำเนินธุรกิจ เพื่อรับมือกับความเสี่ยงจากการเปลี่ยนแปลงด้านสังคมและสิ่งแวดล้อม เพิ่มขีดความสามารถในการแข่งขัน และให้ความสำคัญกับผู้มีส่วนได้เสีย
กองทุนจะลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งพันธบัตรและ/หรือตราสารหนี้กลุ่มความยั่งยืน ตามที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนดหรือเห็นชอบให้กองทุนรวมไทยเพื่อความยั่งยืนแบบพิเศษ (Thailand ESG Extra Fund) สามารถลงทุนหรือมีไว้ได้ เช่น พันธบัตรหรือหุ้นกู้เพื่ออนุรักษ์สิ่งแวดล้อม (Green Bond) พันธบัตรหรือหุ้นกู้เพื่อความยั่งยืน (Sustainability Bond) พันธบัตรหรือหุ้นกู้ส่งเสริมความยั่งยืน (Sustainability-linked Bond) ตราสารเพื่ออนุรักษ์สิ่งแวดล้อม (Green Bond) ตราสารเพื่อความยั่งยืน (Sustainability Bond) ตราสารส่งเสริมความยั่งยืน (Sustainability-linked bond) ที่มีการเปิดเผยวัตถุประสงค์การใช้เงินที่ได้จากการระดมทุน (Use of Proceeds) ว่าเป็นไปเพื่อโครงการที่เกี่ยวข้องกับการอนุรักษ์สิ่งแวดล้อมหรือเพื่อโครงการที่เกี่ยวข้องกับความยั่งยืนของประเทศไทย หรือมีการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการกำหนดตัวชี้วัดและเป้าหมายเพื่อส่งเสริมความยั่งยืน แล้วแต่กรณี
กองทุนมีเป้าหมายที่จะเน้นลงทุนในหุ้น/ตราสารทุนของบริษัทจดทะเบียนที่จัดอยู่ในทรัพย์สินกลุ่มความยั่งยืน ตามที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด เพื่อสนับสนุนบริษัทที่ทำธุรกิจด้วยความยั่งยืน โดยคำนึงถึงการบริหารความเสี่ยงและเตรียมพร้อมรับความเสี่ยงที่เกิดขึ้นใหม่ (Emerging Risks) พร้อมรับมือกับปัจจัยการเปลี่ยนแปลงด้านสิ่งแวดล้อมและสังคม เพิ่มขีดความสามารถในการแข่งขัน และให้ความสำคัญกับผู้มีส่วนได้เสียทุกภาคส่วน
โดยกองทุนต้องการเป็นส่วนหนึ่งเพื่อร่วมผลักดันเป้าหมายการพัฒนาเพื่อความยั่งยืนทางเศรษฐกิจที่ต่อเนื่อง ครอบคลุม รวมทั้งการขับเคลื่อนการผลิตและการบริโภคที่ยั่งยืนบนพื้นฐานที่ตระหนักถึงต้นทุนทางสิ่งแวดล้อมและสังคม โดยส่งเสริมการใช้ทรัพยากรธรรมชาติอย่างมีประสิทธิภาพ
กองทุนมีเป้าหมายที่จะลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งพันธบัตรและ/หรือตราสารหนี้กลุ่มความยั่งยืน ตามที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนดหรือเห็นชอบให้กองทุนรวมไทยเพื่อความยั่งยืนแบบพิเศษ (Thailand ESG Extra Fund) สามารถลงทุนหรือมีไว้ได้ โดยมีวัตถุประสงค์การใช้เงินที่ได้จากการระดมทุน (Use of Proceeds) ไปใช้ในโครงการที่เกี่ยวข้องกับการอนุรักษ์สิ่งแวดล้อมหรือโครงการที่เกี่ยวข้องกับความยั่งยืนของประเทศไทย หรือมีการกำหนดตัวชี้วัดและเป้าหมายเพื่อส่งเสริมความยั่งยืน แล้วแต่กรณี
