Feeder fundป้องกันความเสี่ยงเกือบทั้งหมดทั่วโลก (ทั่วไป)อายุตราสารสั้นตราสารหนี้ผลตอบแทนสูงสะสมมูลค่า (ไม่จ่ายปันผล)

KFDIVERS-A

กองทุนเปิดกรุงศรีไดเวอร์ซิไฟด์อินคัม

จดทะเบียนกองแม่: ไอร์แลนด์
ค่าเงิน: ทั้งหมด (fully hedged) (95%-105% ของมูลค่าความเสี่ยง)

กองนี้ลงทุนอะไร

เน้นลงทุนในตราสารหนี้/พันธบัตร ผ่านกองทุนหลัก PIMCO GIS Diversified Income Fund รูปแบบ Passive (อ้างอิงดัชนี) ป้องกันความเสี่ยง FX เกือบทั้งหมด • มีค่าธรรมเนียมซื้อ 1.0% • รับเงินคืน T+3

NAV ล่าสุด

9.8243

2026-08-04

มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ

248 ล้านบาท

ข้อมูลล่าสุดที่มี

ระดับความเสี่ยงของกองทุน

ระดับ 5 จาก 8

ค่าธรรมเนียมรวม (เก็บจริง)

1.17%

อันดับค่าธรรมเนียม 57 จาก 65

1 วัน

+0.36%

1 สัปดาห์

+0.50%

1 เดือน

-0.65%

3 เดือน

+0.18%

6 เดือน

-0.72%

1 ปี

+1.89%

5 ปี

สูงสุด

+2.73%

กราฟแสดงผลการดำเนินงาน (Performance Chart)

+1.89%(+0.1822)

ผลตอบแทนจาก NAV ต่อหน่วย ไม่รวมเงินปันผล

10.00

9.8973

9.7946

9.6918

9.5891

DooPortfolio

4 ส.ค. 684 ส.ค. 69

ผลตอบแทนรายเดือน

การถือครองของกองแม่ (Master Fund Holdings)

Top 10 Holdings

Sectors (กลุ่มอุตสาหกรรม)

ยังไม่มีข้อมูล Sectors

ประเภทค่าธรรมเนียม	ตามหนังสือชี้ชวน	เก็บจริง
การจัดการ (Management Fee)	2.14%	0.96%
ค่าธรรมเนียมการขาย (Front-end Fee)	2%	1%
ค่าธรรมเนียมการรับซื้อคืน (Back-end Fee)	2%	0%
ค่าธรรมเนียมการสับเปลี่ยนเข้า (Switching In Fee)	2%	1%
ค่าธรรมเนียมการสับเปลี่ยนออก (Switching Out Fee)	2%	0%
ค่าธรรมเนียมการโอน (Transfer Fee)	10%	10%
ค่าใช้จ่ายทั้งหมด (Total Fee and Expense)	4.65%	1.17%

รายการข้างต้นแสดงอัตราเพดานตามหนังสือชี้ชวน และอัตราเรียกเก็บจริงงวดล่าสุดเมื่อมีข้อมูล

1.กองทุนจะลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศที่มีเป้าหมายให้ผลตอบแทนในการถือครองหน่วยลงทุนในระยะยาว โดยจะลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศเพียงกองทุนเดียว โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่ต่ำกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ชื่อ PIMCO GIS Diversified Income Fund, Class Institutional - Income (USD) (“กองทุนหลัก”) ซึ่งมีนโยบายลงทุนในตราสารหนี้ของบริษัทต่างๆ ทั่วโลกอย่างน้อย 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินของกองทุน โดยจะกระจายการลงทุนในตราสารหนี้ที่มีวันครบกำหนดอายุของตราสารที่แตกต่างกัน ซึ่งรวมถึงตราสารหนี้ที่จัดอยู่ในระดับที่สามารถลงทุนได้ ตราสารหนี้ที่ให้ผลตอบแทนสูง (High Yield) และตราสารหนี้แปลงสภาพ (Convertible Securities) โดยกองทุนหลักอาจมีไว้ซึ่งตราสารหนี้ที่ไม่ใช่สกุลเงินดอลลาร์สหรัฐฯ รวมถึงตราสารหนี้ของประเทศตลาดเกิดใหม่ ทั้งนี้ กองทุนหลักดังกล่าวบริหารจัดการโดยบริษัท PIMCO Global Advisors (Ireland) Limited และเป็นกองทุนรวมที่จัดตั้งตามระเบียบของ UCITS (Undertakings for Collective Investment in Transferable Securities) ภายใต้การกำกับดูแลของ Central Bank ประเทศไอร์แลนด์ (Ireland) ซึ่งเป็นสมาชิกสามัญของ International Organizations of Securities Commission (IOSCO) โดยมิได้เป็นกองทุนรวมประเภทเฮ็ดจ์ฟันด์ (hedge fund)

บริษัทจัดการจะลงทุนในสกุลเงินเหรียญสหรัฐเป็นสกุลเงินหลัก และกองทุนหลักจะลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินในหลายสกุลเงิน เช่น สกุลเงินเหรียญสหรัฐ ดอลลาร์ออสเตรเลีย เปโซเม็กซิกัน ซวอตีโปแลนด์ สกุลเงินยูโร หรือปอนด์อังกฤษ เป็นต้น ทั้งนี้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงสกุลเงินหลักเป็นสกุลเงินยูโร ปอนด์อังกฤษ สิงคโปร์ดอลลาร์ หรือสกุลเงินอื่นใดในภายหลังก็ได้ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ในกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงสกุลเงินที่ใช้ในการซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลัก ซึ่งบริษัทจัดการจะคำนึงถึงประโยชน์ของกองทุนเป็นสำคัญ บริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ลงทุนทราบล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 15 วัน โดยจะติดประกาศไว้ที่สำนักงานของบริษัทจัดการและผู้สนับสนุน และ/หรือเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ

อนึ่ง กองทุนหลักข้างต้นมีการเสนอขายในหลาย Class ซึ่งสามารถลงทุนได้ทั้งผู้ลงทุนทั่วไป และ/หรือผู้ลงทุนสถาบัน โดยแต่ละ Class ของหน่วยลงทุนอาจมีความแตกต่างกันในเรื่องของนโยบายการจัดสรรกำไร/ผลตอบแทน ค่าธรรมเนียม หรือคุณสมบัติของผู้ลงทุน เป็นต้น ซึ่งบริษัทจัดการจะพิจารณาเลือกลงทุนใน Class Institutional - Income (USD) (เป็น Class ที่เสนอขายให้กับผู้ลงทุนสถาบัน ซื้อขายหน่วยลงทุนในสกุลเงินเหรียญสหรัฐ และมีการจ่ายเงินปันผล) อย่างไรก็ดี บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการพิจารณาเปลี่ยนแปลงประเภทของหน่วยลงทุนตามความเหมาะสมในภายหลังก็ได้ ทั้งนี้ เพื่อประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ซึ่งบริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ลงทุนทราบล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 15 วัน โดยจะติดประกาศไว้ที่สำนักงานของบริษัทจัดการและผู้สนับสนุน และ/หรือเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ (รายละเอียดของประเภทของ Share classes สามารถดูเพิ่มเติมได้จากหนังสือชี้ชวนของกองทุนหลักจากเว็บไซต์ของกองทุนหลัก)

2.สำหรับเงินลงทุนส่วนที่เหลือทั้งในประเทศและต่างประเทศ กองทุนจะลงทุนในตราสารหนี้ ตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน เงินฝากธนาคาร และอาจลงทุนในตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured note)

นอกจากนี้ กองทุนอาจจะลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non - investment grade) หรือตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) โดยมีสัดส่วนการลงทุนในตราสารดังกล่าวรวมกันไม่เกินร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน และเมื่อรวมกับกองทุนหลักจะมีสัดส่วนการลงทุนในตราสารดังกล่าวไม่เกินร้อยละ 60 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

3.กองทุนจะทำสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศอันอาจเกิดขึ้นทั้งหมด (Fully hedged) ซึ่งมีการกำหนดอัตราส่วนการป้องกันความเสี่ยงระหว่างร้อยละ 95 ถึงร้อยละ 105 ของมูลค่าความเสี่ยงที่มีอยู่ นอกจากนี้ กองทุนอาจเข้าทำสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (efficient portfolio management) โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของบริษัทจัดการ เช่น การทำสัญญาสวอปและ/หรือสัญญาฟอร์เวิร์ดที่อ้างอิงกับอัตราแลกเปลี่ยน/ด้านราคาตราสาร/อัตราดอกเบี้ย ซึ่งพิจารณาจากสภาวะการณ์ของตลาด กฎระเบียบ หรือข้อบังคับ และปัจจัยอื่นๆ ที่เกี่ยวข้อง เช่น แนวโน้มและทิศทางราคาของหลักทรัพย์ที่ลงทุน การออกสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงกับดัชนีอ้างอิง การคาดการณ์เหตุการณ์ที่อาจจะส่งผลกระทบเชิงลบอย่างมีนัยสำคัญของกองทุน และค่าใช้จ่ายในการเข้าทำธุรกรรมสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เป็นต้น

4.กองทุนหลักอาจเข้าทำสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยน และ/หรือเพื่อวัตถุประสงค์ในการลงทุน และ/หรือเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (efficient portfolio management) โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนหลัก

5.ในกรณีที่กองทุน PIMCO GIS Diversified Income Fund (กองทุนหลัก) มีการลงทุนในตราสารหนี้ที่มีการจัดอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Non - investment grade) และ/หรือตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) ในอัตราส่วนที่มากกว่าร้อยละ 60 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนต่างประเทศ ซึ่งรวมกับสัดส่วนการลงทุนในตราสาร Non - investment grade / Unrated ของกองทุนเปิดกรุงศรีไดเวอร์ซิไฟด์อินคัม และมีผลทำให้สัดส่วนการลงทุนในตราสารดังกล่าวเกินร้อยละ 60 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนเปิดกรุงศรีไดเวอร์ซิไฟด์อินคัม บริษัทจัดการจะปรับลดสัดส่วนการลงทุนในกองทุนหลัก และสัดส่วนการลงทุนในตราสาร Non - investment grade / Unrated ของกองทุนเปิดกรุงศรีไดเวอร์ซิไฟด์อินคัม เพื่อให้อัตราส่วนการลงทุนในตราสารดังกล่าว มีอัตราส่วนไม่เกินร้อยละ 60 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนเปิดกรุงศรีไดเวอร์ซิไฟด์อินคัม ทั้งนี้ การปรับลดสัดส่วนการลงทุนดังกล่าวจะดำเนินการภายใน 90 วันทำการนับแต่วันที่รับทราบข้อมูลการลงทุนในตราสาร Non - investment grade / Unrated เกินร้อยละ 60 ของมูลค่าทรัพย์สินของกองทุนเปิดกรุงศรีไดเวอร์ซิไฟด์อินคัม และ/หรือกองทุนหลัก ยกเว้นกรณีที่เกิดจากปัจจัยที่ควบคุมไม่ได้หรือกรณีจำเป็นและสมควรที่ทำให้ไม่สามารถดำเนินการได้ภายในระยะเวลาข้างต้น บริษัทจัดการจะดำเนินการให้เสร็จสิ้นโดยไม่ชักช้า หากการดำเนินการปรับลดสัดส่วนการลงทุนดังกล่าวข้างต้น มีผลทำให้การลงทุนในกองทุนหลัก โดยเฉลี่ยในรอบระยะเวลาบัญชีน้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนเปิดกรุงศรีไดเวอร์ซิไฟด์อินคัม บริษัทจัดการจะดำเนินการอย่างใดอย่างหนึ่งดังต่อไปนี้ ทั้งนี้ เพื่อประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

