ES-USBLUECHIP-UH

กองทุนจะเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศเพียงกองเดียว คือ T. Rowe Price Funds SICAV – US Blue Chip Equity Fund (กองทุนหลัก) ในหน่วยลงทุนชนิด Class I ที่จดทะเบียนซื้อขายในประเทศลักเซมเบิร์ก (Luxembourg) อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ CSSF (Commission de Surveillance du Secteur Financier) ดำเนินงานตามระเบียบของ UCITS ในอัตราส่วนโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

กองทุนหลักมีวัตถุประสงค์เพื่อสร้างผลตอบแทนจากการลงทุนระยะยาวโดยกระจายการลงทุนในหุ้นที่มีความหลากหลายของบริษัทขนาดใหญ่และขนาดกลาง “blue chip” ในประเทศสหรัฐอเมริกา กองทุนหลักเน้นลงทุนในหลักทรัพย์ประเภทตราสารทุนและหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องกับตราสารทุนของบริษัทที่จดทะเบียนในประเทศสหรัฐอเมริกา หรือดำเนินธุรกิจส่วนใหญ่ในประเทศดังกล่าว โดยบริษัทเหล่านี้ต้องมีมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดเท่ากับหรือมากกว่าบริษัทในดัชนี Russell Mid-cap หรือ S&P Mid-cap 400 และต้องมีสถานะทางการตลาดที่แข็งแกร่ง มีทีมผู้บริหารที่มีประสบการณ์ และมีปัจจัยพื้นฐานทางการเงินที่มั่นคง ประเภทของหลักทรัพย์ที่อาจลงทุนได้รวมถึง หุ้นสามัญหุ้นบุริมสิทธิ ใบสําคัญแสดงสิทธิ ตราสารแสดงสิทธิในการฝากหลักทรัพย์ต่างประเทศ ประกอบด้วย American Depositary Receipts (ADR), European Depository Receipts (EDRs) และ Global Depository Receipt (GDR)

กองทุนหลักดังกล่าวบริหารจัดการโดย T. Rowe Price (Luxembourg) Management S.à r.l. และลงทุนในรูปสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ

ส่วนที่เหลือบริษัทจัดการจะลงทุนในหลักทรัพย์ หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด โดยจะลงทุนทั้งในประเทศและ/หรือต่างประเทศ

กองทุนอาจทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ หรือธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) ได้ นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนในตราสารทุนที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted) และตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าระดับที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment grade) และตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated)

ทั้งนี้ กองทุนจะไม่ป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ (Unhedged) ดังนั้น กองทุนจึงมีความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยน ซึ่งอาจทำให้ผู้ลงทุนได้รับผลขาดทุนจากอัตราแลกเปลี่ยนหรือได้รับเงินต่ำกว่าเงินลงทุนเริ่มแรกได้

กองทุนนี้จะไม่ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) และจะไม่ลงทุนในตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note)

กองทุนอาจลงทุนหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อลดความเสี่ยง (Hedging) ทั้งนี้ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่กองทุนจะเข้าเป็นคู่สัญญาจะมีสินทรัพย์อ้างอิงอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่าง ได้แก่ อัตราดอกเบี้ย และเครดิต (credit rating หรือ credit event) หากราคาสินทรัพย์อ้างอิงมีความผันผวนมากหรือทิศทางการลงทุนไม่เป็นไปตามที่คาดการณ์ หรือคู่สัญญาที่ทำธุรกรรมไม่สามารถชำระภาระผูกพันได้ตามกำหนดเวลา อาจทำให้กองทุนขาดทุนจากการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้ ทั้งนี้ บริษัทจัดการอาจพิจารณาปรับเปลี่ยนการลงทุนหรือการเข้าทำธุรกรรมให้เหมาะสมกับสถานการณ์ เพื่อให้เกิดประโยชน์สูงสุดต่อผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม อย่างไรก็ตาม บริษัทจัดการจะวิเคราะห์และติดตามปัจจัยที่มีผลกระทบต่อราคาสินทรัพย์อ้างอิง รวมถึงพิจารณาความน่าเชื่อถือของคู่สัญญาก่อนทำธุรกรรมและติดตามอย่างต่อเนื่อง โดยกองทุนจะเน้นทำธุรกรรมกับคู่สัญญาที่มีอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade)

รายละเอียดกองทุนหลัก : T. Rowe Price Funds SICAV – US Blue Chip Equity Fund

กองทุนหลักที่กองทุนจะลงทุนคือ T. Rowe Price Funds SICAV – US Blue Chip Equity Fund ซึ่งบริหารและจัดการโดย T. Rowe Price (Luxembourg) Management S.à r.l. โดยกองทุนหลักดังกล่าวเป็นกองทุนรวมที่เสนอขายให้กับผู้ลงทุนต่างๆ ทั้งผู้ลงทุนทั่วไป (Retail Investors) และผู้ลงทุนสถาบัน (Institutional investors) ปัจจัยความเสี่ยงและข้อมูลที่เกี่ยวกับการลงทุนที่สำคัญของกองทุนหลักได้ถูกเปิดเผยรายละเอียดไว้ในหนังสือชี้ชวนส่วนข้อมูลกองทุนรวมฉบับนี้แล้ว และผู้ถือหน่วยลงทุนสามารถเข้าถึงข้อมูลกองทุนหลักเพื่อศึกษาข้อมูลเพิ่มเติมได้ที่

https: //www.troweprice.com/financial-intermediary/lu/en/funds/sicav/us-blue-chip-equity-fund.html#

ชื่อกองทุนหลัก

T. Rowe Price Funds SICAV – US Blue Chip Equity Fundชนิดหน่วยลงทุน

Class IISIN Code

LU0133088293

Bloomberg Code

TRPUBCI LX

วันจัดตั้งกองทุนหลัก

(Inception Date)

31 ธันวาคม 2538

วันจัดตั้งชนิดหน่วยลงทุน

(Share-class inception date)

4 พฤษภาคม 2558

สกุลเงิน (currency)

ดอลลาร์สหรัฐ (USD)

ตัวชี้วัด (Benchmark)

S&P500 Net Total Return Index

วัตถุประสงค์การลงทุนของกองทุนหลัก

กองทุนหลักมีวัตถุประสงค์เพื่อสร้างผลตอบแทนจากการลงทุนระยะยาวโดยกระจายการลงทุนในหุ้นที่มีความหลากหลายของบริษัทขนาดใหญ่และขนาดกลาง “blue chip” ในประเทศสหรัฐอเมริกา

แม้ว่ากองทุนหลักจะไม่ได้มีวัตถุประสงค์เพื่อการลงทุนอย่างยั่งยืนโดยตรง แต่กองทุนหลักมีการส่งเสริมลักษณะด้านสิ่งแวดล้อมและสังคมผ่านการรักษาสัดส่วนการลงทุนอย่างน้อยร้อยละ 10 ของมูลค่าพอร์ตในสินทรัพย์ที่จัดเป็นการลงทุนอย่างยั่งยืน (Sustainable Investments)

ผู้จัดการกองทุนหลักใช้กลยุทธ์การลงทุนดังต่อไปนี้:

นโยบายการลงทุนของกองทุนหลัก

กองทุนหลักเน้นลงทุนในหลักทรัพย์ประเภทตราสารทุนและหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องกับตราสารทุนของบริษัทที่จดทะเบียนในประเทศสหรัฐอเมริกา หรือดำเนินธุรกิจส่วนใหญ่ในประเทศดังกล่าว โดยบริษัทเหล่านี้ต้องมีมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดเท่ากับหรือมากกว่าบริษัทในดัชนี Russell Mid-cap หรือ S&P Mid-cap 400 และต้องมีสถานะทางการตลาดที่แข็งแกร่ง มีทีมผู้บริหารที่มีประสบการณ์ และมีปัจจัยพื้นฐานทางการเงินที่มั่นคง ประเภทของหลักทรัพย์ที่อาจลงทุนได้รวมถึง หุ้นสามัญหุ้นบุริมสิทธิ ใบสําคัญแสดงสิทธิ ตราสารแสดงสิทธิในการฝากหลักทรัพย์ต่างประเทศ ประกอบด้วย American Depositary Receipts (ADR), European Depository Receipts (EDRs) และ Global Depository Receipt (GDR)

กองทุนหลักอาจมีการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management)

เนื่องจากกองทุนหลักจัดตั้งเป็นกองทุนรวมตราสารทุน ซึ่งกองทุนหลักเน้นลงทุนในหลักทรัพย์ประเภทตราสารทุนและหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องกับตราสารทุนของบริษัทที่จดทะเบียนในประเทศสหรัฐอเมริกา หรือดำเนินธุรกิจส่วนใหญ่ในประเทศดังกล่าว ซึ่งไม่ขัดกับระเบียบของ UCITS อย่างไรก็ดี ตามหลักเกณฑ์ไทยที่เกี่ยวข้องกองทุนรวมตราสารทุนต้องมีการลงทุนในตราสารทุนไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนแต่เนื่องจากกองทุนไทยมีลักษณะพิเศษเป็นกองทุน Feeder Fund ซึ่งเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนหลักเพียงกองทุนเดียว ตามประกาศที่กำหนด ได้อนุญาตให้กองทุนไทยกำหนดประเภทกองทุนตามชื่อ หรือนโยบายการลงทุนของกองทุนหลักได้

กระบวนการลงทุนของกองทุนหลัก (investment process)

แนวทางของผู้จัดการกองทุนประกอบด้วย:

อายุของกองทุนหลัก

ไม่กำหนด

นโยบายจ่ายเงินปันผล

ไม่มี

วันทำการซื้อขายหน่วยลงทุน

ทุกวันทำการ

บริษัทจัดการกองทุนหลัก (Management company of the Master Fund)T. Rowe Price (Luxembourg) Management S.à r.l.

35, Boulevard Prince Henri

L-1724, Luxembourg

ผู้จัดการกองทุนหลักและผู้จัดจำหน่าย (INVESTMENT MANAGER AND DISTRIBUTOR)T. Rowe Price International Ltd

Warwick Court, 5 Paternoster Square

London, EC4M 7DX, UK

ผู้ดูแลในการบริหารจัดการด้านธุรการและการดำเนินงานของกองทุนรวม UCI ADMINISTRATOR (ADMINISTRATION AGENT, REGISTRAR, TRANSFER AGENT, AND DOMICILIARY AGENT)J.P. Morgan SE, Luxembourg Branch

European Bank and Business Centre

6 route de Trèves

L-2633 Senningerberg, Luxembourg

ผู้ตรวจสอบบัญชีกองทุนหลัก (AUDITOR) PricewaterhouseCoopers, société cooperative

2, rue Gerhard Mercator,

B.P. 1443

L-1014 Luxembourg

ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่สำคัญของ T. Rowe Price Funds SICAV – US Blue Chip Equity Fund

ค่าธรรมเนียมหรือค่าใช้จ่าย

อัตราร้อยละ

ค่าธรรมเนียมการจัดการ (Management fees)ไม่เกินร้อยละ 0.65 ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

ค่าใช้จ่ายในการดำเนินงาน และ ค่าใช้จ่ายในการบริหารจัดการ (Operating and Administrative expenses limit)ไม่เกินร้อยละ 0.10 ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

ค่าธรรมเนียมการขายหน่วยลงทุน (Entry charge)

ค่าธรรมเนียมการรับซื้อคืนหน่วยลงทุน (Exit charge)0.00

หมายเหตุ :

ในกรณีที่กองทุนรวมต่างประเทศ (กองทุนหลัก) คืนเงินค่าธรรมเนียมการจัดการบางส่วน เพื่อเป็นค่าตอบแทนเนื่องจากการที่กองทุนนำเงินไปลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศ (loyalty fee หรือ rebate) บริษัทจัดการจะดำเนินการให้เงินจำนวนดังกล่าวตกเป็นทรัพย์สินของกองทุน