K-INDIA-A(D)

กองทุนมีนโยบายที่จะนำเงินไปลงทุนในต่างประเทศ โดยจะเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุน Goldman Sachs India Equity Portfolio Class I Shares (Acc.) (กองทุนหลัก) ในอัตราส่วนโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยกองทุนหลักมีนโยบายเน้นลงทุนในตราสารทุนของบริษัทที่ตั้งถิ่นฐานอยู่ในหรือมีกำไรหรือรายได้หลักจากประเทศอินเดีย

กองทุนหลักดังกล่าวเป็นกองทุนในกลุ่ม Goldman Sachs Funds SICAV ที่จดทะเบียนจัดตั้งในประเทศลักเซมเบิร์ก (Luxembourg) และบริหารจัดการโดย Goldman Sachs Asset Management B.V. รวมถึงเป็นกองทุนที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ Commission de Surveillance du Secteur Financier (CSSF) ภายใต้กฎหมายที่เกี่ยวข้องของประเทศลักเซมเบิร์ก ซึ่งเป็นสมาชิกสามัญของ International Organization of Securities Commissions (IOSCO) และเป็นกองทุนที่จัดตั้งตามระเบียบของ UCITS (Undertakings for Collective Investment in Transferable Securities) โดยมิได้เป็นกองทุนรวมประเภทเฮ็ดจ์ฟันด์ (hedge fund)

กองทุน Goldman Sachs India Equity Portfolio (กองทุนหลัก) แบ่งหน่วยลงทุนที่เสนอขายออกเป็น Share Class ซึ่งจะแตกต่างกันที่รายละเอียดต่างๆ เช่น มูลค่าขั้นต่ำของการสั่งซื้อ โครงสร้างอัตราค่าธรรมเนียม สกุลเงิน นโยบายการจัดสรรกำไรและผลตอบแทน คุณสมบัติของผู้ลงทุน หรือลักษณะอื่นๆ ทั้งนี้ กองทุนเปิดเค อินเดีย หุ้นทุน จะลงทุนใน Class I Shares (Acc.) ซึ่งเป็น Share Class ชนิดสะสมมูลค่า สำหรับผู้ลงทุนสถาบัน และซื้อขายเป็นสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD) ทั้งนี้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะพิจารณาเปลี่ยนแปลง Share Class ที่ลงทุน โดยคำนึงถึงและรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญและไม่ถือว่าเป็นการดำเนินงานที่ผิดไปจากรายละเอียดโครงการ โดยถือว่าได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว และบริษัทจัดการจะประกาศให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ

สำหรับการลงทุนส่วนที่เหลือในต่างประเทศ กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในหรือมีไว้ซึ่ง ตราสารแห่งหนี้หรือเงินฝาก สัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) ที่มีตัวแปรอ้างอิงเป็นอัตราแลกเปลี่ยนเงิน เพื่อวัตถุประสงค์ในการลดความเสี่ยง (hedging) หรือ หลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นในต่างประเทศที่ไม่ขัดต่อกฎหมาย ก.ล.ต.

โดยในสภาวการณ์ปกติ กองทุนเปิดเค อินเดีย หุ้นทุน จะลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 75 ของมูลค่าเงินลงทุนในต่างประเทศ

สำหรับการลงทุนในประเทศ กองทุนอาจลงทุนในตราสารแห่งทุน ตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน ตราสารแห่งหนี้ หรือเงินฝาก หรือหลักทรัพย์และทรัพย์สินอื่นทั้งในและต่างประเทศ หรือหาดอกผลโดยวิธีอื่นอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างตามที่กฎหมาย ก.ล.ต. กำหนด

นอกจากนี้ กองทุนจะไม่ลงทุนในตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Notes) รวมถึงตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (non – investment grade) และตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated Securities) อย่างไรก็ตาม กองทุนอาจมีไว้ซึ่งตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ เฉพาะกรณีที่ตราสารหนี้นั้นได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่สามารถลงทุนได้ (Investment grade) ขณะที่กองทุนลงทุนเท่านั้น

ในภาวะปกติ กองทุนจะนำเงินไปลงทุนในต่างประเทศโดยเฉลี่ยรอบระยะเวลาบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน อย่างไรก็ดี ในช่วงเวลาระหว่างรอการลงทุน ซึ่งมีระยะเวลาประมาณ 15 วันทำการนับแต่วันถัดจากวันจดทะเบียนกองทรัพย์สิน กองทุนอาจจำเป็นต้องชะลอการลงทุนในต่างประเทศเป็นการชั่วคราว ดังนั้น อาจมีบางขณะที่กองทุนไม่สามารถลงทุนให้เป็นไปตามอัตราส่วนการลงทุนที่กำหนดไว้ข้างต้นได้

บริษัทจัดการจะส่งคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักไปที่ประเทศลักเซมเบิร์ก โดยใช้สกุลเงินดอลลาร์สหรัฐอเมริกา (USD) เป็นสกุลเงินหลัก ทั้งนี้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะส่งคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักในประเทศอื่นๆ นอกเหนือจากประเทศลักเซมเบิร์ก และ/หรือเปลี่ยนแปลงสกุลเงินหลักในภายหลัง โดยถือว่าได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ซึ่งบริษัทจัดการจะคำนึงถึงประโยชน์ของกองทุนเป็นสำคัญ โดยบริษัทจัดการจะประกาศให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบถึงการเปลี่ยนแปลงล่วงหน้าอย่างน้อย 7 วันโดยจะประกาศผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ

กรณีที่บริษัทจัดการพิจารณาเห็นว่าการลงทุนในกองทุน Goldman Sachs India Equity Portfolio (กองทุนหลัก) ไม่เหมาะสมอีกต่อไป อาทิ

บริษัทจัดการสงวนสิทธิที่จะพิจารณาลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศอื่นใดที่มีนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกันหรือเลิกกองทุน โดยถือว่าได้รับมติเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว และบริษัทจัดการจะประกาศให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบโดยประกาศทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ รวมถึงจะรายงานการไม่สามารถลงทุนให้เป็นไปตามอัตราส่วนการลงทุนที่กำหนดไว้ตามข้างต้นให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.รับทราบโดยไม่ชักช้า

ลักษณะสำคัญของกองทุน Goldman Sachs India Equity Portfolio Class I Shares (Acc.)

ชื่อกองทุนหลักGoldman Sachs India Equity PortfolioShare ClassClass I Shares (Acc.)วันจัดตั้งกองทุนหลัก26 มีนาคม 2551วันจัดตั้ง Share Class26 มีนาคม 2551ประเภทกองทุนกองทุนตราสารทุนสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD)นโยบายการจ่ายเงินปันผลไม่มีบริษัทจัดการGoldman Sachs Asset Management B.V.ที่ปรึกษาการลงทุน (Investment Adviser)Goldman Sachs Asset Management Internationalผู้เก็บรักษาทรัพย์สินและผู้ปฏิบัติการงานกองทุน

(Depositary and Administrator)State Street Bank International GmbH, Luxembourg Branchนายทะเบียน (Registrar)CACEIS Investor Services Bank S.A.ผู้สอบบัญชี (Auditor)PricewaterhouseCoopers, Société CoopérativeISINLU0333811072Bloomberg TickerGSINDAI:LXดัชนีชี้วัดดัชนี MSCI India IMI, Net returns, Unhedged, USDวันทำการซื้อขายทุกวันทำการซื้อขายWebsitehttps://www.gsam.com/content/gsam/uk/en/advisers/homepage.htmlวัตถุประสงค์การลงทุนของกองทุนหลัก

กองทุนหลักมีวัตถุประสงค์ที่จะเพิ่มมูลค่าเงินลงทุนในระยะยาวจากการลงทุนในตราสารทุนของบริษัทในประเทศอินเดีย โดยมีการบริหารการลงทุนเชิงรุก (active management) และใช้ดัชนี MSCI India IMI, Net returns, Unhedged, USD (ดัชนีชี้วัด) ในการกำหนดระดับความเสี่ยงของพอร์ตการลงทุน ซึ่งอาจกำหนดเป็นค่าที่เบี่ยงเบนจากดัชนีชี้วัด

การกำหนดองค์ประกอบของสินทรัพย์ในพอร์ตการลงทุนจะเป็นไปตามดุลยพินิจของที่ปรึกษาการลงทุน โดยจะลงทุนในสินทรัพย์ที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีชี้วัด อย่างไรก็ตาม กองทุนหลักสามารถลงทุนในสินทรัพย์ดังกล่าวในสัดส่วนที่แตกต่างจากดัชนีชี้วัด และสามารถลงทุนในสินทรัพย์ที่ไม่ใช่องค์ประกอบของดัชนีชี้วัดได้ ดังนั้นผลตอบแทนของกองทุนหลักอาจแตกต่างจากผลตอบแทนของดัชนีชี้วัดอย่างมีนัยสำคัญ

นโยบายการลงทุนของกองทุนหลัก

ในภาวะปกติ กองทุนหลักจะลงทุนอย่างน้อย 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ในตราสารทุน และหรือตราสารและกองทุนที่มีความเกี่ยวข้องกับตราสารทุนของบริษัทที่ตั้งถิ่นฐานอยู่ในประเทศอินเดีย หรือมีกำไรหรือรายได้หลักจากประเทศอินเดีย โดยตราสารทุนและตราสารที่มีความเกี่ยวข้องกับตราสารทุนนั้น อาจรวมถึงหุ้นสามัญ หุ้นบุริมสิทธิ สัญญาวอร์แรนท์ และสิทธิ์อื่นๆ ในการได้มาซึ่งหุ้น และตราสารแสดงสิทธิการฝากหลักทรัพย์ประเภท American depositary receipts (ADRs) European depositary receipts (EDRs) และ Global depositary receipts (GDRs)

กองทุนหลักให้การสนับสนุนด้านสิ่งแวดล้อมและหรือสังคม ถึงแม้จะไม่มีวัตถุประสงค์การลงทุนอย่างยั่งยืน แต่กองทุนหลักจะมีการลงทุนอย่างน้อยร้อยละ 10 ในการลงทุนอย่างยั่งยืน โดยที่ปรึกษาการลงทุนจะใช้วิธีการหลากหลายรูปแบบในการพิจารณาด้านสิ่งแวดล้อม สังคม และธรรมาภิบาล (Environmental, Social and Governance: ESG) ซึ่งอาจประกอบด้วยการคัดกรองโดยเลือกที่จะไม่ลงทุนในธุรกิจที่สร้างผลกระทบเชิงลบและการพิจารณาปัจจัย ESG ร่วมกับปัจจัยอื่นในการตัดสินใจลงทุน

โดยกองทุนหลักจะลงทุนตรงในตราสารทุนที่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์หรือซื้อขายในระบบของ Organized market ไม่น้อยกว่าร้อยละ 51 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ

กองทุนหลักอาจลงทุนได้ไม่เกิน 1 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ในตราสารทุนและหรือตราสารที่มีความเกี่ยวข้องกับตราสารทุนของบริษัทอื่นๆ และตราสารและกองทุนที่ไม่มีความเกี่ยวข้องกับตราสารทุน

กองทุนหลักอาจลงทุนไม่เกินร้อยละ 10 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิในกองทุนที่มีการลงทุนสอดคล้องกับนโยบายและข้อกำหนดของกองทุนหลัก ทั้งนี้กองทุนหลักจะไม่ลงทุนในกองทุนที่มีการเพิ่มฐานะการลงทุนในสินทรัพย์ให้มีมูลค่าสูงกว่ามูลค่าทรัพย์สินของกองทุน (leverage) เนื่องจากอาจทำให้ขาดทุนเกินกว่ามูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนดังกล่าวได้

นอกจากนี้ กองทุนหลักอาจมีการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงหรือเป็นส่วนหนึ่งของนโยบายการลงทุน ซึ่งอาจรวมถึงแต่ไม่ได้จำกัดเพียงการลงทุนในสัญญาซื้อขายเงินตราต่างประเทศล่วงหน้า สัญญาฟิวเจอร์และสัญญาออปชั่นที่อ้างอิงกับตราสารทุนและตลาดตราสารทุน และสัญญาสวอป ซึ่งรวมถึง Equity Swaps และ Total Return Swaps

กองทุนหลักอาจถือครองเงินฝาก เช่น บัญชีกระแสรายวัน โดยในสภาวะตลาดที่ไม่เอื้ออำนวยเป็นพิเศษ กองทุนหลักอาจถือครองเงินฝากมากกว่าร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิเป็นการชั่วคราวได้ นอกจากนี้ กองทุนหลักอาจลงทุนในตราสารเทียบเท่าเงินสด อาทิ เงินฝาก ตราสารตลาดเงิน และกองทุนตลาดเงิน เพื่อวัตถุประสงค์ในการบริหารเงินสด และในกรณีที่เกิดสภาวะที่ไม่ปกติ ตามที่ที่ปรึกษาการลงทุนพิจารณาว่าจะเป็นประโยชน์สูงสุดต่อผู้ถือหน่วยลงทุน

ค่าธรรมเนียมของกองทุน Goldman Sachs India Equity Portfolio Class I Shares (Acc.)

(ข้อมูลจาก Factsheet ของกองทุนหลัก ประจำเดือนธันวาคม 2566)

ในกรณีที่กองทุนต่างประเทศคืนเงินค่าธรรมเนียมการจัดการบางส่วนเพื่อเป็นค่าตอบแทนเนื่องจากการที่กองทุนนำเงินไปลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศ (loyalty fee หรือ rebate) บริษัทจัดการจะดำเนินการให้เงินจำนวนดังกล่าวตกเป็นทรัพย์สินของกองทุน

ความเสี่ยงของกองทุนหลัก

มูลค่าของสินทรัพย์ที่กองทุนหลักลงทุนถูกกำหนดได้จากหลายปัจจัย ซึ่งรวมไปถึงระดับความเชื่อมั่นของนักลงทุนที่มีต่อตลาดที่สินทรัพย์นั้นมีการซื้อขาย

กองทุนหลักอาจเกิดความเสียงหายจากความผิดพลาดของบุคคล ระบบและ/หรือกระบวนการที่ล้มเหลว และระเบียบการหรือการควบคุมที่ไม่เพียงพอ

กองทุนหลักอาจไม่สามารถหาผู้ซื้อสินทรัพย์เมื่อกองทุนหลักต้องการจะขายได้ ซึ่งอาจส่งผลกระทบต่อความสามารถในการชำระค่าขายคืนหน่วยลงทุน

การเปลี่ยนแปลงของอัตราแลกเปลี่ยนอาจทำให้ผลตอบแทนของกองทุนหลักลดลงหรือเพิ่มขึ้นจากที่ผู้ลงทุนคาดหวังได้ การป้องกันความเสี่ยงอาจไม่มีประสิทธิภาพเพียงพอ และอาจเป็นการเพิ่มความเสี่ยงในด้านอื่นๆ เช่น ความเสี่ยงจากการใช้ตราสารอนุพันธ์

การล้มละลาย การละเมิดหน้าที่การดูแล หรือการประพฤติมิชอบของผู้รับฝากทรัพย์สินซึ่งมีหน้าที่รับผิดชอบในการเก็บรักษาทรัพย์สินต่างๆของกองทุนหลัก อาจทำให้กองทุนหลักขาดทุนได้

ตราสารอนุพันธ์เป็นตราสารที่มีความอ่อนไหวอย่างมากต่อการเปลี่ยนแปลงของมูลค่าสินทรัพย์อ้างอิง โดยการลงทุนในตราสารอนุพันธ์บางประเภทอาจทำให้ขาดทุนมากกว่าจำนวนเงินลงทุนได้

คู่สัญญาของกองทุนหลักอาจไม่สามารถปฏิบัติตามภาระผูกพันในสัญญาได้ ซึ่งอาจก่อให้เกิดความเสียหายต่อกองทุนหลัก

การลงทุนในตลาดเกิดใหม่ก่อให้เกิดความเสี่ยงที่มากขึ้น เนื่องจากมีสภาพคล่องที่น้อยกว่าและอาจขาดโครงสร้าง การป้องกัน และความมั่นคง ด้านการเงิน กฎหมาย สังคม การเมือง และเศรษฐกิจ รวมถึงความไม่แน่นอนทางด้านภาษี

เหตุการณ์หรือสภาวะด้านสิ่งแวดล้อม สังคม หรือธรรมาภิบาล อาจทำให้มูลค่าของกองทุนหลักลดลงได้ ทั้งนี้ ความเสี่ยงด้านความยั่งยืนยังรวมถึงความเสี่ยงด้านสิ่งแวดล้อมทางกายภาพ ความเสี่ยงจากการเปลี่ยนแปลงของสภาพภูมิอากาศ ภาวะชะงักงันของห่วงโซ่อุปทาน แนวปฏิบัติการใช้แรงงานที่ไม่เหมาะสม การขาดความหลากหลายของผู้บริหาร และการทุจริต

ทั้งนี้ การสรุปสาระสำคัญในส่วนของกองทุน Goldman Sachs India Equity Portfolio (กองทุนหลัก) ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับฉบับภาษาอังกฤษให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์ ทั้งนี้ หากกองทุนหลักมีการเปลี่ยนแปลงข้อมูลข้างต้นใด ๆ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงข้อมูลดังกล่าวเพื่อให้สอดคล้องกับกองทุนหลัก

ประเภทของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นที่จะลงทุนในประเทศ

บริษัทจัดการจะลงทุนหรือแสวงหาประโยชน์เฉพาะจากหลักทรัพย์ ทรัพย์สินอื่น หรือหาดอกผลโดยวิธีอื่นอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างตามที่ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดดังต่อไปนี้ เว้นแต่ในกรณีที่คณะกรรมการ ก.ล.ต.หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ให้ความเห็นชอบหรือมีประกาศแก้ไขหรือเพิ่มเติมประเภทหรือลักษณะของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่น

ส่วนที่ 1 : ประเภทและคุณสมบัติของตราสารทางการเงินทั่วไป

เป็นไปตามประกาศ

ส่วนที่ 2 : ทรัพย์สินประเภทหน่วย CIS

กรณีเป็นหน่วยที่การออกอยู่ภายใต้บังคับกฎหมายไทย ต้องมีคุณสมบัติและหลักเกณฑ์ในการลงทุนดังนี้

(ไม่ใช้กับการลงทุนในหน่วย CIS ของกองทุนรวมทองคำที่ลงทุนในทองคำแท่ง)

ส่วนที่ 3 : ทรัพย์สินประเภทเงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝาก

เป็นไปตามประกาศ

ส่วนที่ 4 : ธุรกรรมประเภทการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (reverse repo)

เป็นไปตามประกาศ

ส่วนที่ 5 : ธุรกรรมประเภทการให้ยืมหลักทรัพย์ (securities lending)

เป็นไปตามประกาศ

ส่วนที่ 6 : ธุรกรรมประเภท derivatives

เป็นไปตามประกาศ

ประเภทของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นที่จะลงทุนในต่างประเทศ

บริษัทจัดการจะลงทุนหรือแสวงหาประโยชน์เฉพาะจากหลักทรัพย์ ทรัพย์สินอื่น หรือหาดอกผลโดยวิธีอื่นอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างตามที่ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดดังต่อไปนี้ เว้นแต่ในกรณีที่คณะกรรมการ ก.ล.ต.หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ให้ความเห็นชอบหรือมีประกาศแก้ไขหรือเพิ่มเติมประเภทหรือลักษณะของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่น

ทั้งนี้ ตราสารหรือสัญญาในต่างประเทศ ตราสารหรือสัญญาดังกล่าวต้องเสนอขายหรือเป็นการทำสัญญาในประเทศที่มีหน่วยงานกำกับดูแลด้านหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่เป็นสมาชิกสามัญของ IOSCO หรือที่มีการซื้อขายในตลาดซื้อขายหลักทรัพย์ต่างประเทศที่เป็นสมาชิกของ WFE หรือเป็นตราสารของบริษัทที่จัดตั้งและเสนอขายใน GMS

ส่วนที่ 1 : ประเภทและคุณสมบัติของตราสารทางการเงินต่างประเทศทั่วไป

เป็นไปตามประกาศ

ส่วนที่ 2 : ทรัพย์สินประเภทหน่วย CIS

กรณีเป็นหน่วยที่การออกอยู่ภายใต้บังคับกฎหมายต่างประเทศ ต้องมีคุณสมบัติและหลักเกณฑ์ในการลงทุนดังนี้

ส่วนที่ 3 : ทรัพย์สินประเภทเงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝาก

เป็นไปตามประกาศ

ส่วนที่ 4 : ธุรกรรมประเภท derivatives

เป็นไปตามประกาศ

อัตราส่วนการลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น เพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุนรวม :

เป็นไปตามประกาศ ยกเว้นหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินดังต่อไปนี้ ที่มีอัตราส่วนการลงทุนน้อยกว่าอัตราส่วนที่ประกาศการลงทุนกำหนด

ส่วนที่ 1 : อัตราส่วนการลงทุนที่คำนวณตามผู้ออกทรัพย์สินหรือคู่สัญญา (single entity limit)

ข้อ

ประเภททรัพย์สิน

อัตราส่วน (% ของ NAV)

1

หน่วย CIS ในประเทศไม่เกิน 10%

ส่วนที่ 2 : อัตราส่วนการลงทุนที่คำนวณตามประเภททรัพย์สิน (product limit)

ข้อ

ประเภททรัพย์สิน

อัตราส่วน

(% ของ NAV)

1

ครบถ้วนตามที่ประกาศการลงทุนกำหนดและมี credit rating อยู่ในระดับต่ำกว่า investment

grade หรือไม่มี credit ratingรวมกันไม่เกิน 25%

2

reverse repo ในประเทศไม่เกิน 20%

3

securities lending ในประเทศไม่เกิน 20%

4

total SIP ซึ่งได้แก่

(single entity limit) ของประกาศการลงทุน

หรือไม่มี credit ratingรวมกัน

ไม่เกิน 15%

5

หน่วย CIS ในประเทศไม่เกิน 20%