KFINFRASSF

บริษัทจัดการจะลงทุนในสกุลเงินเหรียญสหรัฐเป็นสกุลเงินหลัก และกองทุนหลักจะลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินในหลายสกุลเงิน เช่น สกุลเงินเหรียญสหรัฐ สกุลเงินยูโร ดอลลาร์แคนาดา โครนเดนมาร์ก ดอลลาร์ฮ่องกง หรือโครนนอร์เวย์ เป็นต้น ทั้งนี้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงสกุลเงินหลักเป็นสกุลเงินอื่นใดนอกเหนือจากสกุลเงินเหรียญสหรัฐในภายหลังก็ได้ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ในกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงสกุลเงินที่ใช้ในการซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลัก ซึ่งบริษัทจัดการจะคำนึงถึงประโยชน์ของกองทุนเป็นสำคัญ บริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ลงทุนทราบล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 15 วันผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการหรือสื่ออิเล็กทรอนิกส์ที่เกี่ยวข้อง

อนึ่ง กองทุนหลักข้างต้นมีการเสนอขายในหลาย Class ซึ่งสามารถลงทุนได้ทั้งผู้ลงทุนทั่วไป และ/หรือผู้ลงทุนสถาบัน โดยแต่ละ Class ของหน่วยลงทุนอาจมีความแตกต่างกันในเรื่องของนโยบายการจัดสรรกำไร/ผลตอบแทน ค่าธรรมเนียม หรือคุณสมบัติของผู้ลงทุน เป็นต้น ซึ่งบริษัทจัดการจะพิจารณาเลือกลงทุนใน Class I-A1 USD (เป็น Class ที่เสนอขายให้กับผู้ลงทุนสถาบัน ซื้อขายหน่วยลงทุนในสกุลเงินเหรียญสหรัฐ และไม่มีการจ่ายเงินปันผล) อย่างไรก็ดี บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการพิจารณาเปลี่ยนแปลงประเภทของหน่วยลงทุนตามความเหมาะสมในภายหลังก็ได้ ทั้งนี้ เพื่อประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ซึ่งบริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ลงทุนทราบล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 15 วันผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการหรือสื่ออิเล็กทรอนิกส์ที่เกี่ยวข้อง (รายละเอียดของประเภทของ Share classes สามารถดูเพิ่มเติมได้จากหนังสือชี้ชวนของกองทุนหลักจากเว็บไซต์ของกองทุนหลัก)

นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non - investment grade) หรือตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) โดยมีสัดส่วนการลงทุนในตราสารดังกล่าวเมื่อรวมกับสัดส่วนการลงทุนของกองทุนหลักจะไม่เกินร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

เมื่อปรากฏกรณีตามข้อ 5. ข้างต้น บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะดำเนินการพิจารณาคัดเลือกกองทุนต่างประเทศกองทุนใหม่แทนกองทุนเดิม โดยกองทุนต่างประเทศดังกล่าวจะต้องมีนโยบายการลงทุนที่สอดคล้องกับวัตถุประสงค์ และ/หรือนโยบายการลงทุนของกองทุนเปิดกรุงศรีเน็กซ์เจเนเรชั่นอินฟราสตรัคเจอร์เพื่อการออม และมีคุณสมบัติตามที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด โดยอาจเป็นกองทุนที่บริหารและจัดการลงทุนโดยบริษัท UBS Asset Management (Europe) S.A. หรือไม่ก็ได้ และในการโอนย้ายกองทุนดังกล่าว บริษัทจัดการอาจพิจารณาดำเนินการในครั้งเดียว หรือทยอยโอนย้ายเงินทุน ซึ่งอาจส่งผลให้ในช่วงเวลาดังกล่าวกองทุนอาจมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนต่างประเทศมากกว่า 1 กองทุนก็ได้

หากเกิดกรณีใด ๆ ที่ทำให้บริษัทจัดการไม่สามารถดำเนินการคัดเลือกกองทุนต่างประเทศกองทุนใหม่แทนกองทุนเดิมได้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการเลิกโครงการจัดการกองทุนรวมของกองทุนเปิดกรุงศรีเน็กซ์เจเนเรชั่นอินฟราสตรัคเจอร์เพื่อการออม โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว โดยจะดำเนินการจำหน่ายหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินที่เหลืออยู่ของกองทุน เพื่อคืนเงินตามจำนวนที่รวบรวมได้หลังหักค่าใช้จ่ายและสำรองค่าใช้จ่ายที่เกี่ยวข้องของกองทุน (ถ้ามี) ให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุน ตามสัดส่วนจำนวนหน่วยลงทุนที่ถือครองต่อจำนวนหน่วยลงทุนที่จำหน่ายแล้วทั้งหมดของกองทุน ทั้งนี้ หากมีการดำเนินการดังกล่าว บริษัทจัดการจะแจ้งให้ผู้ลงทุนทราบโดยพลัน โดยส่งจดหมายแจ้งผู้ถือหน่วยลงทุนทุกรายโดยเร็ว และประกาศไว้ที่สำนักงานของบริษัทจัดการและผู้สนับสนุน และ/หรือเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ

(6.1) มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลงมากกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก หรือ

(6.2) ยอดรวมของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกัน คิดเป็นจำนวนมากกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก

ทั้งนี้ ในกรณีที่กองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังกล่าว บริษัทจัดการจะดำเนินการดังต่อไปนี้

การดำเนินการ

ระยะเวลาดำเนินการ

(1) แจ้งเหตุที่กองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของบริษัทจัดการให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผู้ถือหน่วยลงทุน (แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม)ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนหลักที่ปรากฏเหตุ

(2) เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตาม (1) ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย)พร้อม (1)

(3) ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม (1)ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนหลักที่ปรากฏเหตุ

(4) รายงานผลการดำเนินการตาม (3) ให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตาม (3) แล้วเสร็จ

(1) ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม

(2) ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนเลิกกองทุนรวม

(3) ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืน หรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ

สรุปข้อมูลสำคัญที่ผู้ลงทุนควรทราบเกี่ยวกับกองทุน UBS (Lux) Infrastructure Equity Fund (กองทุนหลัก):

ชื่อกองทุน: UBS (Lux) Infrastructure Equity Fundลักษณะเฉพาะของ Class I-A1 USD :(1) เป็น Class ที่เสนอขายให้กับนักลงทุนสถาบัน

(2) ทำการซื้อขายหน่วยลงทุนในสกุลเงินเหรียญสหรัฐฯ และไม่มีการจ่ายเงินปันผล

วันที่จดทะเบียนกองทุน: 14 ธันวาคม 2560วันที่จัดตั้ง Share Class:14 ธันวาคม 2560วัตถุประสงค์ และนโยบายการลงทุน:กองทุนจะลงทุนในสัดส่วนอย่างน้อย 2 ใน 3 ของทรัพย์สินสุทธิทั้งหมดในตราสารทุนและหลักทรัพย์อื่นๆ ที่มีลักษณะในทำนองเดียวกันกับตราสารทุน รวมถึงตราสารแสดงสิทธิที่มีลักษณะเป็นตราสารทุน (เช่น American Depository Receipts (ADRs), Global Depository Receipts (GDR) , Profit-sharing Certificates, Participation Certificates, Dividend Rights Certificates เป็นต้น) ที่ออกโดยบริษัทที่มีกิจการที่เกี่ยวข้องในหมวดอุตสาหกรรมโครงสร้างพื้นฐาน (“Infrastructure Sector”) ของประเทศต่าง ๆ ทั่วโลก (รวมถึงกลุ่มประเทศตลาดเกิดใหม่)

หมวดอุตสาหกรรมโครงสร้างพื้นฐาน (“Infrastructure Sector”) ในบริบทนี้ หมายถึง การบริการ ตลอดจนพื้นฐานและสิ่งอำนวยความสะดวกในระบบโลจิสติกส์ที่จำเป็นต่อการดำรงรักษาและการพัฒนาสำหรับสังคมยุคใหม่ ผู้ออกตราสารที่อยู่ใน Infrastructure Sector ได้แก่ บริษัทที่มีการดำเนินงานหลักเกี่ยวข้องกับการวางแผน การก่อสร้าง การประกอบกิจการด้าน (ก) สาธารณูปโภคขั้นพื้นฐาน ได้แก่ น้ำ การผลิตและการจำหน่ายไฟฟ้า ก๊าซ น้ำมัน ระบบแสง การทำความร้อน และการกำจัดของเสีย (ข) การคมนาคมขนส่ง ได้แก่ ถนน สนามบิน ทางรถไฟ ท่าเรือ รถไฟใต้ดิน การขนส่งทางท่อ คลอง และ ทางน้ำ (ค) การสื่อสารและเครือข่ายของสื่อต่าง ๆ ได้แก่ โทรศัพท์พื้นฐาน โทรศัพท์มือถือ สายเคเบิ้ล และเครือข่ายการกระจายข่าวสารข้อมูล (ง) สิ่งอำนวยความสะดวกสำหรับโครงสร้างพื้นฐานทางด้านสังคมและการแพทย์ ได้แก่ โรงพยาบาล สถานดูแลผู้สูงวัยและพยาบาลผู้ป่วย เรือนจำ สถานศึกษา สถานที่และสิ่งอำนวยความสะดวกด้านกีฬา และ (จ) โครงสร้างพื้นฐานเพื่อการป้องกันภัย เช่น เขื่อน หรือสิ่งปลูกสร้างเพื่อป้องกันหิมะถล่ม เป็นต้น ตลอดจนบริษัทที่ให้บริการเป็นที่ปรึกษาในกิจการที่เกี่ยวข้องกับ Infrastructure Sector และบริษัทที่ดำเนินงานด้วยการมีส่วนร่วมกับบริษัทดังกล่าวเป็นหลัก ทั้งนี้ ในการคัดเลือกหลักทรัพย์ที่จะลงทุน จะไม่คำนึงถึงมูลค่าตามราคาตลาด (Market Capitalization) ของหลักทรัพย์เหล่านั้น

(สามารถดูรายละเอียดของนโยบายการลงทุนเพิ่มเติมได้จากหนังสือชี้ชวนของกองทุน UBS (Lux) Infrastructure Equity Fund)

อายุโครงการ: ไม่กำหนดวันทำการขายและรับซื้อคืน:ทุกวันทำการซื้อขายของกองทุนการจ่ายเงินปันผล:ไม่มีบริษัทจัดการกองทุน:UBS Asset Management (Europe) S.A. ผู้เก็บรักษาทรัพย์สินของกองทุน:UBS Europe SE, Luxembourg Branchเว็บไซต์:สามารถดูข้อมูลหนังสือชี้ชวนฯ ของกองทุนหลัก และรายละเอียดอื่นเพิ่มเติมได้ที่เว็บไซต์:

https: //www.fundinfo.com/en/LU-prof/fund#OFST020000=LU1692112649ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุนหลัก UBS (Lux) Infrastructure Equity Fund, Class I-A1 USD *

** กองทุน UBS (Lux) Infrastructure Equity Fund, Class I-A1 USD ได้ยกเว้นค่าธรรมเนียมการขายหน่วยลงทุนให้กับกองทุนเปิดกรุงศรีเน็กซ์เจเนเรชั่นอินฟราสตรัคเจอร์เพื่อการออม

ความเสี่ยงของกองทุนหลัก

ความเสี่ยงด้านตลาดเป็นความเสี่ยงโดยทั่วไปที่อาจมีผลกระทบต่อการลงทุนโดยรวม เนื่องจากมูลค่าของการลงทุนประเภทใดประเภทหนึ่งโดยเฉพาะอาจเปลี่ยนแปลงไปจนก่อให้เกิดความเสียหายต่อผลประโยชน์ของบริษัท โดยเฉพาะอย่างยิ่ง มูลค่าการลงทุนอาจได้รับผลกระทบจากความไม่แน่นอนต่าง ๆ อาทิ ความเปลี่ยนแปลงของเหตุการณ์ระหว่างประเทศ การเมือง และภาวะเศรษฐกิจ หรือการเปลี่ยนแปลงในนโยบายของรัฐบาล

กองทุนอาจลงทุนในสกุลเงินอื่น ๆ ที่มิใช่สกุลเงินอ้างอิงที่เกี่ยวข้อง มูลค่าการลงทุนของกองทุนจึงขึ้นอยู่กับความผันผวนของอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราระหว่างประเทศ ซึ่งอาจส่งผลกระทบต่อมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนที่เกี่ยวข้องไม่ว่าจะในเชิงบวกหรือเชิงลบ สกุลเงินของบางประเทศอาจมีความผันผวนและส่งผลกระทบต่อมูลค่าของหลักทรัพย์ในสกุลเงินนั้น ๆ โดยหากสกุลเงินที่มีการลงทุนมีค่าเพิ่มขึ้นเมื่อเทียบกับสกุลเงินอ้างอิงของกองทุน มูลค่าการลงทุนดังกล่าวก็จะเพิ่มขึ้น และในทางกลับกัน กรณีที่อัตราแลกเปลี่ยนเงินตราที่ลดลงจะมีผลกระทบในเชิงลบต่อมูลค่าของการลงทุน

กองทุนอาจเข้าทำธุรกรรมป้องกันความเสี่ยงของอัตราแลกเปลี่ยนเพื่อป้องกันมิให้มีการลดลงของมูลค่าการลงทุนในสกุลเงินที่มิใช่สกุลเงินอ้างอิง และเพื่อป้องกันมิให้มีการพุ่งสูงขึ้นของต้นทุนการลงทุนในสกุลเงินที่มิใช่สกุลเงินอ้างอิง อย่างไรก็ตาม ไม่มีการรับประกันว่าการป้องกันความเสี่ยงจะประสบผลสำเร็จ

แม้ว่าบริษัทจะมีนโยบายที่จะป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเทียบกับสกุลเงินอ้างอิงของกองทุน แต่ธุรกรรมการป้องกันความเสี่ยงอาจไม่สามารถกระทำได้เสมอไป ดังนั้น จึงไม่สามารถขจัดความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนออกไป

ความเสี่ยงจากการลงทุนในตราสารทุนและหลักทรัพย์ที่มีลักษณะทำนองเดียวกันกับตราสารทุนประกอบด้วยความผันผวนอย่างมีนัยสำคัญของราคาตลาด ข้อมูลข่าวสารเกี่ยวกับตลาดและผู้ออกตราสารที่มีผลในเชิงลบ และสถานะที่ด้อยกว่าของตราสารทุนเมื่อเทียบกับตราสารหนี้ที่ออกโดยบริษัทเดียวกัน

ผู้ลงทุนควรต้องพิจารณาความเสี่ยงจากความผันผวนของอัตราแลกเปลี่ยน และความเป็นไปได้ที่จะมีการกำหนดมาตรการควบคุมการแลกเปลี่ยนเงินตราระหว่างประเทศ และข้อจำกัดในด้านอื่น ๆ ควบคู่ไปด้วย

กองทุนอาจลงทุนเฉพาะเจาะจงในหมวดอุตสาหกรรมหรือภาคธุรกิจ หรือกลุ่มอุตสาหกรรมที่เกี่ยวข้องใด ๆ โดยที่อุตสาหกรรมหรือภาคธุรกิจเหล่านี้อาจได้รับผลกระทบจากปัจจัยด้านการตลาดหรือเศรษฐกิจ ซึ่งอาจส่งผลกระทบที่สำคัญต่อมูลค่าการลงทุนของกองทุนได้

กองทุนอาจลงทุนในตลาดที่มีระดับการพัฒนาต่ำหรือตลาดเกิดใหม่ ซึ่งการลงทุนในตลาดเกิดใหม่อาจมีความเสี่ยงสูงกว่าการลงทุนในตลาดที่พัฒนาแล้ว นอกจากนี้ ตลาดที่มีระดับการพัฒนาต่ำกว่าหรือตลาดเกิดใหม่ยังอาจมีความเสี่ยงสูงกว่าปกติทั้งในด้านการเมือง เศรษฐกิจ ความไม่มีเสถียรภาพทางด้านสังคมและศาสนา และการเปลี่ยนแปลงทางกฎระเบียบของทางการและกฎหมายที่มีผลในเชิงลบ ซึ่งอาจส่งผลกระทบต่อการลงทุนในประเทศเหล่านั้น นอกจากนี้ ทรัพย์สินที่กองทุนลงทุนในตลาดเหล่านี้ รวมถึงรายได้ที่ได้รับจากการลงทุนในกองทุน ยังอาจได้รับผลกระทบจากความผันผวนของอัตราแลกเปลี่ยนและมาตรการควบคุมเงินตราระหว่างประเทศ และ กฎระเบียบด้านภาษีอากร ซึ่งส่งผลให้มูลค่าทรัพย์สินสุทธิของหน่วยลงทุนของกองทุนผันผวนอย่างมีนัยสำคัญ ยิ่งไปกว่านั้น ผู้ลงทุนในประเทศเหล่านี้ยังอาจได้รับผลกระทบจากข้อจำกัดในการส่งเงินลงทุนกลับประเทศ

หมายเหตุ:

(1) ข้อความในส่วนของกองทุน UBS (Lux) Infrastructure Equity Fund ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์

(2) ในกรณีที่กองทุนหลักมีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการซึ่งบริษัทจัดการเห็นว่าไม่มีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะแก้ไขเพิ่มเติมโครงการให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของกองทุนหลัก โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว