ASP-JHC-SSF

กองทุนมีนโยบายเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศ คือ กองทุน Sakigake High Alpha – Japan Thematic Growth (กองทุนหลัก) Class B JPY โดยกองทุนจะลงทุนในกองทุนหลักด้วยสกุลเงินเยน (Japanese Yen) และกองทุนหลักลงทุนเป็นสกลุเงินเยน (Japanese Yen) ซึ่งกองทุนหลักบริหารจัดการโดย FundRock Management Company S.A และมี Sumitomo Mitsui Trust Asset Management Co., Ltd. เป็นผู้จัดการการลงทุน (Investment manager) และเป็นกองทุนรวมที่จัดตั้งตามระเบียบของ Undertakings for Collective Investment in Transferable Securities (UCITS) ทั้งนี้ จะมี Net Exposure ในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศดังกล่าวโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

กองทุนหลักมีวัตถุประสงค์สร้างผลตอบแทนจากการลงทุนให้สูงกว่าดัชนีอ้างอิง TOPIX Total Return Index ในรูปสกุลเงินเยน (JPY) โดยจะลงทุนอย่างน้อยสองในสามของมูลค่าทรัพย์สินของกองทุนในตราสารทุนหรือหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องกับตราสารทุนที่มีศักยภาพในสร้างผลตอบซึ่งจดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ในประเทศญี่ปุ่น

ตามนโยบายการลงทุนของกองทุนหลักดังกล่าวข้างต้น อาจส่งผลให้กองทุนไทยมี Net Exposure ในตราสารทุนไม่เป็นไปตามเกณฑ์การจัดแบ่งประเภทกองทุนไทยที่กำหนดให้ต้องมี Net Exposure ในตราสารทุนโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน แต่เนื่องจากกองทุนไทยมีลักษณะพิเศษเป็นกองทุน Feeder Fund ที่เน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศเพียงกองทุนเดียว ซึ่งเป็นไปตามเกณฑ์การจัดแบ่งประเภทกองทุนที่ได้อนุญาตให้กองทุนไทยสามารถกำหนดประเภทกองทุนตามชื่อหรือนโยบายการลงทุนของกองทุนหลักได้ โดยกองทุนหลักจัดตั้งเป็นกองทุนรวมตราสารทุนและมีการเปรียบเทียบผลการดำเนินงานกับดัชนี TOPIX Total Return Index ซึ่งเป็นดัชนีวัดผลการดำเนินงานของหุ้นที่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์โตเกียวที่คำนวณโดยวิธี Market capitalization-weighted ปรับด้วย free-float ดังนั้น กองทุนเปิด แอสเซทพลัส เจแปน ไฮ คอนวิคชั่น จึงจัดประเภทกองทุนรวมเป็นกองทุนรวมตราสารทุนตามกองทุนหลักซึ่งเป็นไปตามเกณฑ์คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด

กองทุนหลักมีการจำกัดการขายคืนหน่วยลงทุน โดยหากคำสั่งขายคืนหน่วยลงทุนทั้งหมดเกินกว่า 10% ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน กองทุนหลักอาจปฎิเสธคำสั่งขายคืนหน่วยลงทุนในส่วนที่เกินของวันนั้นๆ หากกองทุนหลักปฎิเสธคำสั่งขายคืนหน่วยลงทุนในส่วนที่เกิน กองทุนหลักจะทำการขายคืนหน่วยลงทุนดังกล่าวให้ในวันทำการซื้อขายถัดไปจนกว่าคำสั่งขายคืนหน่วยลงทุนนั้นจะได้รับจัดสรรจนครบ ดังนั้น ผู้ถือหน่วยลงทุนอาจไม่ได้รับการจัดสรรหน่วยลงทุนและไม่ได้มูลค่าหน่วยลงทุนในวันที่ส่งคำสั่งขายคืนหรือคำสั่งการสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนออกนั้น รวมถึงอาจไม่ได้รับเงินค่าขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนออกภายในระยะเวลาที่กำหนดไว้บางส่วนหรือทั้งหมด

ในส่วนที่เหลือ กองทุนจะพิจารณาลงทุนในตราสารหนี้ และ/หรือตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน และ/หรือตราสารทางการเงิน และ/หรือเงินฝาก และ/หรือตราสารทุน และ/หรือหน่วย CIS และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์/REITs และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนสินค้าโภคภัณฑ์ และ/หรือกองทุนอีทีเอฟ (ETF) และ/หรือทรัพย์สินอื่นใดที่มีลักษณะทำนองเดียวกันโดยได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดให้กองทุนลงทุนได้ ทั้งนี้ กองทุนจะมีการลงทุนที่ส่งผลให้มี Net Exposure ที่เกี่ยวข้องกับความเสี่ยงต่างประเทศโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