ในการการจัดทำ Investment Universe ผู้จัดการกองทุนและ/หรือนักวิเคราะห์การลงทุนจะคัดเลือกตราสารทุนที่เป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนใน SET โดยอาศัยข้อมูลเชิงประมาณ (Quantitative Approach) เชิงคุณภาพ (Qualitative Approach) โดยจะพิจารณาผนวกปัจจัยด้าน ESG ในกระบวนการตัดสินใจลงทุน (ESG Integration)
ผู้จัดการกองทุนและนักวิเคราะห์การลงทุนเน้นการลงทุนในบริษัทที่สามารถเข้าถึงผู้บริหารได้ มีพื้นฐานที่แข็งแกร่ง รวมทั้งมีผลการดำเนินงานที่มีแนวโน้มเติบโตในระยะยาวได้ดี โดยมีทีมนักวิเคราะห์การลงทุนภายในของบริษัทเข้าไปศึกษาบริษัทในเชิงลึก นอกจากการวิเคราะห์ภาพเศรษฐกิจ รวมถึงสถานะทางการเงินของบริษัทแล้ว ทีมนักวิเคราะห์การลงทุนยังเข้าพบผู้บริหารบริษัทต่าง ๆ (Company Visit)
กองทุนจะเน้นลงทุนในพันธบัตรและ/หรือตราสารหนี้กลุ่มความยั่งยืน ตามที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนดหรือเห็นชอบให้กองทุนรวมไทยเพื่อความยั่งยืนแบบพิเศษ (Thailand ESG Extra Fund) สามารถลงทุนหรือมีไว้ได้ เช่น พันธบัตรหรือหุ้นกู้เพื่ออนุรักษ์สิ่งแวดล้อม (Green Bond) พันธบัตรหรือหุ้นกู้เพื่อความยั่งยืน (Sustainability Bond) พันธบัตรหรือหุ้นกู้ส่งเสริมความยั่งยืน (Sustainability-linked Bond) ตราสารเพื่ออนุรักษ์สิ่งแวดล้อม (Green bond) ตราสารเพื่อความยั่งยืน (Sustainability Bond) ตราสารส่งเสริมความยั่งยืน (Sustainability-linked bond) ที่ผู้ออกตราสารต้องการระดมทุนเพื่อนำเงินไปใช้ในโครงการที่เกี่ยวข้องกับการอนุรักษ์สิ่งแวดล้อมหรือโครงการที่เกี่ยวข้องกับความยั่งยืน หรือมีการกำหนดตัวชี้วัดและเป้าหมายเพื่อส่งเสริมความยั่งยืน แล้วแต่กรณี
ในส่วนการลงทุนในตราสารทุน กองทุนจะใช้กลยุทธ์การลงทุนโดยกองทุนจะลงทุนในหลักทรัพย์ประเภทตราสารทุนของบริษัทที่จดทะเบียนอยู่ใน SET ซึ่งมีนโยบายหรือมีการจ่ายเงินปันผลอย่างสม่ำเสมอ และ/หรือมีแนวโน้มหรือศักยภาพในการจ่ายเงินปันผลในอนาคต โดยหลักทรัพย์ดังกล่าวยังคงมีปัจจัยพื้นฐานที่ดี มีความยั่งยืนของธุรกิจในระยะยาว โดยกองทุนยังมีการผนวกปัจจัยด้านสิ่งแวดล้อม สังคม และบรรษัทภิบาล มาร่วมพิจารณาในกระบวนการลงทุน (ESG Integration)
ในส่วนการลงทุนในตราสารหนี้ กองทุนจะใช้กลยุทธ์การลงทุนแบบ Positive Screening โดยคำนึงถึงปัจจัยด้านสิ่งแวดล้อม หรือความยั่งยืนประกอบกับการประเมินด้านปริมาณและด้านคุณภาพของผู้ออกหลักทรัพย์
