B-NIPPON

กองทุนมีนโยบายลงทุนในต่างประเทศ โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยจะเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของ Lazard Japanese Strategic Equity Fund (กองทุนหลัก) ชนิดหน่วยลงทุน A Acc JPY เฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน โดยกองทุนดังกล่าวจัดตั้งและจัดการโดย Lazard Fund Managers (Ireland) Ltd ซึ่งเป็นกองทุนที่จัดตั้งตามระเบียบของ UCITS และจดทะเบียนในประเทศไอร์แลนด์

ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะส่งคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักไปยัง ประเทศไอร์แลนด์ ในรูปสกุลเงินเยน อนึ่ง บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะพิจารณาเปลี่ยนแปลงชนิดหน่วยลงทุน หรือส่งคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักไปประเทศอื่นใด และหรือเปลี่ยนแปลงสกุลเงินได้ โดยบริษัทจัดการจะคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ และไม่ถือเป็นการดำเนินการที่ผิดไปจากรายละเอียดโครงการ โดยถือว่าได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว

ส่วนที่เหลือ อาจพิจารณาลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหลักทรัพย์ หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นตามที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนดหรือเห็นชอบให้กองทุนลงทุนได้ ทั้งในและต่างประเทศ

อื่นๆ

ในกรณีที่การลงทุนของกองทุนไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการจะดำเนินการแก้ไขสัดส่วนการลงทุนของกองทุนให้เป็นไปตามนโยบายการลงทุนภายใน 90 วันนับแต่วันที่สัดส่วนการลงทุนของกองทุนไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุน เว้นแต่บริษัทจัดการจะได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนให้เปลี่ยนแปลงประเภทของกองทุนภายในกำหนดเวลาดังกล่าว

ในภาวะปกติกองทุนจะนำเงินไปลงทุนในต่างประเทศและลงทุนในกองทุนหลัก โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหรือตามอัตราส่วนที่สำนักงาน ก.ล.ต. จะประกาศกำหนด ทั้งนี้ ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม และ/หรือช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนเลิกกองทุน และ/หรือช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืน หรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือเพื่อรอการลงทุน ซึ่งมีระยะเวลาไม่เกินกว่า 10 วันทำการ โดยต้องคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

ในกรณีที่บริษัทจัดการเห็นว่าการลงทุนในกองทุนหลักไม่เหมาะสมอีกต่อไป เช่น มีการเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุน หรือลงทุนไม่เป็นไปตามวัตถุประสงค์หลักของกองทุน หรือมีผลการดำเนินงานตกต่ำอย่างมีนัยสำคัญหรือติดต่อกันเป็นระยะเวลานาน หรือมีขนาดกองทุนลดต่ำลงมากอย่างมีนัยสำคัญ จนอาจมีผลกระทบต่อการลงทุน เป็นต้น และ/หรือในกรณีที่กองทุนหลักได้เลิกโครงการ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะนำเงินไปลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศอื่นใดที่มีนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกัน หรือขอสงวนสิทธิในการเลิกโครงการจัดการกองทุนรวม โดยถือว่าได้รับมติเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ทั้งนี้ หากมีการดำเนินการดังกล่าว บริษัทจัดการจะประกาศให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าโดยไม่ชักช้า ผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการที่ www.bblam.co.th

ในกรณีที่กองทุนมีการลงทุนในกองทุนหลักไม่น้อยกว่าร้อยละ 5 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก และเมื่อกองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังต่อไปนี้ บริษัทจัดการจะดำเนินการตามหลักเกณฑ์ และวิธีการที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด

(1) มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลงเกินกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก

(2) ยอดรวมของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลักลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกัน คิดเป็นจำนวนเกินกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก

เงื่อนไข : ในกรณีที่กองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังกล่าวบริษัทจัดการดำเนินการดังต่อไปนี้

(1) แจ้งเหตุที่กองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการโดยคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม ให้สำนักงานและผู้ถือหน่วยลงทุนทราบภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนหลัก

(2) ดำเนินการตามแนวทางการดำเนินการตาม (1) ให้แล้วเสร็จภายใน 60 วันนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนหลัก

(3) รายงานผลการดำเนินการให้สำนักงานทราบภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการแล้วเสร็จ

(4) เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการของกองทุนรวมตาม (1) ต่อผู้ที่สนใจจะลงทุนเพื่อให้ผู้ที่สนใจจะลงทุนรับรู้และเข้าใจเกี่ยวกับสถานะของกองทุนรวม ทั้งนี้ บริษัทจัดการกองทุนรวมจะดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการดังกล่าวด้วย

ทั้งนี้ ระยะเวลาในการดำเนินการตามข้อ (2) บริษัทจัดการสามารถขอผ่อนผันต่อสำนักงาน

ข้อมูลกองทุนหลัก

ชื่อกองทุนLazard Japanese Strategic Equity Fundชนิดหน่วยลงทุนA Acc JPY วันที่จัดตั้งกองทุน1 พฤษภาคม 2556วันที่จัดตั้งหน่วยลงทุน1 พฤษภาคม 2556ประเทศที่จดทะเบียนประเทศไอร์แลนด์ISIN CodeIE00B8JGVH80Bloomberg TickerLJSEYIA IDประเภทโครงการกองทุนรวมตราสารทุนอายุโครงการไม่กำหนดวัตถุประสงค์การลงทุนมุ่งหวังให้เงินลงทุนเติบโตในระยะยาวนโยบายการลงทุนกองทุนมุ่งบริหารเพื่อให้เป็นไปตามวัตถุประสงค์โดยใช้หลักการกระจายการลงทุน การบริหารกองทุนเชิงรุกในตราสารทุนและหลักทรัพย์ที่เกี่ยวกับตราสารทุน ซึ่งรวมถึงหุ้นสามัญ หุ้นบุริมสิทธิ ใบสำคัญแสดงสิทธิ (Warrant) และใบสำคัญแสดงสิทธิในการซื้อหุ้นที่ซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ของประเทศญี่ปุ่น และอาจลงทุนในทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ในประเทศญี่ปุ่น (J-REITs)

กองทุนจะเน้นลงทุนในตราสารทุนและหลักทรัพย์ที่เกี่ยวกับตราสารทุนที่มีการวิเคราะห์ว่ามีศักยภาพในการเติบโตสูง ไม่จำกัดขนาดของธุรกิจ กลุ่มอุตสาหกรรม หรือกลุ่มธุรกิจ

กองทุนจะพิจารณาด้านสิ่งแวดล้อม สังคม และธรรมาภิบาล (ESG) เข้ามาประเมินบริษัทที่จะลงทุนและจะตรวจสอบอย่างต่อเนื่อง และใช้หลักปฎิบัติด้าน ESG ซึ่งเป็นมาตรฐานในระดับสากล เช่น การไม่ลงทุนในบริษัทที่ขัดต่อหลัก UNGC และไม่ลงทุนในบริษัทด้านอาวุธ เหมืองแร่ และยาสูบ เป็นต้น

กองทุนอาจลงทุนในหน่วยลงทุน หรือหน่วยลงทุนกองทุนเปิด (open-ended collective investment schemes) ซึ่งมีลักษณะการลงทุนที่สอดคล้องกับนโยบายการลงทุนของกองทุน รวมถึงลงทุนใน ETF แต่โดยรวมแล้วการลงทุนในหน่วยลงทุนกองทุนเปิดจะไม่เกินร้อยละ 10 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนในทุกขณะ กลยุทธ์การลงทุนกองทุนมีกลยุทธ์การบริหารเชิงรุก กองทุนจะเน้นลงทุนในตราสารทุนและหลักทรัพย์ที่เกี่ยวกับตราสารทุนที่มีการวิเคราะห์ว่ามีศักยภาพในการเติบโตสูง ไม่จำกัดขนาดของธุรกิจ กลุ่มอุตสาหกรรม หรือกลุ่มธุรกิจ โดยมุ่งหวังให้เงินลงทุนเติบโตในระยะยาวนโยบายการจ่ายเงินปันผลไม่มีบริษัทจัดการLazard Fund Managers (Ireland) Ltdผู้จัดการกองทุนLazard Japan Asset Management K.K.ผู้รับฝากทรัพย์สินState Street Custodial Services (Ireland) LimitedนายทะเบียนState Street Fund Services (Ireland) Limitedผู้สอบบัญชีPricewaterhouseCoopersวันทำการซื้อขายทุกวันทำการซื้อขายเว็บไซต์www.lazardassetmanagement.comค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุนหลัก (ร้อยละของมูลค่าทรัพย์สินของกองทุน (ต่อปี))ค่าธรรมเนียมการจัดการ (Management Fee): ไม่เกินร้อยละ 0.85ทั้งนี้ การสรุปสาระสำคัญในส่วนของกองทุนหลักได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์ และหากกองทุนหลักมีการเปลี่ยนแปลงข้อมูลข้างต้นใดๆ ซึ่งบริษัทจัดการเห็นว่าไม่มีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงข้อมูลดังกล่าวให้สอดคล้องกับกองทุนหลัก โดยถือว่าได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว และจะแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบทางเว็บไซด์ของบริษัทจัดการโดยพลัน