TLSPACE-X

กองทุนหลักเป็นกองทุนประเภท Exchange Traded Fund (ETF) ที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ NASDAQ ประเทศสหรัฐอเมริกา โดยกองทุนหลักจัดตั้งและจัดการโดย Global X Management Company LLC มีวัตถุประสงค์เพื่อสร้างผลตอบแทนให้ใกล้เคียงกับดัชนี Global X Space Tech Index (ดัชนีอ้างอิง) ซึ่งเป็นดัชนีที่ออกแบบมาเพื่อติดตามผลการดำเนินงานของบริษัทที่มีบทบาทสำคัญในการขับเคลื่อนการเติบโตและการขยายตัวในเชิงพาณิชย์ของเศรษฐกิจอวกาศโลก (Global Space Economy)

กองทุนหลักจะลงทุนอย่างน้อยร้อยละ 80 ของมูลค่าสินทรัพย์สุทธิบวกด้วยเงินกู้ยืมเพื่อการลงทุน (ถ้ามี) ในหลักทรัพย์ที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิง ซึ่งอาจรวมถึงหุ้นสามัญ ตราสารแสดงสิทธิในหลักทรัพย์อ้างอิงของสหรัฐฯ ("ADRs") และตราสารแสดงสิทธิในหลักทรัพย์อ้างอิงทั่วโลก (“GDRs”) นอกจากนี้ กองทุนหลักอาจลงทุนไม่เกินร้อยละ 20 ของสินทรัพย์ในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Futures) และสัญญาแลกเปลี่ยน (Swaps) เงินสดและรายการเทียบเท่าเงินสด รวมถึงหุ้นที่ไม่ได้รวมอยู่ในดัชนีอ้างอิง ซึ่งผู้จัดการกองทุนเชื่อว่าจะช่วยให้กองทุนสามารถสร้างผลตอบแทนได้ใกล้เคียงกับดัชนีอ้างอิง

กองทุนหลักเป็นกองทุนดัชนี (index Fund) ที่ใช้กลยุทธ์การจำลองพอร์ตการลงทุนแบบดัชนี (Replication Strategy) โดยเน้นลงทุนในหุ้นที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิงในสัดส่วนที่ใกล้เคียงกับน้ำหนักของดัชนีอ้างอิง อย่างไรก็ตาม กองทุนอาจใช้กลยุทธ์การสุ่มตัวอย่างเลือกหุ้นเพื่อเป็นตัวแทนดัชนี (Representative Sampling Strategy) เมื่อเห็นว่าการใช้กลยุทธ์การจำลองพอร์ตการลงทุนอาจส่งผลเสียหรือไม่เป็นประโยชน์ต่อผู้ลงทุน

ข้อมูลทั่วไปของกองทุน GLOBAL X SPACE TECH ETF (กองทุนหลัก)

(แหล่งที่มาของข้อมูล : หนังสือชี้ชวนกองทุนหลัก ข้อมูล ณ วันที่ 7 เมษายน 2569)

ชื่อกองทุนGlobal X Space Tech ETFวันที่จัดตั้ง14 เมษายน 2569อายุโครงการไม่กําหนดชนิดหน่วยลงทุน-Bloomberg TickerORBX:USISIN CodeUS37966B7780สกุลเงินดอลลาร์สหรัฐฯ (USD)หน่วยงานที่กํากับดูแลU.S. Securities and Exchange Commissionตลาดหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนซื้อขายตลาดหลักทรัพย์ NASDAQ ประเทศสหรัฐอเมริกาวันทําการซื้อขายทุกวันทําการซื้อขายของตลาดหลักทรัพย์ NASDAQการจ่ายเงินปันผลจ่าย (ราย 6 เดือน)ผู้จัดการกองทุน (Investment Adviser)Global X Management Company LLCผู้รับฝากหลักทรัพย์ (Custodian/ Depositary)The Bank of New York Mellonผู้สอบบัญชี (Independent Registered Public Accounting Firm)PricewaterhouseCoopers LLPนายทะเบียน (Transfer Agent)The Bank of New York Mellonดัชนีชี้วัดGlobal X Space Tech Indexผู้จัดทำดัชนี้ชี้วัดGlobal X Management Company LLCวัตถุประสงค์การลงทุน :

เพื่อสร้างผลตอบแทนจากการลงทุนให้สอดคล้องกับราคาและผลตอบแทนก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของดัชนี Global X Space Tech Index (ดัชนีอ้างอิง) ซึ่งเป็นดัชนีที่ออกแบบมาเพื่อติดตามผลการดำเนินงานของบริษัทที่มีบทบาทสำคัญในการขับเคลื่อนการเติบโตและการขยายตัวในเชิงพาณิชย์ของเศรษฐกิจอวกาศโลก (Global Space Economy) โดยดัชนีจะติดตามบริษัทที่เกี่ยวข้องกับส่วนงานที่สำคัญ (Critical segments) ทั้งในกลุ่มต้นน้ำ (Upstream) และปลายน้ำ (Downstream) ของธีมเทคโนโลยีอวกาศ เช่น เทคโนโลยีและชิ้นส่วนอุปกรณ์อวกาศ ยานขนส่งอวกาศที่นำกลับมาใช้ใหม่ได้ (Reusable launch vehicles) บริการขนส่งในวงโคจร การสำรวจและท่องเที่ยวอวกาศ รวมถึงบริการโทรคมนาคมและข้อมูลผ่านดาวเทียม