กองทุนจะลงทุนในหลักทรัพย์ที่อยู่ใน Investment Universe โดยมุ่งเน้นการคัดเลือกหุ้นซึ่งมีนโยบายหรือมีการจ่ายเงินปันผลอย่างสม่ำเสมอ และ/หรือมีแนวโน้มหรือศักยภาพในการจ่ายเงินปันผลในอนาคต โดยหลักทรัพย์ดังกล่าวยังคงมีปัจจัยพื้นฐานที่ดี มีความยั่งยืนของธุรกิจในระยะยาว รวมถึงผนวกปัจจัยด้านสิ่งแวดล้อม สังคม และบรรษัทภิบาล มาร่วมพิจารณาในกระบวนการลงทุน (ESG Integration) โดยกองทุนจะลงทุนในหุ้นกลุ่มยั่งยืนตามเกณฑ์ที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนดหรือเห็นชอบให้กองทุนรวมไทยเพื่อความยั่งยืนแบบพิเศษ (Thailand ESG Extra Fund) สามารถลงทุนหรือมีไว้ได้ ไม่น้อยกว่าร้อยละ 65 และจะทำการทบทวนหลักทรัพย์ดังกล่าวเมื่อมีการเปลี่ยนแปลง (เพิ่ม หรือ ลด) ในรายชื่อหุ้นบริษัทจดทะเบียนที่จัดอยู่ในทรัพย์สินกลุ่มความยั่งยืนหรืออย่างน้อยปีละ 2 ครั้ง
กองทุนจะลงทุนในพันธบัตรและ/หรือตราสารหนี้กลุ่มความยั่งยืน ตามที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนดหรือเห็นชอบให้กองทุนรวมไทยเพื่อความยั่งยืนแบบพิเศษ (Thailand ESG Extra Fund) สามารถลงทุนหรือมีไว้ได้ เช่น พันธบัตรหรือหุ้นกู้เพื่ออนุรักษ์สิ่งแวดล้อม (Green Bond) พันธบัตรหรือหุ้นกู้เพื่อความยั่งยืน (Sustainability Bond) พันธบัตรหรือหุ้นกู้ส่งเสริมความยั่งยืน (Sustainability-linked Bond) ตราสารเพื่ออนุรักษ์สิ่งแวดล้อม (Green Bond) ตราสารเพื่อความยั่งยืน (Sustainability bond) ตราสารส่งเสริมความยั่งยืน (Sustainability-linked bond) โดยตราสารที่ลงทุนจะต้องผ่านหลักเกณฑ์การคัดเลือกหลักทรัพย์ของบริษัทจัดการ อาทิ use of proceeds จะต้องเป็นไปเพื่อโครงการที่เกี่ยวข้องกับการอนุรักษ์สิ่งแวดล้อมหรือเกี่ยวข้องกับความยั่งยืน หรือมีการกำหนดตัวชี้วัดและเป้าหมายเพื่อส่งเสริมความยั่งยืน แล้วแต่กรณี ทั้งนี้ ในกรณีที่เป็นตราสารภาคเอกชนจะต้องมีอันดับความน่าเชื่อถือระดับ investment grade ขึ้นไป
ผู้จัดการกองทุนเน้นลงทุนในตราสารทุนที่มีนโยบายหรือมีการจ่ายเงินปันผลอย่างสม่ำเสมอ และ/หรือมีแนวโน้มหรือศักยภาพในการจ่ายเงินปันผลในอนาคต และจะวิเคราะห์หลักทรัพย์โดยคำนึงถึงความยั่งยืน (ESG integration framework) รวมทั้งจะมีการใช้บทวิเคราะห์ด้านความยั่งยืนที่จัดทำโดยบุคคลที่สามเพื่อเป็นข้อมูลในการพิจารณาประกอบกับการประเมินภายในของทีมวิจัย และการศึกษาข้อมูลเกี่ยวกับด้าน ESG ของ บริษัทจดทะเบียนว่าเป็นไปตามแนวปฏิบัติที่ดีด้านความยั่งยืนหรือไม่ ร่วมด้วย
นอกจากการวิเคราะห์หลักทรัพย์ข้างต้นแล้ว ผู้จัดการกองทุนจะพิจารณาปัจจัยพื้นฐานระยะยาวของบริษัท อาทิ
ทั้งนี้ ผู้จัดการกองทุนจะพิจารณาให้น้ำหนักการลงทุนในแต่ละหลักทรัพย์ตามความเหมาะสม
นอกจากนี้ บริษัทจัดการยังมีการใช้สิทธิของผู้ลงทุนในฐานะผู้ถือหุ้นในการออกเสียงในวาระต่าง ๆ ในการประชุมผู้ถือหุ้น โดยยึดตามคู่มือการใช้สิทธิออกเสียงในการประชุมผู้ถือหุ้นที่บริษัทจัดการจัดทำขึ้น และอาจเข้าไปมีส่วนร่วมกับบริษัทจดทะเบียน (engagement) เพื่อให้บริษัทมีการกำกับดูแลกิจการที่ดี มีความรับผิดชอบ ต่อสังคม และสิ่งแวดล้อม ทั้งโดยบริษัทจัดการเอง และการร่วมมือกับผู้ลงทุนอื่น
