Feeder fundป้องกันความเสี่ยงเกือบทั้งหมดทั่วโลก (ทั่วไป)เทคโนโลยีสะสมมูลค่า (ไม่จ่ายปันผล)

KFINNO-A

กองทุนเปิดกรุงศรี Disruptive Innovation

จดทะเบียนกองแม่: ลักเซมเบิร์ก
ค่าเงิน: ทั้งหมด (fully hedged) (95%-105% ของมูลค่าความเสี่ยง)

กองนี้ลงทุนอะไร

เน้นลงทุนในหุ้น ผ่านกองทุนหลัก Amova ARK Disruptive Innovation Fund รูปแบบ Passive (อ้างอิงดัชนี) ป้องกันความเสี่ยง FX เกือบทั้งหมด • มีค่าธรรมเนียมซื้อ 1.5% • รับเงินคืน T+5

NAV ล่าสุด

5.0686

2026-08-04

มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ

699 ล้านบาท

ข้อมูลล่าสุดที่มี

ระดับความเสี่ยงของกองทุน

ระดับ 6 จาก 8

ค่าธรรมเนียมรวม (เก็บจริง)

1.54%

อันดับค่าธรรมเนียม 28 จาก 73

1 วัน

+4.42%

1 สัปดาห์

+5.18%

1 เดือน

-4.57%

3 เดือน

+1.60%

6 เดือน

+7.75%

1 ปี

+0.23%

5 ปี

สูงสุด

+3.88%

กราฟแสดงผลการดำเนินงาน (Performance Chart)

+0.23%(+0.0114)

ผลตอบแทนจาก NAV ต่อหน่วย ไม่รวมเงินปันผล

6.223

5.6833

5.1436

4.604

4.0643

DooPortfolio

4 ส.ค. 684 ส.ค. 69

ผลตอบแทนรายเดือน

การถือครองของกองแม่ (Master Fund Holdings)

Top 10 Holdings

Sectors (กลุ่มอุตสาหกรรม)

ประเภทค่าธรรมเนียม	ตามหนังสือชี้ชวน	เก็บจริง
การจัดการ (Management Fee)	2.14%	1.34%
ค่าธรรมเนียมการขาย (Front-end Fee)	2%	1.5%
ค่าธรรมเนียมการรับซื้อคืน (Back-end Fee)	2%	0%
ค่าธรรมเนียมการสับเปลี่ยนเข้า (Switching In Fee)	2%	1.5%
ค่าธรรมเนียมการสับเปลี่ยนออก (Switching Out Fee)	2%	0%
ค่าธรรมเนียมการโอน (Transfer Fee)	10%	10%
ค่าใช้จ่ายทั้งหมด (Total Fee and Expense)	4.65%	1.54%

รายการข้างต้นแสดงอัตราเพดานตามหนังสือชี้ชวน และอัตราเรียกเก็บจริงงวดล่าสุดเมื่อมีข้อมูล

1.กองทุนจะลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศที่มีเป้าหมายให้ผลตอบแทนในการถือครองหน่วยลงทุนในระยะยาว โดยจะลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศเพียงกองทุนเดียว โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่ต่ำกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ชื่อ Amova ARK Disruptive Innovation Fund, Class A (USD) (“กองทุนหลัก”) ซึ่งมีนโยบายลงทุนในตราสารทุนของบริษัทต่างๆ ทั่วโลกที่มีการดำเนินธุรกิจที่เกี่ยวข้องหรือได้ประโยชน์เกี่ยวกับการเปลี่ยนแปลงทางด้านเทคโนโลยี หรือการเกิดนวัตกรรมใหม่ๆ ทั้งนี้ กองทุนหลักดังกล่าวบริหารจัดการโดยบริษัท FundRock Management Company S.A. และเป็นกองทุนรวมที่จัดตั้งตามระเบียบของ UCITS (Undertakings for Collective Investment in Transferable Securities) ภายใต้การกำกับดูแลของ Commission de Surveillance du Secteur Financier (CSSF) ซึ่งเป็นสมาชิกสามัญของ International Organizations of Securities Commission (IOSCO) โดยมิได้เป็นกองทุนรวมประเภทเฮ็ดจ์ฟันด์ (hedge fund)