กองทุนเปิด แอสเซทพลัส เจแปน ไฮ คอนวิคชั่น อาจมีการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management (EPM)) ทั้งเพื่อวัตถุประสงค์ในการลงทุนหรือการป้องกันความเสี่ยง รวมถึงอาจทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์หรือธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด ทั้งนี้ กองทุนจะไม่ลงทุนในตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) ตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-investment Grade) ตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) และตราสารทุนที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) อย่างไรก็ตาม กองทุนอาจมีไว้ซึ่งตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-investment Grade) ตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) หรือตราสารทุนที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) ได้ เฉพาะกรณีที่ตราสารหนี้นั้นได้รับจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade) หรือจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Listed Securities) แล้วแต่กรณี ในขณะที่กองทุนลงทุนเท่านั้น

สำหรับการลงทุนในต่างประเทศ กองทุนจะทำการป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศทั้งหมด (fully hedged)

ทั้งนี้ การคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วยก็ได้ ทั้งนี้ โดยต้องคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

ในกรณีที่บริษัทจัดการเห็นว่าการลงทุนในกองทุนหลักไม่เหมาะสมอีกต่อไป เช่น กองทุนหลักมีการเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุน หรือลักษณะสำคัญของกองทุน หรือการลงทุนไม่เป็นไปตามวัตถุประสงค์ของกองทุนหลัก หรือมีไว้ซึ่งหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นใดที่ขัดต่อหลักเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด เป็นต้น และ/หรือผลตอบแทนของกองทุนหลักไม่เป็นไปตามที่คาดไว้ และ/หรือมีขนาดกองทุนลดต่ำลงอย่างมีนัยสำคัญ และ/หรือไม่สามารถลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนหลักดังกล่าวได้อีกต่อไป บริษัทจัดการสงวนสิทธิที่จะนำเงินลงทุนไปลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศอื่นที่มีนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกัน หรือขอสงวนสิทธิที่จะยกเลิกกองทุนเปิด แอสเซทพลัส เจแปน ไฮ คอนวิคชั่น โดยถือว่าได้รับมติเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้วและจะคำนึงประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะรายงานให้สำนักงาน ก.ล.ต. ทราบ และประกาศให้ทราบล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 30 วันก่อนดำเนินการดังกล่าวผ่านเว็บไซต์บริษัทจัดการ

ทั้งนี้ ระหว่างการโอนย้ายหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนไปยังกองทุนต่างประเทศอื่นข้างต้น บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการพิจารณาดำเนินการครั้งเดียวหรือหลายครั้งก็ได้ โดยการทยอยโอนย้ายเงินลงทุนอาจส่งผลให้ช่วงระยะเวลาดังกล่าวกองทุนอาจลงทุนหรือมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศมากกว่า 1 กองทุน ตามที่ระบุไว้ในโครงการข้างต้น และจะยกเว้นไม่นำเรื่องอัตราส่วนการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนหลักโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน และการลงทุนในต่างประเทศโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนมาบังคับใช้ระหว่างการดำเนินการดังกล่าว อย่างไรก็ตาม หากบริษัทจัดการไม่สามารถลงทุนในกองทุนอื่นใดที่มีนโยบายสอดคล้องกับวัตถุประสงค์ของโครงการ บริษัทจัดการอาจพิจารณาดำเนินการยกเลิกโครงการจัดการกองทุนรวมได้

ในกรณีที่กองทุนหลักและ/หรือกองทุนอื่นที่กองทุนมีการลงทุนเป็นมูลค่าไม่น้อยกว่าร้อยละ 5 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลักและ/หรือกองทุนอื่นนั้น มีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังต่อไปนี้ บริษัทจัดการจะดำเนินการตามหลักเกณฑ์ และวิธีการที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด

(1) มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลงเกินกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลักและ/หรือกองทุนอื่น

(2) ยอดรวมของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลักและ/หรือกองทุนอื่นลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกัน คิดเป็นจำนวนเกินกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลักและ/หรือกองทุนอื่น

เงื่อนไข : ในกรณีที่กองทุนหลักและ/หรือกองทุนอื่นมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังกล่าวบริษัทจัดการดำเนินการดังต่อไปนี้

(1) แจ้งเหตุที่กองทุนหลักและ/หรือกองทุนอื่นมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการโดยคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม ให้สำนักงานและผู้ถือหน่วยลงทุนทราบภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ปรากฏเหตุ

(2) ดำเนินการตามแนวทางการดำเนินการตาม (1) ให้แล้วเสร็จภายใน 60 วันนับแต่วันที่ปรากฏเหตุ

(3) รายงานผลการดำเนินการให้สำนักงานทราบภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการแล้วเสร็จ

(4) เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการของกองทุนรวมตาม (1) ต่อผู้ที่สนใจจะลงทุนเพื่อให้ผู้ที่สนใจจะลงทุนรับรู้และเข้าใจเกี่ยวกับสถานะของกองทุนรวม ทั้งนี้ บริษัทจัดการกองทุนรวมจะดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการดังกล่าวด้วย

ทั้งนี้ ระยะเวลาในการดำเนินการตามข้อ (2) บริษัทจัดการสามารถขอผ่อนผันต่อสำนักงาน

บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนรวมในอนาคตเป็นกองทุนรวมหน่วยลงทุน (Fund of Fund) หรือเป็นกองทุนรวมที่มีการลงทุนโดยตรง หรือสามารถกลับมาเป็นกองทุนรวมฟีดเดอร์ (Feeder Fund) ได้ โดยไม่ทำให้ระดับความเสี่ยงของการลงทุน (risk spectrum) เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ ให้เป็นตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน และเป็นไปเพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุน อนึ่ง บริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งผู้ถือหน่วยลงทุนล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 30 วันก่อนการดำเนินการเปลี่ยนแปลง โดยประกาศผ่านเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ

(แหล่งที่มาของข้อมูล : Prospectus December 2023 และ Fact Sheet as of the end of June 2024)

ชื่อกองทุนSakigake High Alpha - Japan Thematic Growth

ชนิดหน่วยลงทุน Class B JPYสกุลเงินเยน (Japanese Yen)

วันจัดตั้ง Classมิถุนายน 2018ประเทศที่จดทะเบียนลักเซมเบิร์ก (Luxembourg) วัตถุประสงค์การลงทุนกองทุนมีวัตถุประสงค์สร้างผลตอบแทนจากการลงทุนให้สูงกว่าดัชนีอ้างอิง TOPIX Total Return Index ในรูปสกุลเงินเยน (JPY) โดยจะลงทุนอย่างน้อยสองในสามของมูลค่าทรัพย์สินของกองทุน ในตราสารทุนหรือหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องกับตราสารทุนที่มีศักยภาพในสร้างผลตอบซึ่งจดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ในประเทศญี่ปุ่น

กองทุนมีกลยุทธ์การลงทุนแบบ active management โดยมีดัชนี TOPIX Total Return Index เป็นดัชนีชี้อ้างอิง และมีการนำกระบวนพิจารณาด้าน ESG Scoring เข้ามาเป็นองค์ประกอบในการคัดเลือกหลักทรัพย์

กองทุนอาจมีการลงทุนในหลักทรัพย์และ/หรือมีสัดส่วนที่แตกต่างไปจากดัชนีชี้อ้างอิง นอกจากนี้ กองทุนยังสามารถลงทุนในหลักทรัพย์ที่อาจไม่ได้อยู่ในดัชนีชี้อ้างอิงได้หากหลักทรัพย์นั้นมีโอกาสในการเติบโต

กองทุนไม่ได้มีข้อจำกัดหรือข้อห้ามในการลงทุนทำให้หลักทรัพย์ที่ลงทุนอาจแตกต่างไปจากดัชนีชี้อ้างอิงได้บริษัทจัดการ

(Management company)FundRock Management Company S.A.

ผู้จัดการการลงทุน

(Investment manager)Sumitomo Mitsui Trust Asset Management Co., Ltd.

ผู้ดูแลผลประโยชน์

(Trustee)

Brown Brothers Harriman (Luxembourg) S.C.A.

ผู้เก็บรักษาทรัพย์สิน

(Custodian/Global sub-custodian)ผู้ดูแลงานด้านปฎิบัติการ (Administrator)ผู้สอบบัญชี (Auditors)Deloitte Audit Sàrl

ISIN CodeLU1824452749

Bloomberg TickerSHABJPY LX Equity

ตัวชี้วัด (Benchmark)TOPIX (Total Return, JPY)

เว็บไซต์กองทุนhttps: //eu.sumitrust-am.com/funds

ค่าธรรมเนียมรวม (ค่าธรรมเนียมการจัดการและอื่นๆ) ในอัตราไม่เกิน 0.40% ต่อปี ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

ทั้งนี้ หากกองทุนหลักมีการแก้ไข เพิ่มเติม หรือเปลี่ยนแปลงข้อมูลข้างต้น บริษัทจัดการจะประกาศให้ทราบผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ และจะปรับปรุงข้อมูลดังกล่าวในหนังสือชี้ชวนส่วนสรุปข้อมูลสำคัญ

บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการพิจารณาเปลี่ยนแปลงชนิดของหน่วยลงทุน รวมถึงอาจเปลี่ยนแปลงสกุลเงินลงทุนเป็นสกุลเงินอื่นใดนอกเหนือสกุลเงินเยน (Japanese Yen) หรือเปลี่ยนแปลงการซื้อขายในประเทศอื่นใดนอกเหนือจากประเทศลักเซมเบิร์ก (Luxembourg) ตามดุลยพินิจของบริษัทจัดการในภายหลังได้ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ซึ่งบริษัทจัดการจะคำนึงถึงผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ โดยบริษัทจัดการจะแจ้งการเปลี่ยนแปลงและรายละเอียดที่เกี่ยวข้องผ่านเว็บไซต์ของบริษัทจัดการให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าก่อนดำเนินการเปลี่ยนแปลงหรือก่อนทำการลงทุนดังกล่าว

หมายเหตุ :

สรุปข้อมูลสำคัญของกองทุนหลัก ค่าธรรมเนียม และค่าใช้จ่ายดังกล่าว ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือเอาต้นฉบับภาษาอังกฤษของกองทุนหลักเป็นเกณฑ์ ผู้ลงทุนควรศึกษารายละเอียดของกองทุนหลักก่อนการตัดสินใจลงทุน