บริษัทจัดการจะจัดกรอบการวิเคราะห์หลักทรัพย์ โดยใช้ข้อมูลจากสมาคมตลาดตราสารหนี้ไทย (ThaiBMA) รวมถึงบทวิเคราะห์ด้านความยั่งยืนที่จัดทำโดยบุคคลที่สามเพื่อเป็นข้อมูลในการวิเคราะห์ตราสาร ซึ่งครอบคลุมถึงเรื่องกลยุทธ์และแผนการดำเนินงานของผู้ออกตราสาร และในกรณีที่เป็นตราสารภาคเอกชน บริษัทจัดการจะพิจารณาเพิ่มเติมในประเด็นกลุ่มอุตสาหกรรม ขีดความสามารถในการแข่งขัน ความสามารถของผู้บริหารของผู้ออกตราสาร รวมทั้งจะวิเคราะห์ฐานะการเงิน ความเสี่ยงด้านความยั่งยืนของผู้ออกตราสาร และผลกระทบต่อกำไร/ผลการดำเนินงานของผู้ออกตราสาร นอกจากนี้ บริษัทจัดการจะวิเคราะห์โครงการที่จะนำเงินลงทุนไปใช้ เพื่อให้มั่นใจว่าเป็นโครงการที่เกี่ยวข้องกับการอนุรักษ์สิ่งแวดล้อมหรือเกี่ยวข้องกับความยั่งยืนหรือส่งเสริมความยั่งยืน และเกิดประโยชน์ต่อประเทศไทยอย่างแท้จริง
ผู้ลงทุนสามารถศึกษาข้อมูลปัจจุบันเกี่ยวกับการจัดทำ SET ESG Rating ได้ที่ SET https://setsustainability.com/ESG-ratings หรือที่ SET จะมีการแก้ไขปรับปรุงเพิ่มเติม
ทั้งนี้ ผู้ลงทุนสามารถศึกษาข้อมูลปัจจุบันเกี่ยวกับดัชนี คุณลักษณะและองค์ประกอบของดัชนี รวมถึงวิธีการจัดทำดัชนี (Index Methodologies) ข้างต้นได้ที่ SET https://www.set.or.th/th/market/index/setesg/profile หรือที่ SET จะมีการแก้ไขปรับปรุงเพิ่มเติม
บริษัทจัดการจะเปลี่ยนแปลง Benchmark ของกองทุนตามข้างต้นที่จัดทำโดย SET เมื่อ SET มีการจัดทำดัชนี TRI ที่นำสัดส่วนผู้ถือหลักทรัพย์รายย่อยของแต่ละหลักทรัพย์ (free float) มาถ่วงน้ำหนักในการคำนวณดัชนี (ดัชนี free float TRI) เพื่อให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศ/กำหนด
ทั้งนี้ ผู้ลงทุนสามารถศึกษาข้อมูลปัจจุบันเกี่ยวกับดัชนี คุณลักษณะและองค์ประกอบของดัชนี รวมถึงวิธีการจัดทำดัชนี (Index Methodologies) ข้างต้นได้ที่ ThaiBMA https://www.thaibma.or.th/EN/Market/Index/ESGIndex.aspx หรือที่ ThaiBMA จะมีการแก้ไขปรับปรุงเพิ่มเติม
ทั้งนี้ ผู้ลงทุนสามารถศึกษาข้อมูลปัจจุบันเกี่ยวกับดัชนี คุณลักษณะและองค์ประกอบของดัชนี รวมถึงวิธีการจัดทำดัชนี (Index Methodologies) ข้างต้นได้ที่ ThaiBMA https://www.thaibma.or.th/EN/Market/Index/ShortTermIndex.aspx และ https://www.thaibma.or.th/EN/Education/Bond_Tutor/InvestorGuide.aspx หรือที่ ThaiBMA จะมีการแก้ไขปรับปรุงเพิ่มเติม
บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะปรับปรุง/เปลี่ยนแปลงตัวชี้วัดในการเปรียบเทียบตามที่บริษัทจัดการเห็นควรและเหมาะสม ซึ่งอยู่ภายใต้กรอบนโยบายการลงทุนที่กำหนด โดยบริษัทจัดการจะเปิดเผยข้อมูลและแจ้งให้ผู้ลงทุนทราบล่วงหน้าอย่างชัดเจนถึงวันที่มีการปรับปรุง/เปลี่ยนตัวชี้วัด คำอธิบายเกี่ยวกับตัวชี้วัด และเหตุผลในการปรับปรุง/เปลี่ยนตัวชี้วัดดังกล่าวผ่านการลงประกาศในเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ ภายในเวลาที่ผู้ลงทุนสามารถใช้ประโยชน์จากข้อมูลในการตัดสินใจลงทุนได้
อย่างไรก็ตาม ในกรณีการปรับปรุง/เปลี่ยนแปลงตัวชี้วัด เพื่อให้เป็นไปตามประกาศ เงื่อนไขและข้อกำหนดของสมาคมบริษัทจัดการลงทุน และ/หรือประกาศ ข้อกำหนดของสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เกี่ยวกับมาตรฐานการวัดผลการดำเนินงานของกองทุนรวม และ/หรือการปรับปรุง/เปลี่ยนแปลงตัวชี้วัดในการใช้เปรียบเทียบในกรณีที่ผู้จัดทำดัชนี (Index Provider) ของตัวชี้วัดไม่ได้จัดทำหรือเปิดเผยข้อมูล/อัตราดังกล่าวอีกต่อไป บริษัทจัดการจะแจ้งปรับปรุง/เปลี่ยนแปลงดังกล่าวให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าผ่านการประกาศในเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ ภายในเวลาที่ผู้ลงทุนสามารถใช้ประโยชน์จากข้อมูลการตัดสินใจลงทุนได้
บริษัทจัดการมีนโยบายยกเว้นการลงทุน (Exclusionary Policy) ตามแนวทางที่สอดคล้องกับสมาคมโกลบอลคอมแพ็ก (UN Global Compact) กล่าวคือ จะไม่ลงทุนในบริษัทจดทะเบียนที่ผลิตหรือจัดจำหน่ายอาวุธประเภท Controversial weapons เช่น อาวุธเคมี อาวุธชีวภาพ อาวุธนิวเคลียร์ ตลอดจนบริษัทที่เกี่ยวข้องกับการผลิตยาสูบ เป็นต้น นอกจากนี้ บริษัทจัดการจะคัดบริษัทจดทะเบียนที่ดำเนินงานไม่สอดคล้องกับมาตรฐานด้าน ESG อย่างรุนแรงออกจากรายชื่อหลักทรัพย์ที่ลงทุนได้ (Investible Universe) อาทิ บริษัทจดทะเบียนที่มีการทำลายทรัพยากรธรรมชาติหรือละเมิดสิทธิมนุษยชนในวงกว้าง
ไม่มี
(1) ความเสี่ยงจากการลงทุนอย่างยั่งยืน: กรอบการลงทุนของกองทุนมุ่งเน้นการลงทุนในหุ้นที่เป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนในSET ซึ่งได้รับการคัดเลือกจาก SET ว่ามีความโดดเด่นในด้าน ESG (Environmental, Social and Governance) อาจจำกัดขอบเขตของการลงทุน ซึ่งอาจส่งผลให้ผลตอบแทนของกองทุนแตกต่างจากกองทุนอื่นที่ไม่มีข้อจำกัดดังกล่าว
(2) ความเสี่ยงจากการลงทุนแบบกระจุกตัว: กองทุนมีการลงทุนแบบกระจุกตัวในบางบริษัทที่มีความโดดเด่นในด้าน ESG หรือกระจุกตัวบางกลุ่มอุตสาหกรรม อาจส่งผลให้ผลการดำเนินงานมีความผันผวนในระยะสั้น
(3) ความเสี่ยงจากการเปลี่ยนแปลง (เพิ่ม หรือ ลด) ในรายชื่อหุ้น/ตราสารทุนนของบริษัทจดทะเบียนที่จัดอยู่ในทรัพย์สินกลุ่มความยั่งยืน เช่น การเปลี่ยนแปลงอันดับ SET ESG Ratings หากการจัดอันดับมีการเปลี่ยนแปลง อาจทำให้ผลตอบแทนของกองทุนได้รับผลกระทบจากการปรับสัดส่วนการลงทุนในระยะสั้น
(4) ความเสี่ยงด้านสภาพคล่อง: กองทุนอาจมีความเสี่ยงจากการที่ไม่สามารถซื้อหรือขายหลักทรัพย์บางตัวได้ในราคาหรือช่วงเวลาที่เหมาะสม ด้วยเงื่อนไขด้านความยั่งยืนที่กองทุนกำหนด
ความเสี่ยงจากการลงทุนในพันธบัตรและ/หรือตราสารหนี้กลุ่มความยั่งยืน ตามที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนดหรือเห็นชอบให้กองทุนรวมไทยเพื่อความยั่งยืนแบบพิเศษ (Thailand ESG Extra Fund) สามารถลงทุนหรือมีไว้ได้ เช่น พันธบัตรหรือหุ้นกู้เพื่ออนุรักษ์สิ่งแวดล้อม (Green Bond) พันธบัตรหรือหุ้นกู้เพื่อความยั่งยืน (Sustainability Bond) พันธบัตรหรือหุ้นกู้ส่งเสริมความยั่งยืน (Sustainability-linked Bond) ตราสารเพื่ออนุรักษ์สิ่งแวดล้อม (Green Bond) ตราสารเพื่อความยั่งยืน (Sustainability Bond) ตราสารส่งเสริมความยั่งยืน (Sustainability-linked Bond) อาจมีความแตกต่างจากการลงทุนในตราสารหนี้ทั่วไป นอกจากนี้ อาจมีความเสี่ยงจากการพึ่งพาข้อมูลจากแหล่งข้อมูลภายนอกเพื่อใช้ในการวิเคราะห์และคัดเลือกตราสาร โดยอาจมีข้อมูลที่ไม่สมบูรณ์ หรือไม่ถูกต้อง โดยบริษัทจัดการจะมีการทบทวนข้อมูลจากหลายแหล่งเพื่อให้ข้อมูลที่นำมาใช้มีความถูกต้องมากที่สุด นอกจากนี้ กองทุนรวมอาจมีความเสี่ยงจากการลงทุนแบบกระจุกตัวในทรัพย์สินที่เกี่ยวกับความยั่งยืน และมีความเสี่ยงจากการไม่สามารถซื้อหรือขายหลักทรัพย์บางตัวได้ในราคาหรือช่วงเวลาที่เหมาะสม ด้วยเงื่อนไขด้านความยั่งยืนที่กองทุนกำหนด
กองทุนมีระบบการติดตามและกำกับดูแลให้มีการดำเนินงานตามนโยบายการลงทุนด้านความยั่งยืนของกองทุน ตลอดจนนโยบายด้านความยั่งยืน (Sustainability Policy) และนโยบายธรรมาภิบาลการลงทุน (Investment Governance Code: I-Code) ของบริษัทจัดการกองทุนอย่างต่อเนื่อง
ในกรณีของตราสารทุน หากเกิดประเด็นด้าน ESG กับบริษัทจดทะเบียนที่กองทุนถือครองหุ้นอยู่ บริษัทจัดการจะทำการตรวจสอบและวิเคราะห์เหตุการณ์กล่าว และอาจพิจารณาจัดให้บริษัทจดทะเบียนดังกล่าว อยู่ในกลุ่มเฝ้าระวัง (ESG Watch List) จนกว่าสถานการณ์จะพัฒนาไปในทิศทางที่ดีขึ้น หรือประเด็นด้าน ESG ได้รับการแก้ไข ในกรณีที่ประเด็นด้าน ESG มีความรุนแรง อาจจัดให้บริษัทจดทะเบียนดังกล่าวอยู่ในกลุ่มจำกัดการลงทุน (ESG Restricted List) ซึ่ง บริษัทจัดการจะมีการกำหนดมาตรการควบคุมในการซื้อขายหลักทรัพย์ในกลุ่มนี้เพิ่มเติม ทั้งนี้ สัดส่วนการลงทุนหุ้นของบริษัทจดทะเบียนที่ถูกจัดกลุ่ม ESG Watch List และ ESG Restricted List จะโดนควบคุมตามแนวทางการบริหารความเสี่ยงด้าน ESG
ในกรณีของตราสารหนี้ มีแนวทางการดำเนินการ และควบคุมการลงทุนให้เป็นไปตามนโยบายการลงทุนด้านความยั่งยืนที่กำหนดไว้ว่าจะลงทุนในกลุ่มตราสารหนี้ที่เป็นไปตามหลักเกณฑ์การเสนอขายตราสารหนี้กลุ่มความยั่งยืน โดยจะมีผู้จัดการกองทุนเป็นปราการด่านแรก (First-line of Defense) ภายใต้การตรวจสอบของฝ่ายกำกับการปฏิบัติตามกฎหมายและระเบียบธุรกิจตลาดทุน ที่จะเป็นปราการด่านที่สอง (Second-line of Defense)
ทั้งนี้ ในกรณีที่มีการลงทุนไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุนด้านความยั่งยืนที่ได้กำหนดไว้ บริษัทจัดการจะจัดทำรายงานพร้อมทั้งเหตุผลที่ทำให้มีการลงทุนไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุน เพื่อรายงานต่อสำนักงาน ก.ล.ต. และผู้ดูแลผลประโยชน์ รวมทั้งดำเนินการแก้ไขให้สัดส่วนให้เป็นไปตามนโยบายที่กำหนดไว้ ตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดต่อไป
สำหรับผู้ลงทุนทั่วไปที่ต้องการลงทุนเพื่อใช้สิทธิประโยชน์ทางภาษีวงเงินเดียวกับ Thai ESG โดยผู้ลงทุนต้องซื้อหน่วยลงทุนชนิดนี้ตั้งแต่ปี 2569 เป็นต้นไป และ/หรือที่จะมีการแก้ไขเพิ่มเติม ทั้งนี้ เป็นไปตามหลักเกณฑ์และเงื่อนไขที่กรมสรรพากรและ/หรือหน่วยงานอื่นที่เกี่ยวข้องกำหนด และ/หรือผู้ลงทุนประเภทอื่นที่บริษัทจัดการจะประกาศรายละเอียดและเงื่อนไขเพิ่มเติมในอนาคต
สำหรับผู้ลงทุนทั่วไปที่ต้องการลงทุนเพื่อใช้สิทธิประโยชน์ทางภาษีวงเงินใหม่สูงสุดในปี 2568 ไม่เกิน 300,000 บาท โดยผู้ลงทุนสามารถซื้อหน่วยลงทุนในชนิดนี้ได้ตั้งแต่ช่วงเสนอขายหน่วยลงทุนครั้งแรก จนถึงวันที่ 30 มิถุนายน 2568 และ/หรือที่จะมีการแก้ไขเพิ่มเติม ทั้งนี้ เป็นไปตามหลักเกณฑ์และเงื่อนไขที่กรมสรรพากรและ/หรือหน่วยงานอื่นที่เกี่ยวข้องกำหนด และ/หรือผู้ลงทุนประเภทอื่นที่บริษัทจัดการจะประกาศรายละเอียดและเงื่อนไขเพิ่มเติมในอนาคต
สำหรับผู้ถือหน่วยลงทุนที่ถือหน่วยลงทุน LTF เดิม ที่ต้องการลงทุนเพื่อใช้สิทธิประโยชน์ทางภาษี โดยผู้ถือหน่วยลงทุนต้องสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน LTF ที่ถือครอง ณ วันที่ 11 มีนาคม 2568 มา Thai ESGX เพื่อรับสิทธิประโยชน์ทางภาษีวงเงินใหม่สูงสุดไม่เกิน 500,000 บาท (ปีที่ 1 ไม่เกิน 300,000 บาท ส่วนปีที่ 2 – 5 ลดหย่อนปีละเท่า ๆ กัน โดยไม่เกินปีละ 50,000 บาท) โดยผู้ถือหน่วยลงทุนต้องสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน LTF ในช่วงระยะเวลา ตั้งแต่วันที่บริษัทจัดการเปิดการเสนอขายหน่วยลงทุนภายหลัง IPO จนถึงวันที่ 30 มิถุนายน 2568 ทั้งนี้ เป็นไปตามหลักเกณฑ์และเงื่อนไขที่กรมสรรพากรและ/หรือหน่วยงานอื่นที่เกี่ยวข้องกำหนด และ/หรือผู้ลงทุนประเภทอื่นที่บริษัทจัดการจะประกาศรายละเอียดและเงื่อนไขเพิ่มเติมในอนาคต ทั้งนี้ เพื่อให้ได้สิทธิประโยชน์ทางภาษีสำหรับวงเงินลดหย่อน 500,000 บาทข้างต้น ผู้ถือหน่วยลงทุน LTF จะต้องสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน LTF ที่ผู้ถือหน่วยลงทุนลงทุนอยู่ในกองทุน LTF ที่ถือครอง ณ วันที่ 11 มีนาคม 2568 ทุกกองทุนของทุกบริษัทจัดการมายังกองทุน Thai ESGX ในช่วงเวลาที่กองทุน Thai ESGX เปิดรับสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนจากกองทุน LTF ตามติคณะรัฐมนตรี และ/หรือที่จะมีการแก้ไขเพิ่มเติม หมายเหตุ: (1) การพิจารณาสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนจากกองทุนรวมหุ้นระยะยาว (LTF) มายังกองทุน Thai ESGX เพื่อให้ได้รับสิทธิประโยชน์ทางภาษี เป็นสิทธิส่วนบุคคลที่ผู้ลงทุนจะพึงพิจารณาตัดสินใจได้ตามที่ผู้ลงทุนเห็นสมควรตามแต่ปัจจัยของแต่ละบุคคล ทั้งนี้ ผู้ลงทุนต้องศึกษาและปฏิบัติตามเงื่อนไข วิธีการและข้อจำกัดในการสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนเข้า ตามที่กำหนดไว้ในกฎหมายภาษีอากร ประมวลรัษฎากร และ/หรือหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้อง เพื่อให้ได้รับสิทธิประโยชน์ทางภาษี ทั้งนี้ ผู้ลงทุนในกองทุนรวมไทยเพื่อความยั่งยืนแบบพิเศษจะไม่ได้รับสิทธิประโยชน์ทางภาษีหากไม่ปฏิบัติตามเงื่อนไข วิธีการและข้อจำกัดข้างต้น และจะต้องคืนสิทธิประโยชน์ทางภาษีที่เคยได้รับภายในกำหนดเวลาที่กฎหมายที่เกี่ยวข้องกำหนด มิฉะนั้นจะต้องชำระเงินเพิ่มและหรือเบี้ยปรับตามประมวลรัษฎากร (2) บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิรับคำสั่งสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนเฉพาะคำสั่งสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนเข้าจากกองทุนรวมหุ้นระยะยาว (LTF) ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการเดียวกันเท่านั้น อย่างไรก็ตาม บริษัทจัดการอาจเปิดรับคำสั่งสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนเข้าจากกองทุนรวมหุ้นระยะยาวที่อยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการอื่นได้ โดยบริษัทจัดการจะแจ้งให้ทราบทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ (3) ผู้ลงทุนที่มีความประสงค์จะสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนจากกองทุนรวมหุ้นระยะยาว (LTF) มายังกองทุน Thai ESGX สามารถศึกษาและดำเนินการตามรายละเอียดเกี่ยวกับการสับเปลี่ยน เช่น กำหนดการ หลักเกณฑ์ ช่องทางและวิธีการดำเนินการได้ในหนังสือชี้ชวนของกองทุนรวม ทั้งนี้ เมื่อผู้ลงทุนได้ส่งคำสั่งสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนจากกองทุนรวมหุ้นระยะยาว (LTF) มายังกองทุนนี้และรายการสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนนั้นได้เสร็จสิ้นสมบูรณ์แล้ว ไม่ว่ากรณีใด ๆ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะไม่อนุญาตให้ผู้ลงทุนเพิกถอนรายการสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนดังกล่าว เว้นแต่บริษัทจัดการจะอนุญาตเป็นอย่างอื่น