บริษัทจัดการจะลงทุนในสกุลเงินเหรียญสหรัฐเป็นสกุลเงินหลัก และกองทุนหลักจะลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินในหลายสกุลเงิน เช่น สกุลเงินเหรียญสหรัฐ สกุลเงินยูโร สกุลเงินปอนด์ สกุลเงินฟรังก์สวิส สกุลเงินเยน ดอลลาร์สิงคโปร์ เป็นต้น ทั้งนี้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงสกุลเงินหลักเป็นสกุลเงินอื่นใดนอกเหนือจากสกุลเงินเหรียญสหรัฐในภายหลังก็ได้ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ในกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงสกุลเงินที่ใช้ในการซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลัก ซึ่งบริษัทจัดการจะคำนึงถึงประโยชน์ของกองทุนเป็นสำคัญ บริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ลงทุนทราบล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 15 วัน โดยจะติดประกาศไว้ที่สำนักงานของบริษัทจัดการและผู้สนับสนุน และ/หรือเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ หรือสื่ออิเล็กทรอนิกส์ที่เกี่ยวข้อง

อนึ่ง กองทุนหลักข้างต้นมีการเสนอขายในหลาย Class ซึ่งสามารถลงทุนได้ทั้งผู้ลงทุนทั่วไป และ/หรือผู้ลงทุนสถาบัน โดยแต่ละ Class ของหน่วยลงทุนอาจมีความแตกต่างกันในเรื่องของนโยบายการจัดสรรกำไร/ผลตอบแทน ค่าธรรมเนียม หรือคุณสมบัติของผู้ลงทุน เป็นต้น ซึ่งบริษัทจัดการจะพิจารณาเลือกลงทุนใน Class A (USD) (เป็น Class ที่เสนอขายให้กับผู้ลงทุนสถาบัน ซื้อขายหน่วยลงทุนในสกุลเงินเหรียญสหรัฐ และไม่มีการจ่ายเงินปันผล) อย่างไรก็ดี บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการพิจารณาเปลี่ยนแปลงประเภทของหน่วยลงทุนตามความเหมาะสมในภายหลังก็ได้ ทั้งนี้ เพื่อประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ซึ่งบริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ลงทุนทราบล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 15 วัน โดยจะติดประกาศไว้ที่สำนักงานของบริษัทจัดการและผู้สนับสนุน และ/หรือเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ หรือสื่ออิเล็กทรอนิกส์ที่เกี่ยวข้อง (รายละเอียดของประเภทของ Share classes สามารถดูเพิ่มเติมได้จากหนังสือชี้ชวนของกองทุนหลักจากเว็บไซต์ของกองทุนหลัก)

2.สำหรับเงินลงทุนส่วนที่เหลือ กองทุนอาจลงทุนในตราสารหนี้ ตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน เงินฝากธนาคาร หรือตราสารทุน ที่เสนอขายทั้งในประเทศ และ/หรือต่างประเทศ และอาจลงทุนในตราสารทุนของบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) ตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured note) โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด

นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non - investment grade) หรือตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) โดยมีสัดส่วนการลงทุนในตราสารดังกล่าวเมื่อรวมกับสัดส่วนการลงทุนของกองทุนหลักจะไม่เกินร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

3.กองทุนจะทำสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศอันอาจเกิดขึ้นทั้งหมด (Fully hedged) ซึ่งมีการกำหนดอัตราส่วนการป้องกันความเสี่ยงระหว่างร้อยละ 95 ถึงร้อยละ 105 ของมูลค่าความเสี่ยงที่มีอยู่ นอกจากนี้ กองทุนอาจเข้าทำสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (efficient portfolio management) โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของบริษัทจัดการ เช่น การทำสัญญาสวอปและ/หรือสัญญาฟอร์เวิร์ดที่อ้างอิงกับอัตราแลกเปลี่ยน/ด้านราคาตราสาร/อัตราดอกเบี้ย ซึ่งพิจารณาจากสภาวะการณ์ของตลาด กฎระเบียบ หรือข้อบังคับ และปัจจัยอื่นๆ ที่เกี่ยวข้อง เช่น แนวโน้มและทิศทางราคาของหลักทรัพย์ที่ลงทุน การออกสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงกับดัชนีอ้างอิง การคาดการณ์เหตุการณ์ที่อาจจะส่งผลกระทบเชิงลบอย่างมีนัยสำคัญของกองทุน และค่าใช้จ่ายในการเข้าทำธุรกรรมสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เป็นต้น