(5.1) บริษัทจัดการจะดำเนินการพิจารณาคัดเลือกกองทุนต่างประเทศกองทุนใหม่ เพื่อเป็นกองทุนหลักแทนกองทุนเดิม โดยกองทุนต่างประเทศดังกล่าวจะต้องมีนโยบายการลงทุนที่สอดคล้องกับวัตถุประสงค์ และ/หรือนโยบายการลงทุนของกองทุนเปิดกรุงศรีไดเวอร์ซิไฟด์อินคัม และมีคุณสมบัติตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะดำเนินการให้เสร็จสิ้นโดยไม่ชักช้า และจะแจ้งให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผู้ถือหน่วยลงทุนทราบต่อไป หรือ

(5.2) บริษัทจัดการจะดำเนินการเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนรวมตามที่ระบุไว้ในข้อ 9. เพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุน ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าอย่างน้อย 30 วัน ก่อนดำเนินการเปลี่ยนแปลงประเภทกองทุนรวมดังกล่าว โดยประกาศผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ และเว็บไซต์ของผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน (ถ้ามี)

6.ในกรณีที่บริษัทจัดการเห็นว่า การลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศ และ/หรือการลงทุนในกองทุน PIMCO GIS Diversified Income Fund (กองทุนหลัก) ไม่เหมาะสมอีกต่อไป เช่น มีการลงทุนไม่เป็นไปตามวัตถุประสงค์หลักของกองทุน หรือผลตอบแทนของกองทุนดังกล่าวไม่เป็นไปตามที่คาดไว้ หรือไม่สามารถลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนดังกล่าวได้อีกต่อไป หรือกองทุนต่างประเทศดังกล่าวมีการกระทำผิดตามความเห็นของหน่วยงานกำกับดูแลของกองทุนต่างประเทศ และ/หรือเมื่อเกิดเหตุการณ์หรือคาดการณ์ได้ว่าจะเกิดการเปลี่ยนแปลงกฎระเบียบต่างๆ จนอาจส่งผลให้การลงทุนในกองทุนต่างประเทศเป็นภาระต่อผู้ลงทุนโดยเกินจำเป็น เป็นต้น และ/หรือในกรณีที่กองทุน PIMCO GIS Diversified Income Fund ได้เลิกโครงการในขณะที่บริษัทจัดการยังดำเนินการบริหารและจัดการลงทุนกองทุนเปิดกรุงศรีไดเวอร์ซิไฟด์อินคัม

เมื่อปรากฏกรณีตามข้อ 6. ข้างต้น บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะดำเนินการพิจารณาคัดเลือกกองทุนต่างประเทศกองทุนใหม่แทนกองทุนเดิม โดยกองทุนต่างประเทศดังกล่าวจะต้องมีนโยบายการลงทุนที่สอดคล้องกับวัตถุประสงค์ และ/หรือนโยบายการลงทุนของกองทุนเปิดกรุงศรีไดเวอร์ซิไฟด์อินคัม และมีคุณสมบัติตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด โดยอาจเป็นกองทุนที่บริหารและจัดการลงทุนโดยบริษัท PIMCO Global Advisors (Ireland) Limited หรือไม่ก็ได้ และในการโอนย้ายกองทุนดังกล่าว บริษัทจัดการอาจพิจารณาดำเนินการในครั้งเดียว หรือทยอยโอนย้ายเงินทุน ซึ่งอาจส่งผลให้ในช่วงเวลาดังกล่าวกองทุนอาจมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนต่างประเทศมากกว่า 1 กองทุนก็ได้

หากเกิดกรณีใด ๆ ที่ทำให้บริษัทจัดการไม่สามารถดำเนินการคัดเลือกกองทุนต่างประเทศกองทุนใหม่แทนกองทุนเดิมได้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการเลิกโครงการจัดการกองทุนรวมของกองทุนเปิดกรุงศรีไดเวอร์ซิไฟด์อินคัม โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว โดยจะดำเนินการจำหน่ายหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินที่เหลืออยู่ของกองทุน เพื่อคืนเงินตามจำนวนที่รวบรวมได้หลังหักค่าใช้จ่ายและสำรองค่าใช้จ่ายที่เกี่ยวข้องของกองทุน (ถ้ามี) ให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุน ตามสัดส่วนจำนวนหน่วยลงทุนที่ถือครองต่อจำนวนหน่วยลงทุนที่จำหน่ายแล้วทั้งหมดของกองทุน ทั้งนี้ หากมีการดำเนินการดังกล่าว บริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ลงทุนทราบโดยพลัน โดยส่งจดหมายแจ้งผู้ถือหน่วยลงทุนทุกรายโดยเร็ว และประกาศไว้ที่สำนักงานของบริษัทจัดการและผู้สนับสนุน และ/หรือเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ

7.ในกรณีที่กองทุนมีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนหลัก) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีมากกว่าหรือเท่ากับร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยกองทุนหลักไม่มีวัตถุประสงค์การลงทุนในทำนองเดียวกับกองทุนดัชนีหรือ ETF และมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลักมีการลดลงในลักษณะดังนี้

(7.1) มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลงมากกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก หรือ

(7.2) ยอดรวมของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกัน คิดเป็นจำนวนมากกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก

ทั้งนี้ ในกรณีที่กองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังกล่าว บริษัทจัดการจะดำเนินการดังต่อไปนี้

การดำเนินการ

ระยะเวลาดำเนินการ

(1) แจ้งเหตุที่กองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของบริษัทจัดการให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผู้ถือหน่วยลงทุน (แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม)ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนหลักที่ปรากฏเหตุ

(2) เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตาม (1) ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย)พร้อม (1)

(3) ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม (1)ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนหลักที่ปรากฏเหตุ

(4) รายงานผลการดำเนินการตาม (3) ให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตาม (3) แล้วเสร็จ

8.กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่น ตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดให้ลงทุนได้

9.บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนรวมในอนาคตให้เป็นกองทุนรวมหน่วยลงทุน (Fund of Funds) หรือกองทุนรวมที่มีการลงทุนโดยตรงในตราสาร และ/หรือหลักทรัพย์ต่างประเทศ หรือสามารถกลับมาเป็นกองทุนรวมฟีดเดอร์ (Feeder Fund) ได้ โดยไม่ทำให้ระดับความเสี่ยงของการลงทุน (risk spectrum) เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ ให้เป็นไปตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนซึ่งขึ้นอยู่กับสถานการณ์ตลาด โดยเป็นไปเพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุน อนึ่ง บริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าอย่างน้อย 30 วัน ก่อนดำเนินการเปลี่ยนแปลงประเภทกองทุนรวมดังกล่าว โดยประกาศผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ และเว็บไซต์ของผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน (ถ้ามี)

10.ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วย ทั้งนี้ โดยจะคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

(1) ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม

(2) ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนเลิกกองทุนรวม

(3) ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืน หรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ

สรุปข้อมูลสำคัญที่ผู้ลงทุนควรทราบเกี่ยวกับกองทุน PIMCO GIS Diversified Income Fund (กองทุนหลัก) :

ชื่อกองทุน: PIMCO GIS Diversified Income Fund, Class Institutional - Income (USD)ลักษณะเฉพาะของ Class Institutional - Income (USD):(1) เป็น Class ที่ทำการซื้อขายหน่วยลงทุนในสกุลเงินเหรียญสหรัฐ

(2) ขายให้กับผู้ลงทุนประเภทสถาบัน และมีการจ่ายเงินปันผล

วันที่จดทะเบียนกองทุน: 8 กันยายน 2551วัตถุประสงค์ และนโยบายการลงทุน:กองทุนมีวัตถุประสงค์การลงทุนเพื่อสร้างผลตอบแทนโดยรวมสูงที่สุดและสอดคล้องกับการบริหารการลงทุนด้วยความรอบคอบ

กองทุนลงทุนในตราสารหนี้หลากหลายประเภท ซึ่งมีอายุของตราสารที่แตกต่างกัน ในสัดส่วนอย่างน้อยสองในสามของทรัพย์สินของกองทุน โดยทั่วไปแล้ว อายุเฉลี่ยของตราสารหนี้ที่กองทุนลงทุนจะอยู่ภายในระยะเวลา + 2 ปี ของอายุเฉลี่ยของดัชนี 3 ดัชนีที่มีการถ่วงน้ำหนักเท่าเทียมกัน ได้แก่ Bloomberg Global Aggregate Credit ex-Emerging Markets, ICE BofAML BB-B Rated Developed Markets High Yield Constrained Index, และ JPMorgan EMBI Global ซึ่งทั้ง 3 ดัชนีดังกล่าวล้วนมีการป้องกันความเสี่ยงอัตราแลกเปลี่ยนเมื่อเทียบกับเงินดอลลาร์สหรัฐฯ

กองทุนอาจลงทุนในตราสารหนี้ที่ออกโดยบริษัทต่าง ๆ ที่มีอายุของตราสารแตกต่างกัน และอาจนำทรัพย์สินทั้งหมดของกองทุนไปลงทุนในหลักทรัพย์ที่มีอันดับเครดิตต่ำกว่าระดับที่น่าลงทุนที่อยู่ระหว่างการผิดนัดชำระดอกเบี้ยหรือชำระคืนเงินต้น หรือมีความเสี่ยงว่าจะผิดนัดชำระหนี้ในระยะเวลาอันใกล้ ทั้งนี้ กองทุนอาจลงทุนในหลักทรัพย์ที่ได้รับการจัดอันดับเครดิตต่ำกว่า B โดย Moody’s หรือ S&P หรือ Fitch (หรือเป็นหลักทรัพย์ซึ่งที่ปรึกษาการลงทุนเห็นว่ามีคุณภาพที่ใกล้เคียงกัน ในกรณีที่ไม่มีการจัดอันดับเครดิตสำหรับหลักทรัพย์ดังกล่าว) ได้ไม่เกิน 10% ของทรัพย์สินของกองทุน นอกจากนี้ กองทุนยังอาจลงทุนในตราสารหนี้ที่ออกโดยบริษัทที่มีความเกี่ยวข้องทางการเงินและธุรกิจกับหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์เกิดใหม่โดยไม่จำกัดสัดส่วนการลงทุน

กองทุนอาจลงทุนในหลักทรัพย์ที่สามารถแปลงสภาพเป็นตราสารทุนได้ในสัดส่วนไม่เกิน 25% ของทรัพย์สินทั้งหมด และอาจลงทุนในตราสารทุนในสัดส่วนไม่เกิน 10% ของทรัพย์สินทั้งหมด ทั้งนี้ กองทุนมีเพดานการลงทุนโดยรวมไม่เกินหนึ่งในสามของทรัพย์สินทั้งหมดในหลักทรัพย์เหล่านี้ คือ (1) หลักทรัพย์ที่สามารถแปรสภาพเป็นตราสารทุน (2) ตราสารทุน (รวมถึงใบสำคัญแสดงสิทธิ์ในการแปลงสภาพเป็นตราสารทุน) (3) บัตรเงินฝาก และ (4) ตั๋วแลกเงินที่ธนาคารรับรอง นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนไม่เกิน 10% ของทรัพย์สินทั้งหมดในหน่วยลงทุนของโครงการกองทุนรวมอื่นๆ และอาจลงทุนไม่เกิน 10% ของทรัพย์สินทั้งหมดในหลักทรัพย์ที่มีสภาพคล่องต่ำและตราสารในตลาดเงิน ได้แก่ Loan Participations และ Loan Assignments

กองทุนอาจมีไว้ซึ่งตราสารหนี้ทั้งในสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐฯ และสกุลเงินอื่น ๆ โดยตราสารในสกุลเงินที่ไม่ใช่ดอลลาร์สหรัฐฯ จะต้องมีสัดส่วนไม่เกิน 20% ของทรัพย์สินรวม ดังนั้น การเคลื่อนไหวของราคาตราสารหนี้ทั้งในสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐฯ และสกุลเงินอื่น ๆ จึงอาจมีผลกระทบต่อผลตอบแทนของกองทุน

กองทุนอาจลงทุนในตราสารอนุพันธ์ เช่น ฟิวเจอร์ส, ออปชั่น, สัญญาสวอป (ซึ่งอาจเป็นตราสารที่อยู่ในตลาดหลักทรัพย์หรือนอกตลาดหลักทรัพย์) และอาจเข้าทำสัญญาซื้อขายเงินตราต่างประเทศล่วงหน้า โดยมีวัตถุประสงค์ในการใช้ตราสารอนุพันธ์เหล่านี้เพื่อ (1) ป้องกันความเสี่ยง และ/หรือ (2) เพื่อวัตถุประสงค์ในการลงทุน และ/หรือ (3) เพิ่มประสิทธิภาพในการบริหารการลงทุน

(สามารถดูรายละเอียดของนโยบายการลงทุนเพิ่มเติมได้จากหนังสือชี้ชวนของกองทุน PIMCO Funds: Global Investors Series plc)

ตัวชี้วัด (Benchmark): 1/3 each - Bloomberg Global Aggregate Credit ex Emerging Markets, USD Hedged; ICE BofAML BB B Rated Developed Markets High Yield Constrained Index, USD Hedged; and JPMorgan EMBI Global, USD Hedgedอายุโครงการ:ไม่กำหนดบริษัทจัดการกองทุน:PIMCO Global Advisors (Ireland) Limitedผู้เก็บรักษาทรัพย์สินของกองทุน:State Street Custodial Services (Ireland) Limitedเว็บไซต์:สามารถดูข้อมูลหนังสือชี้ชวนฯ ของกองทุนหลัก และรายละเอียดอื่นเพิ่มเติมได้ที่เว็บไซต์: https://www.pimco.com.sg/en-sg/investments/gis/diversified-income-fund/inst-incค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุนหลัก PIMCO GIS Diversified Income Fund, Class Institutional - Income (USD):

1.ค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บจากผู้ซื้อหรือผู้ถือหน่วยลงทุน (ร้อยละของมูลค่าหน่วยลงทุน)(1) ค่าธรรมเนียมการขายหน่วยลงทุนไม่เกิน 5.00% (ยกเว้นไม่เรียกเก็บ)*(2) ค่าธรรมเนียมการรับซื้อคืนหน่วยลงทุนไม่มี2. ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บจากกองทุนรวม (ร้อยละต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวม)(1) ค่าธรรมเนียมการจัดการ0.69%**(2) ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายอื่นๆไม่มีค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายทั้งหมด0.69%* กองทุน PIMCO GIS Diversified Income Fund, Class Institutional - Income (USD) ได้ยกเว้นค่าธรรมเนียมการขายหน่วยลงทุนให้กับกองทุนเปิดกรุงศรีไดเวอร์ซิไฟด์อินคัม

** กองทุนหลักอาจเพิ่มเติมหรือเปลี่ยนแปลงการเรียกเก็บค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่างๆ ของกองทุนได้

ความเสี่ยงของกองทุนหลัก

•ความเสี่ยงที่เกิดจากการลงทุนในหลักทรัพย์ที่ให้ผลตอบแทนสูง (High Yield Risk)

กองทุนลงทุนในหลักทรัพย์ที่มีอันดับเครดิตต่ำกว่าอันดับที่น่าลงทุนและหลักทรัพย์ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับเครดิตที่มีคุณภาพใกล้เคียงกัน (โดยทั่วไปเรียกว่า “Junk Bonds”) อาจจะมีความเสี่ยงด้านอัตราดอกเบี้ย ความเสี่ยงด้านเครดิต ความเสี่ยงจากการที่ผู้ออกตราสารหนี้ขอชำระคืนหนี้ก่อนครบกำหนด (Call Risk) และความเสี่ยงด้านสภาพคล่องสูงกว่ากองทุนที่ไม่ได้ลงทุนในหลักทรัพย์ดังกล่าว หลักทรัพย์เหล่านี้มีการเก็งกำไรสูงตามความสามารถในการชำระคืนเงินต้นและดอกเบี้ยอย่างต่อเนื่องของผู้ออกหลักทรัพย์ และอาจจะมีราคาผันผวนมากกว่าหลักทรัพย์ที่มีอายุตราสารเท่ากันแต่ได้รับการจัดอันดับเครดิตสูงกว่า ภาวะเศรษฐกิจตกต่ำหรือช่วงขาขึ้นของอัตราดอกเบี้ยหรือเหตุการณ์เปลี่ยนแปลงที่เกิดขึ้นกับบริษัทผู้ออกหลักทรัพย์อาจส่งผลกระทบในเชิงลบต่อตลาดของหลักทรัพย์ที่มีอันดับเครดิตต่ำกว่าอันดับที่น่าลงทุนและทำให้ความสามารถของกองทุนในการขายหลักทรัพย์เหล่านี้ในจังหวะเวลาและราคาที่เหมาะสมลดลง และในกรณีที่ผู้ออกหลักทรัพย์ผิดนัดชำระหนี้ในรูปดอกเบี้ยหรือเงินต้น กองทุนอาจต้องสูญเงินลงทุนทั้งจำนวนก็เป็นได้ ผู้ออกหลักทรัพย์ที่ให้ผลตอบแทนสูงอาจมีสิทธิ์ในการขอชำระหนี้คืนก่อนกำหนดหรือไถ่ถอนตราสารก่อนครบอายุ ซึ่งอาจทำให้กองทุนต้องนำเงินที่ได้รับจากการนี้ไปลงทุนในหลักทรัพย์อื่นที่ให้ดอกเบี้ยต่ำกว่า นอกจากนี้ Junk Bonds ยังมีสภาพคล่องต่ำกว่าหลักทรัพย์ที่มีอันดับเครดิตสูงกว่าเนื่องจากมีตลาดที่แคบและมีระดับการซื้อขายที่ต่ำกว่า มีปริมาณหลักทรัพย์ที่ออกน้อยกว่า และมีข้อมูลสาธารณะที่เปิดเผยต่อนักลงทุนน้อยกว่า

•ความเสี่ยงที่เกิดจากอัตราแลกเปลี่ยน (Currency Risk)

กองทุนอาจมีความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยน โดยการเปลี่ยนแปลงของอัตราแลกเปลี่ยนอาจส่งผลให้มูลค่าเงินลงทุนของกองทุนเพิ่มขึ้นหรือลดลง อัตราแลกเปลี่ยนเงินตราระหว่างประเทศอาจผันผวนอย่างมีนัยสำคัญในช่วงระยะเวลาสั้น ๆ ซึ่งโดยทั่วไปจะถูกกำหนดโดยอุปทานและอุปสงค์ในตลาดเงินตราระหว่างประเทศ และมูลค่าการลงทุนโดยเปรียบเทียบในประเทศต่าง ๆ การเปลี่ยนแปลงของอัตราดอกเบี้ยทั้งที่เกิดขึ้นจริงและแนวโน้มที่คาดการณ์ และปัจจัยที่มีความซับซ้อนอื่น ๆ นอกจากนี้ อัตราแลกเปลี่ยนเงินตรายังอาจได้รับผลกระทบโดยมิได้คาดหมายจากการแทรกแซง (หรือการไม่เข้าแทรกแซง) โดยรัฐบาลหรือธนาคารกลางของแต่ละประเทศ หรือจากการควบคุมเงินตราระหว่างประเทศ หรือจากสถานการณ์ทางการเมือง ยิ่งไปกว่านั้น ในกรณีที่กองทุนลงทุนในสกุลเงินที่มีการยกเลิกการใช้ หรือผู้มีส่วนร่วมในตลาดเงินตราสกุลดังกล่าวยุติบทบาทในตลาด ก็มีแนวโน้มว่าสถานการณ์ดังกล่าวจะส่งผลกระทบเชิงลบต่อสภาพคล่องของกองทุน

•ความเสี่ยงที่เกิดจากการลงทุนในตราสารอนุพันธ์ (Derivatives Risk)

การลงทุนในตราสารอนุพันธ์จะมีความเสี่ยงที่แตกต่างหรือสูงกว่าความเสี่ยงที่เกิดจากการลงทุนโดยตรงในหลักทรัพย์ โดยการลงทุนในตราสารอนุพันธ์อาจมีความเสี่ยง เช่น ความเสี่ยงด้านสภาพคล่อง ความเสี่ยงด้านอัตราดอกเบี้ย ความเสี่ยงด้านตลาด ความเสี่ยงด้านเครดิต และความเสี่ยงในการบริหารจัดการ รวมถึงความเสี่ยงที่เกิดจากการเปลี่ยนแปลงแปลงกฎเกณฑ์เกี่ยวกับการวางหลักประกัน (Margin Requirements) สำหรับสัญญาอนุพันธ์ นอกจากนี้ ยังมีความเสี่ยงจากการกำหนดราคาผิดพลาดหรือการกำหนดมูลค่าที่ไม่เหมาะสม และความเสี่ยงจากการเปลี่ยนแปลงในมูลค่าของตราสารอนุพันธ์อาจไม่สัมพันธ์กับสินทรัพย์ อัตรา หรือดัชนีที่ใช้อ้างอิง โดยกองทุนที่ลงทุนในตราสารอนุพันธ์อาจมีผลขาดทุนในจำนวนที่สูงกว่าเงินต้นที่ลงทุน และตราสารอนุพันธ์ยังอาจทำให้กองทุนมีความผันผวนมากขึ้น โดยเฉพาะอย่างยิ่งในภาวะที่ตลาดมีความผิดปกติหรือผันผวนอย่างรุนแรง

•ความเสี่ยงจากการลงทุนในตลาดหลักทรัพย์ที่เกิดใหม่ (Emerging Markets Risk)

กองทุนที่มีการลงทุนในหลักทรัพย์ของตลาดหลักทรัพย์ที่เกิดใหม่จะมีความเสี่ยงด้านการลงทุนในต่างประเทศสูงเป็นพิเศษ โดยหลักทรัพย์ในตลาดเกิดใหม่อาจมีความเสี่ยงด้านตลาด ความเสี่ยงด้านเครดิต กฎหมาย การเมือง และอื่นๆ และอาจมีความเสี่ยงที่สูงกว่าจากการลงทุนในหลักทรัพย์และตราสารของประเทศที่พัฒนาแล้ว นอกจากนี้ หลักทรัพย์ในตลาดเกิดใหม่อาจมีราคาผันผวนมากกว่า มีสภาพคล่องน้อยกว่า และกำหนดมูลค่าได้ยากกว่าหลักทรัพย์ที่มีความสัมพันธ์ทางเศรษฐกิจกับประเทศที่พัฒนาแล้ว ระบบและวิธีการซื้อขายและส่งมอบหลักทรัพย์ในตลาดเกิดใหม่มีระดับการพัฒนาและความโปร่งใสน้อยกว่าอีกทั้งใช้เวลาในการทำธุรกรรมนานกว่า แนวโน้มอัตราดอกเบี้ยที่เพิ่มสูงขึ้นประกอบกับ Credit Spread ที่มีช่วงห่างมากขึ้นอาจส่งผลกระทบในเชิงลบต่อมูลค่าของตราสารหนี้ในตลาดหลักทรัพย์เกิดใหม่ และทำให้ต้นทุนในการระดมทุนของผู้ออกหลักทรัพย์ชาวต่างชาติเพิ่มสูงขึ้น ภายใต้สถานการณ์เช่นนี้ ผู้ออกหลักทรัพย์ชาวต่างชาติอาจไม่สามารถชำระหนี้ ตลาดตราสารหนี้อาจมีสภาพคล่องลดลง และกองทุนที่ลงทุนในหลักทรัพย์ดังกล่าวอาจต้องประสบกับภาวะขาดทุน

•ความเสี่ยงด้านอัตราดอกเบี้ย (Interest Rate Risk)

ความเสี่ยงด้านอัตราดอกเบี้ยหมายถึงความเสี่ยงที่หลักทรัพย์ประเภทตราสารหนี้ ตราสารทุนที่จ่ายเงินปันผล และตราสารทางการเงินอื่น ๆ ที่กองทุนลงทุนมีมูลค่าลดลงเนื่องจากการเพิ่มขึ้นของอัตราดอกเบี้ย เมื่ออัตราดอกเบี้ยที่เป็นตัวเงิน (Nominal Interest Rate) เคลื่อนไหวสูงขึ้น มูลค่าของหลักทรัพย์ที่เป็นตราสารหนี้ ตราสารทุนที่จ่ายเงินปันผล และตราสารทางการเงินอื่น ๆ ที่กองทุนลงทุนมีแนวโน้มที่จะลดลง หลักทรัพย์ที่มีอายุยาวกว่ามักจะมีความอ่อนไหวต่อการเปลี่ยนแปลงของอัตราดอกเบี้ยมากกว่า และส่งผลให้มีราคาผันผวนมากกว่าหลักทรัพย์ที่มีอายุสั้นกว่า อัตราดอกเบี้ยที่เป็นตัวเงินหมายถึงอัตราดอกเบี้ยที่แท้จริงบวกด้วยอัตราเงินเฟ้อที่คาดหมาย การเปลี่ยนแปลงของอัตราดอกเบี้ยอาจเกิดขึ้นในทันทีทันใดและไม่สามารถคาดเดาได้ล่วงหน้า และอาจส่งผลให้กองทุนขาดทุนได้ กองทุนอาจไม่สามารถป้องกันความเสี่ยงจากการเปลี่ยนแปลงของอัตราดอกเบี้ยหรืออาจเลือกที่จะไม่ป้องกันความเสี่ยง เนื่องจากมีต้นทุนสูงหรือด้วยเหตุผลอื่น ๆ นอกจากนี้ การป้องกันความเสี่ยงอาจไม่มีประสิทธิผลตามที่มุ่งหวัง หลักทรัพย์ที่อ้างอิงกับเงินเฟ้อมักมีมูลค่าลดลงเมื่ออัตราดอกเบี้ยที่แท้จริงเคลื่อนไหวสูงขึ้น ในบางสถานการณ์ เช่นเมื่ออัตราดอกเบี้ยที่แท้จริงพุ่งสูงขึ้นรวดเร็วกว่าอัตราดอกเบี้ยที่เป็นตัวเงิน หลักทรัพย์ที่อ้างอิงกับเงินเฟ้ออาจให้ผลขาดทุนมากกว่าหลักทรัพย์ที่เป้นตราสารหนี้อื่น ๆ ที่มีอายุของตราสารเท่ากัน

•ความเสี่ยงด้านสภาพคล่อง (Liquidity Risk)

ความเสี่ยงด้านสภาพคล่องเกิดขึ้นเมื่อการซื้อหรือขายหลักทรัพย์เพื่อการลงทุนเป็นไปด้วยความยากลำบาก นอกจากนี้ หลักทรัพย์ที่มีสภาพคล่องต่ำยังกำหนดราคาได้ยากในภาวะที่ตลาดมีความผันผวน การลงทุนในหลักทรัพย์ที่มีสภาพคล่องต่ำของกองทุนอาจทำให้ผลตอบแทนของกองทุนลดลง เนื่องจากกองทุนอาจไม่สามารถขายหลักทรัพย์เหล่านี้ได้ในเวลาและราคาที่เหมาะสม ทำให้กองทุนเสียโอกาสที่จะได้รับผลตอบแทนที่ดีจากการลงทุนประเภทอื่น กองทุนที่มีกลยุทธ์การลงทุนที่เน้นการลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศ ตราสารอนุพันธ์ หรือหลักทรัพย์ที่มีความเสี่ยงด้านการตลาด และ/หรือความเสี่ยงด้านเครดิตสูงมักจะเป็นกองทุนที่มีความเสี่ยงด้านสภาพคล่องมากที่สุด

หมายเหตุ:

(1) ข้อความในส่วนของกองทุน PIMCO GIS Diversified Income Fund ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์

(2) ในกรณีที่กองทุนหลักมีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการซึ่งบริษัทจัดการเห็นว่าไม่มีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะแก้ไขเพิ่มเติมโครงการให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของกองทุนหลัก โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว

•ประเภทของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นที่จะลงทุนในประเทศ:

ส่วนที่ 1 : ตราสาร TS (Transferable Securities) หมายความว่า ตราสารทางการเงินใด ๆ ที่มีคุณสมบัติและหลักเกณฑ์ในการลงทุนที่ครบถ้วนเป็นไปตามประกาศ ได้แก่

1.ตราสารหนี้ในประเทศ

1.1 พันธบัตร

1.2 ตั๋วเงินคลัง

1.3 หุ้นกู้ (ไม่รวมหุ้นกู้แปลงสภาพ หุ้นกู้อนุพันธ์ และตราสาร Basel III)

1.4 ตั๋วแลกเงิน

1.5 ตั๋วสัญญาใช้เงิน

1.6 ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นกู้

1.7 ใบแสดงสิทธิในผลประโยชน์ที่มี Underlying เป็นพันธบัตรหรือหุ้นกู้

1.8 ตราสารหนี้อื่นที่มีลักษณะทำนองเดียวกับตราสารหนี้ตาม 1.1 – 1.7 ตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดเพิ่มเติม

2.ตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน (ไม่รวมตราสาร Basel III)

3.ตราสาร Basel III

4.ศุกูก

5.ตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note)

ส่วนที่ 2 : ทรัพย์สินประเภทหน่วย CIS รวมถึงหน่วย CIS ที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (SET)

ส่วนที่ 3 : ทรัพย์สินประเภทเงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝาก

ส่วนที่ 4 : ธุรกรรมประเภทการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (reverse repo)

ส่วนที่ 5 : ธุรกรรมประเภทการให้ยืมหลักทรัพย์ (securities lending)

ส่วนที่ 6 : ธุรกรรมประเภทสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (derivatives)

ประเภทสินค้า ตัวแปร หรือหลักทรัพย์อ้างอิง (underlying) ของ derivatives ที่กองทุนจะเข้าเป็นคู่สัญญาได้ต้องมี underlying อย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างดังนี้

(1) ทรัพย์สินที่กองทุนสามารถลงทุนได้

(2) อัตราดอกเบี้ย

(3) อัตราแลกเปลี่ยนเงิน

(4) เครดิต เช่น credit rating หรือ credit event เป็นต้น

(5) ดัชนีกลุ่มสินค้าโภคภัณฑ์ ดัชนีเงินเฟ้อ ดัชนีที่มีองค์ประกอบเป็นสินค้าหรือตัวแปรตาม (1) – (4) หรือ (7)

(6) ดัชนีที่มีองค์ประกอบเป็นดัชนีตาม (5)

(7) underlying อื่นตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดเพิ่มเติม

•ประเภทของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นที่จะลงทุนในต่างประเทศ :

1.ตราสารหนี้ต่างประเทศ