นโยบายการลงทุน :

กองทุนจะลงทุนอย่างน้อยร้อยละ 80 ของมูลค่าสินทรัพย์สุทธิบวกด้วยเงินกู้ยืมเพื่อการลงทุน (ถ้ามี) ในหลักทรัพย์ที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิง ซึ่งอาจรวมถึงหุ้นสามัญ ตราสารแสดงสิทธิในหลักทรัพย์อ้างอิงของสหรัฐฯ ("ADRs") และตราสารแสดงสิทธิในหลักทรัพย์อ้างอิงทั่วโลก (“GDRs”)

นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนไม่เกินร้อยละ 20 ของสินทรัพย์ ในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Futures) และสัญญาแลกเปลี่ยน (Swaps) เงินสดและรายการเทียบเท่าเงินสด รวมถึงหุ้นที่ไม่ได้รวมอยู่ในดัชนีอ้างอิง ซึ่งผู้จัดการกองทุนเชื่อว่าจะช่วยให้กองทุนสามารถสร้างผลตอบแทนได้ใกล้เคียงกับดัชนีอ้างอิง

กลยุทธ์การลงทุน :

กองทุนเป็นกองทุนดัชนี (index Fund) ที่ใช้กลยุทธ์การจำลองพอร์ตการลงทุนแบบดัชนี (Replication Strategy) โดยเน้นลงทุนในหุ้นที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิงในสัดส่วนที่ใกล้เคียงกับน้ำหนักของดัชนีอ้างอิง อย่างไรก็ตาม กองทุนอาจใช้กลยุทธ์การสุ่มตัวอย่างเลือกหุ้นเพื่อเป็นตัวแทนดัชนี (Representative Sampling Strategy) เมื่อเห็นว่าการใช้กลยุทธ์การจำลองพอร์ตการลงทุนอาจส่งผลเสียหรือไม่เป็นประโยชน์ต่อผู้ลงทุน

ข้อมูลดัชนีอ้างอิง:

ดัชนี Global X Space Tech เป็นดัชนีที่ออกแบบมาเพื่อติดตามผลการดำเนินงานของบริษัทที่มีบทบาทสำคัญในการขับเคลื่อนการเติบโตและการขยายตัวในเชิงพาณิชย์ของเศรษฐกิจอวกาศโลก (Global Space Economy)

เกณฑ์การคัดเลือกหลักทรัพย์ (Selection):

บริษัทที่ให้บริการระบบการส่งและเทคโนโลยีจรวดที่นำกลับมาใช้ใหม่ได้ เพื่อช่วยลดต้นทุนและเพิ่มโอกาสในการเข้าถึงอวกาศสำหรับการขนส่งสินค้า ดาวเทียม และภารกิจต่าง ๆ

บริษัทที่จัดหาฮาร์ดแวร์ ส่วนประกอบ ซอฟต์แวร์ และการวิเคราะห์ข้อมูลที่มีความสำคัญต่อภารกิจ (Mission-critical) ซึ่งขับเคลื่อนการดำเนินงานด้านอวกาศในยุคปัจจุบัน รวมถึงเครื่องยนต์เฉพาะทาง, ระบบขนส่งในวงโคจร, ชิ้นส่วนอุปกรณ์เกรดอวกาศ, ภาพถ่ายดาวเทียม, ระบบที่ใช้ปัญญาประดิษฐ์ (AI), และโซลูชั่นด้านข้อมูลที่เป็นรากฐานของการผลิตในอวกาศ การขนส่ง (Logistics) การรวบรวมข่าวกรอง และการประมวลผล

บริษัทที่เกี่ยวข้องกับการจัดหาระบบการเชื่อมต่อระดับโลกผ่านเครือข่ายดาวเทียม เพื่อให้บริการอินเทอร์เน็ตความเร็วสูง (Broadband) ระบบระบุตำแหน่งบนพื้นโลก (GPS) และการสื่อสารที่มีความปลอดภัย สำหรับการใช้งานในระดับบุคคล พาณิชย์ และรัฐบาล ซึ่งรวมถึงบริษัทที่ออกแบบและผลิตดาวเทียม ระบบและแพลตฟอร์มดาวเทียม ยานอวกาศสำหรับดาวเทียม และเทคโนโลยีอื่น ๆ ที่เกี่ยวข้อง

บริษัทที่ดำเนินกิจการเกี่ยวกับการส่งมนุษย์ไปสู่อวกาศ ตั้งแต่การท่องเที่ยวในวงโคจรไปจนถึงในอวกาศห้วงลึก (Deep space) การเดินทางในอวกาศที่เป็นธุรกิจเชิงพาณิชย์ รวมถึงการให้บริการสำรวจในวงโคจร

ดัชนีจะคัดเลือกหลักทรัพย์เฉพาะของบริษัทที่เน้นธุรกิจเฉพาะทาง (Pure Play) โดยต้องมีรายได้มากกว่าหรือเท่ากับร้อยละ 50 จากกลุ่มธุรกิจย่อย (Sub-themes) ข้างต้นเท่านั้น ทั้งนี้ หากบริษัทที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีอยู่เดิม จะต้องมีรายได้มากกว่าหรือเท่ากับร้อยละ 40 จากกลุ่มธุรกิจย่อยหนึ่งกลุ่มหรือหลายกลุ่มรวมกัน

หลักทรัพย์ของบริษัทที่จะเข้าสู่ดัชนีต้องมีคุณสมบัติดังนี้:

ตลาดพัฒนาแล้ว (Developed) หรือตลาดเกิดใหม่ (Emerging Markets) ยกเว้น จีน (A-Shares, B-Shares), บังคลาเทศ, อินเดีย, คูเวต, ปากีสถาน, รัสเซีย, อียิปต์ และซาอุดีอาระเบีย

มีมูลค่าตามราคาตลาดขั้นต่ำ 200 ล้านดอลลาร์สหรัฐสำหรับบริษัทที่เข้าใหม่ และ 160 ล้านดอลลาร์สหรัฐสำหรับบริษัทเดิมที่เป็นองค์ประกอบอยู่ในดัชนี

มูลค่าการซื้อขายเฉลี่ยรายวัน 6 เดือนย้อนหลัง ต้องไม่น้อยกว่า 2 ล้านดอลลาร์สหรัฐ สำหรับบริษัทใหม่ และ 1.4 ล้านดอลลาร์สำหรับบริษัทเดิมที่เป็นองค์ประกอบอยู่ในดัชนี

ต้องมีสัดส่วนผู้ถือหุ้นรายย่อยอย่างน้อยร้อยละ 10 ของจำนวนหุ้นที่ออกจำหน่ายแล้วทั้งหมด หรือ มีมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดปรับด้วย Free Float (Free-Float Market Capitalization) อย่างน้อย 1,000 ล้านดอลลาร์สหรัฐ

การจำกัดน้ำหนักของหลักทรัพย์ในดัชนี

หลักทรัพย์ที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีจะมีน้ำหนักตามมูลค่าตามราคาตลาดแบบปรับค่า Free Float (Modified Free Float Market Capitalization) โดยจะจำกัดน้ำหนัก ดังนี้

ดัชนีมีการทบทวนรายชื่อหลักทรัพย์ (Reconstitution) และปรับสมดุลพอร์ต (Rebalance) เป็นรายไตรมาส (เดือนกุมภาพันธ์, พฤษภาคม, สิงหาคม และพฤศจิกายน)

เกณฑ์การรับหลักทรัพย์เข้าดัชนีแบบรวดเร็ว (FAST ENTRY INCLUSION)

ดัชนีใช้วิธีการคำนวณน้ำหนักแบบการถ่วงน้ำหนักตามมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดแบบปรับปรุง (Modified Free Float Market Capitalization)

ณ วันที่ 31 มีนาคม 2569 ดัชนีประกอบด้วย 28 หลักทรัพย์ โดยหลักทรัพย์ที่มีน้ำหนักมากที่สุดอยู่ที่ 17.91%

สามารถศึกษาข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับดัชนีอ้างอิง รวมถึงรายชื่อหลักทรัพย์ที่อยู่ในดัชนีอ้างอิงได้ที่

https: //indices.miraeasset.com/indicesPages?url_name=spacetechus&variant=NTR&base_currency=USD

ค่าธรรมเนียมที่เรียกเก็บจากผู้ถือหน่วย :

ค่าใช้จ่ายในการดําเนินงานของกองทุน (% ต่อปี) :

ค่าใช้จ่ายในการดําเนินงานของกองทุนรวม (Total Expense Ratio): 0.50%

เว็บไซต์https: //www.globalxetfs.com/funds/orbx รายละเอียดของกองทุนหลักแปลมาจากเอกสารของกองทุนหลัก เช่น Fund Fact Sheet หนังสือชี้ชวน (Prospectus) เอกสารข้อมูลเพิ่มเติมของกองทุน และรายงานประจำปีของกองทุนหลัก และหลักเกณฑ์ในการจัดทำดัชนี (Index Methodology) ของผู้จัดทำดัชนีอ้างอิงซึ่งเป็นภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล่องกับต้นฉบับ ให้ถือตามต้นฉบับเป็นเกณฑ์

ทั้งนี้ หากกองทุนหลักมีการเปลี่ยนแปลงข้อมูลข้างต้นใด ๆ ซึ่งบริษัทจัดการเห็นว่าไม่มีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงข้อมูลดังกล่าวเพื่อให้สอดคล้องกับกองทุนหลัก ซึ่งถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยแล้ว โดยจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