4.กองทุนหลักอาจเข้าทำสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยน และ/หรือเพื่อวัตถุประสงค์ในการลงทุน และ/หรือเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนหลัก

5.ในกรณีที่บริษัทจัดการเห็นว่า การลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศ และ/หรือการลงทุนในกองทุน Amova ARK Disruptive Innovation Fund (กองทุนหลัก) ไม่เหมาะสมอีกต่อไป เช่น มีการลงทุนไม่เป็นไปตามวัตถุประสงค์หลักของกองทุน หรือผลตอบแทนของกองทุนดังกล่าวไม่เป็นไปตามที่คาดไว้ หรือไม่สามารถลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนดังกล่าวได้อีกต่อไป หรือกองทุนต่างประเทศดังกล่าวมีการกระทำผิดตามความเห็นของหน่วยงานกำกับดูแลของกองทุนต่างประเทศ และ/หรือเมื่อเกิดเหตุการณ์หรือคาดการณ์ได้ว่าจะเกิดการเปลี่ยนแปลงกฎระเบียบต่างๆ จนอาจส่งผลให้การลงทุนในกองทุนต่างประเทศเป็นภาระต่อผู้ลงทุนโดยเกินจำเป็น เป็นต้น และ/หรือในกรณีที่กองทุนหลักได้เลิกโครงการในขณะที่บริษัทจัดการยังดำเนินการบริหารและจัดการลงทุนกองทุนเปิดกรุงศรี Disruptive Innovation

เมื่อปรากฏกรณีตามข้อ 5. ข้างต้น บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะดำเนินการพิจารณาคัดเลือกกองทุนต่างประเทศกองทุนใหม่แทนกองทุนเดิม โดยกองทุนต่างประเทศดังกล่าวจะต้องมีนโยบายการลงทุนที่สอดคล้องกับวัตถุประสงค์ และ/หรือนโยบายการลงทุนของกองทุนเปิดกรุงศรี Disruptive Innovation และมีคุณสมบัติตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด โดยอาจเป็นกองทุนที่บริหารและจัดการลงทุนโดยบริษัท FundRock Management Company S.A. หรือไม่ก็ได้ และในการโอนย้ายกองทุนดังกล่าว บริษัทจัดการอาจพิจารณาดำเนินการในครั้งเดียว หรือทยอยโอนย้ายเงินทุน ซึ่งอาจส่งผลให้ในช่วงเวลาดังกล่าวกองทุนอาจมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนต่างประเทศมากกว่า 1 กองทุนก็ได้

หากเกิดกรณีใด ๆ ที่ทำให้บริษัทจัดการไม่สามารถดำเนินการคัดเลือกกองทุนต่างประเทศกองทุนใหม่แทนกองทุนเดิมได้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการเลิกโครงการจัดการกองทุนรวมของกองทุนเปิดกรุงศรี Disruptive Innovation โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว โดยจะดำเนินการจำหน่ายหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินที่เหลืออยู่ของกองทุน เพื่อคืนเงินตามจำนวนที่รวบรวมได้หลังหักค่าใช้จ่ายและสำรองค่าใช้จ่ายที่เกี่ยวข้องของกองทุน (ถ้ามี) ให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุน ตามสัดส่วนจำนวนหน่วยลงทุนที่ถือครองต่อจำนวนหน่วยลงทุนที่จำหน่ายแล้วทั้งหมดของกองทุน ทั้งนี้ หากมีการดำเนินการดังกล่าว บริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ลงทุนทราบโดยพลัน โดยส่งจดหมายแจ้งผู้ถือหน่วยลงทุนทุกรายโดยเร็ว และประกาศไว้ที่สำนักงานของบริษัทจัดการและผู้สนับสนุน และ/หรือเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ

6.ในกรณีที่กองทุนมีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนหลัก) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีมากกว่าหรือเท่ากับร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยกองทุนหลักไม่มีวัตถุประสงค์การลงทุนในทำนองเดียวกับกองทุนดัชนีหรือ ETF และมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลักมีการลดลงในลักษณะดังนี้

(6.1) มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลงมากกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก หรือ

(6.2) ยอดรวมของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกัน คิดเป็นจำนวนมากกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก

ทั้งนี้ ในกรณีที่กองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังกล่าว บริษัทจัดการจะดำเนินการดังต่อไปนี้

การดำเนินการ

ระยะเวลาดำเนินการ

(1) แจ้งเหตุที่กองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของบริษัทจัดการให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผู้ถือหน่วยลงทุน

(แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม)ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนหลักที่ปรากฏเหตุ

(2) เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตาม (1) ต่อผู้ลงทุนทั่วไป

(ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย)พร้อม (1)

(3) ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม (1)ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนหลักที่ปรากฏเหตุ

(4) รายงานผลการดำเนินการตาม (3) ให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตาม (3)

แล้วเสร็จ

7.กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่น ตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดให้ลงทุนได้

8.บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนรวมในอนาคตให้เป็นกองทุนรวมหน่วยลงทุน (Fund of Funds) หรือกองทุนรวมที่มีการลงทุนโดยตรงในตราสาร และ/หรือหลักทรัพย์ต่างประเทศ หรือสามารถกลับมาเป็นกองทุนรวมฟีดเดอร์ (Feeder Fund) ได้ โดยไม่ทำให้ระดับความเสี่ยงของการลงทุน (risk spectrum) เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ ให้เป็นไปตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนซึ่งขึ้นอยู่กับสถานการณ์ตลาด โดยเป็นไปเพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุน อนึ่ง บริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าอย่างน้อย 30 วัน ก่อนดำเนินการเปลี่ยนแปลงประเภทกองทุนรวมดังกล่าว โดยประกาศผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ และเว็บไซต์ของผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน (ถ้ามี)

9.ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วย ทั้งนี้ โดยจะคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

(1) ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม

(2) ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนเลิกกองทุนรวม

(3) ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืน หรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ

สรุปข้อมูลสำคัญที่ผู้ลงทุนควรทราบเกี่ยวกับกองทุน Amova ARK Disruptive Innovation Fund (กองทุนหลัก):

ชื่อกองทุน: Amova ARK Disruptive Innovation Fundลักษณะเฉพาะของ Class A (USD):(1) เป็น Class ที่เสนอขายให้กับนักลงทุนสถาบัน

(2) ทำการซื้อขายหน่วยลงทุนในสกุลเงินเหรียญสหรัฐฯ และไม่มีการจ่ายเงินปันผลวันที่จดทะเบียนกองทุน:29 สิงหาคม 2561วัตถุประสงค์ และนโยบายการลงทุน:กองทุนมีวัตถุประสงค์ที่จะลงทุนเพื่อให้มูลค่าเงินลงทุนเติบโตในระยะยาว โดยกองทุนจะเน้นลงทุนในตราสารทุนของบริษัทต่างๆ ทั่วโลกที่มีธุรกิจเกี่ยวข้องกับธีมการลงทุน “Disruptive Innovation” หรือ “นวัตกรรมที่ทำให้โลกมีการเปลี่ยนแปลง”

ผู้จัดการลงทุนให้คำนิยามของคำว่า “Disruptive Innovation” หรือ “นวัตกรรมที่ทำให้โลกมีการเปลี่ยนแปลง” ว่าหมายถึงการริเริ่มให้มีผลิตภัณฑ์หรือบริการใหม่ๆ ที่อาศัยเทคโนโลยีอันทันสมัย ซึ่งมีความเป็นไปได้ว่าจะเปลี่ยนแปลงวิธีการทำงานของคนทั้งโลก โดยผู้จัดการลงทุนเชื่อว่า บริษัทที่เกี่ยวข้องกับธีมการลงทุนดังกล่าวนี้ เป็นบริษัทที่มีการพึ่งพาหรือได้รับประโยชน์จากการพัฒนาผลิตภัณฑ์หรือบริการใหม่ ๆ การยกระดับเทคโนโลยี และความก้าวหน้าในการวิจัยเชิงวิทยาศาสตร์ที่เกี่ยวข้องกับ (1) พันธุศาสตร์ หรือ Genomics ซึ่งเป็นการศึกษาเกี่ยวกับลักษณะและการทำงานของหน่วยที่ควบคุมลักษณะทางพันธุกรรมรวมถึงเทคนิคที่เกี่ยวข้อง ("Genomic Revolution Companies") (2) นวัตกรรมทางอุตสาหกรรม ในด้านพลังงาน ระบบอัตโนมัติ และการผลิต ("Industrial Innovation Companies") (3) การใช้เทคโนโลยีโครงสร้างพื้นฐานและบริการร่วมกันผ่านระบบเครือข่ายที่เพิ่มมากขึ้น ("Web x.0 Companies") และ (4) เทคโนโลยีที่ช่วยให้บริการทางการเงินมีประสิทธิภาพเพิ่มมากขึ้น ("FinTech Innovation Companies") ทั้งนี้ ในการคัดเลือกบริษัทที่เห็นว่ามีความเกี่ยวข้องกับธีมการลงทุนตามที่กำหนดไว้ ผู้จัดการลงทุนจะนำข้อมูลที่ได้รับจากการวิจัยและวิเคราะห์ภายในมาใช้ในการพิจารณาเลือกบริษัทที่ได้รับผลประโยชน์จาก Disruptive Innovation หรือ บริษัทที่มีผลงานการวิจัยและวิเคราะห์ที่สนับสนุนให้ธีมการตลาดที่ตนดำเนินธุรกิจอยู่มีการพัฒนามากยิ่งขึ้น

ในสภาวะปกติ การลงทุนส่วนใหญ่ของกองทุนจะเน้นลงทุนในตราสารทุน ซึ่งประกอบด้วย หุ้นสามัญ ผลประโยชน์จากการเป็นหุ้นส่วน (Partnership Interests) หน่วยลงทุนของกองทรัสต์ต่างๆ (Business Trust Shares) และตราสารทุนอื่น ๆ หรือการมีผลประโยชน์จากความเป็นเจ้าของในธุรกิจต่างๆ ทั้งนี้ กองทุนจะลงทุนในหลักทรัพย์ที่ออกโดยบริษัททั้งที่มีขนาดเล็ก ขนาดกลาง และขนาดใหญ่ และทั้งที่อยู่ในตลาดหลักทรัพย์ที่พัฒนาแล้ว และตลาดหลักทรัพย์ของกลุ่มประเทศตลาดเกิดใหม่

นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนในตราสารแสดงสิทธิการฝากหลักทรัพย์ต่างประเทศ (Depositary Receipts) (รวมถึง ADRs ( American Depositary Receipt) , EDRs (European Depository Receipt) และ GDRs (Global Depositary Receipt)) ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญ (Warrants) หลักทรัพย์ที่มีบุริมสิทธิ (Preferred securities) และหลักทรัพย์แปลงสภาพ (Convertible securities)

(สามารถดูรายละเอียดของนโยบายการลงทุนเพิ่มเติมได้จากหนังสือชี้ชวนของกองทุน Amova ARK Disruptive Innovation Fund)

อายุโครงการ: ไม่กำหนดการจ่ายเงินปันผล:ไม่มีบริษัทจัดการกองทุน:FundRock Management Company S.A.ผู้จัดการกองทุน:Amova Asset Management Americas, Inc.ผู้ดูแลผลประโยชน์ /ผู้เก็บรักษาทรัพย์สินของกองทุน :BNP Paribas, Luxembourg Branch ผู้สอบบัญชี :PricewaterhouseCoopers, Société Coopérativeเว็บไซต์:สามารถดูข้อมูลหนังสือชี้ชวนฯ ของกองทุนหลัก และรายละเอียดอื่นเพิ่มเติมได้ที่เว็บไซต์: https://emea.nikkoam.com/ucitsค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุนหลัก Amova ARK Disruptive Innovation Fund, Class A (USD) :

1.ค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บจากผู้ซื้อหรือผู้ถือหน่วยลงทุน (ร้อยละของมูลค่าหน่วยลงทุน)(1) ค่าธรรมเนียมการขายหน่วยลงทุนไม่เกิน 5.00% (ยกเว้นไม่เรียกเก็บ)(2) ค่าธรรมเนียมการรับซื้อคืนหน่วยลงทุนไม่มี2. ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บจากกองทุนรวม (ร้อยละต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวม)(1) ค่าธรรมเนียมการจัดการ0.75%(2) ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายอื่นๆไม่เกิน 0.05%ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายทั้งหมดไม่เกิน 0.80%* กองทุน Amova ARK Disruptive Innovation Fund, Class A (USD) ได้ยกเว้นค่าธรรมเนียมการขายหน่วยลงทุนให้กับกองทุนเปิดกรุงศรี Disruptive Innovation

** กองทุนหลักอาจเพิ่มเติมหรือเปลี่ยนแปลงการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่างๆ ของกองทุนได้

ความเสี่ยงของกองทุนหลัก

ความเสี่ยงเกี่ยวกับเทคโนโลยีทางการเงิน (Financial Technology Risk) : บริษัทที่เป็น FinTech Innovation Companies อาจไม่ได้รับผลประโยชน์จากเทคโนโลยีล้ำยุคที่สามารถพลิกผันอุตสาหกรรมการเงิน (Disruptive Technology) ที่ตนมีอยู่ หากบริษัทเหล่านี้ต้องเผชิญกับผลกระทบในเชิงการเมือง และ/หรือ กฎหมายจากคู่แข่ง กลุ่มหรือองค์กรที่เป็นตัวแทนในอุตสาหกรรม หรือรัฐบาลทั้งในระดับท้องถิ่นและระดับประเทศ ตลอดจนปัญหาอื่น ๆ นอกจากนี้ บริษัทที่เป็น FinTech Innovation Company บางแห่งอาจยังไม่สามารสร้างรายได้ในปัจจุบัน และไม่มีหลักประกันว่าบริษัทดังกล่าวจะสามารถสร้างรายได้จากเทคโนโลยีนวัตกรรมได้ในอนาคต

ความเสี่ยงเกี่ยวกับธุรกิจ Genomic Business ที่คาดว่าจะเกิดขึ้นในอนาคต (Future Expected Genomic Business Risk) : เป็นความเสี่ยงที่บริษัทที่เป็น Genomics Revolution Companies ยังไม่สามารถสร้างรายได้อย่างมีนัยสำคัญจากธุรกิจที่มุ่งเน้นศาสตร์เกี่ยวกับ Genome ได้ในปัจจุบัน และไม่มีหลักประกันว่าจะมีบริษัทใด ๆ จะสามารถทำได้ในอนาคต ซึ่งอาจมีผลกระทบในเชิงลบต่อความสามารถของกองทุนในการบรรลุวัตถุประสงค์การลงทุนตามที่ตั้งไว้

ความเสี่ยงเกี่ยวกับหมวดอุตสาหกรรม (Industrial Sectors Risk) : หมวดอุตสาหกรรมประกอบด้วยบริษัทที่ประกอบธุรกิจในอุตสาหกรรมหมวดการบินและอวกาศ และการป้องกันประเทศ (Aerospace and Defence Industry) วิศวกรรมไฟฟ้า เครื่องจักรกล และบริการวิชาชีพ บริษัทที่อยู่ในหมวดอุตสาหกรรมอาจได้รับผลกระทบที่ไม่พึงประสงค์จากการเปลี่ยนแปลงของกฎระเบียบของรัฐบาล สถานการณ์โลก และภาวะเศรษฐกิจ นอกจากนี้ บริษัทที่อยู่ในหมวดอุตสาหกรรมยังอาจได้รับผลกระทบในเชิงลบจากความเสียหายของสิ่งแวดล้อม การเรียกร้องค่าชดเชยจากความรับผิดต่อความเสียหายที่เกิดขึ้นจากสินค้า และอัตราแลกเปลี่ยน

ความเสี่ยงเกี่ยวกับบริษัทที่เป็น Web x.0 Companies (Web x.0 Companies Risk) : ธุรกิจนี้พัฒนาอย่างรวดเร็วและมีการแข่งขันสูงมาก ทั้งยังขึ้นอยู่กับเทคโนโลยีที่ไม่เคยหยุดนิ่ง ความต้องการของผู้ใช้ที่เปลี่ยนแปลงตลอดเวลา และการมีผลิตภัณฑ์และบริการใหม่ ๆ ออกสู่ตลาดอย่างสม่ำเสมอ การวิจัยและพัฒนาสำหรับผลิตภัณฑ์ใหม่ที่มีความก้าวหน้าทางเทคโนโลยีเป็นกระบวนการที่ซับซ้อนและไม่แน่นอน ซึ่งต้องอาศัยนวัตกรรมและเงินลงทุนในระดับสูง รวมถึงการคาดการณ์แนวโน้มเทคโนโลยี ทิศทางตลาด และความต้องการของผู้บริโภคที่แม่นยำ ความกังวลเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ บริการ และขั้นตอนการดำเนินงานของบริษัทว่าอาจมีผลกระทบต่อความเป็นส่วนตัวของผู้ใช้ หรือประเด็นที่เกี่ยวข้องกับความเป็นส่วนตัวของข้อมูลด้านอื่น ๆ แม้ว่าจะไม่เกิดขึ้นจริง แต่ก็อาจสร้างความเสียหายแก่ชื่อเสียงของบริษัทและมีผลกระทบที่ไม่พึงประสงค์ต่อผลการดำเนินงานของบริษัท

ความเสี่ยงด้านเครดิต (Credit Risk) : หมายถึงโอกาสที่ผู้ออกตราสารหนี้หรือพันธบัตรไม่สามารถชำระดอกเบี้ยและเงินต้นได้ภายในเวลาที่กำหนด

ความเสี่ยงเกี่ยวกับคู่สัญญา (Counterparty Risk) : โอกาสที่คู่สัญญาของกองทุน เช่น นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ สำนักหักบัญชี และตัวแทนอื่น ๆ ไม่สามารถปฏิบัติตามภาระผูกพันในสัญญา เนื่องจากอยู่ในภาวะหนี้สิน ล้มละลาย หรือสาเหตุอื่น ๆ

ความเสี่ยงด้านสภาพคล่อง (Liquidity Risk) : การลงทุนที่อาจมีสภาพคล่องลดลงเนื่องจากภาวะตลาดผันผวนอย่างรุนแรง หรือปัจจัยที่เกี่ยวข้องกับผู้ออกหลักทรัพย์เป็นการเฉพาะ และ/หรือการขายคืนหน่วยลงทุนในปริมาณที่สูงมากของผู้ถือหน่วยลงทุน ความเสี่ยงด้านสภาพคล่องเป็นความเสี่ยงที่กองทุนไม่สามารถขาย ชำระบัญชี หรือปิดสถานะการลงทุนของสินทรัพย์ในพอร์ตการลงทุนได้ในต้นทุนที่จำกัดและภายในระยะเวลาอันสั้น เพื่อนำเงินมาชำระหนี้ตามกำหนด

หมายเหตุ:

(1) ข้อความในส่วนของกองทุน Amova ARK Disruptive Innovation Fund ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์

(2) ในกรณีที่กองทุนหลักมีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการซึ่งบริษัทจัดการเห็นว่าไม่มีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะแก้ไขเพิ่มเติมโครงการให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของกองทุนหลัก โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว