ES-ULTIMATE GA1RMF

กองทุนจะเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมเพียงกองเดียว คือ กองทุนเปิดอีสท์สปริง Ultimate Global Allocation 1 (กองทุนหลัก) ที่อยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนอีสท์สปริง (ประเทศไทย) จำกัด (บลจ.อีสท์สปริง หรือ บริษัทจัดการ) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

กองทุนนี้เป็นกองทุนรวมผสมที่ไม่กำหนดสัดส่วนการลงทุนในทรัพย์สินแต่ละประเภท โดยในสภาวะปกติ กองทุนจะลงทุนในทรัพย์สินที่มีความเสี่ยงสูง ได้แก่ ตราสารทุน โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่เกินร้อยละ 50 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน และ/หรือหน่วยลงทุนของกองทุน Infra กองทุน property กองทุนที่มีนโยบายลงทุนในสินค้าโภคภัณฑ์และ/หรือหน่วย private equity รวมกันโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่เกินร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน เป็นต้น

กองทุนหลักเป็นกองทุนรวมหน่วยลงทุน (Fund of Funds) ที่เน้นลงทุนซึ่งจะส่งผลให้มี net exposure ในหน่วยลงทุนของกองทุน CIS กองทุน Infra หรือกองทุน property (กองทุนปลายทาง) ตั้งแต่ 2 กองทุนขึ้นไป โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก ทั้งนี้ กองทุนหลักจะลงทุนในกองทุนปลายทางกองทุนใดกองทุนหนึ่งโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่เกินร้อยละ 79 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก

กองทุนหลักดังกล่าว มอบหมายให้ Amundi Asset Management เป็นผู้รับมอบหมายงานด้านการจัดการลงทุน (Outsourced fund manager) ซึ่ง Amundi Asset Management เป็นบริษัทจัดการกองทุนที่จัดตั้งในประเทศฝรั่งเศส และได้รับใบอนุญาตเพื่อประกอบธุรกิจจัดการลงทุนภายใต้การกำกับดูแลของ The Autorité des marchés financiers (AMF) ซึ่งเป็นสมาชิกสามัญของ International Organizations of Securities Commission (IOSCO)

นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอื่นซึ่งอยู่ภายใต้การบริหารจัดการของบริษัทจัดการเดียวกันได้ไม่เกินร้อยละ 100 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน และกองทุนรวมอื่นนั้นมีการลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนรวมใด ๆ ที่บริษัทจัดการเดียวกันเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินการต่อไปได้อีกไม่เกิน 1 ทอด โดยการลงทุนดังกล่าวต้องอยู่ภายใต้กรอบนโยบายการลงทุนของกองทุนและเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด ทั้งนี้ กองทุนปลายทางไม่สามารถลงทุนย้อนกลับได้ (circle investment)

สำหรับสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่กองทุนจะเข้าเป็นคู่สัญญาจะมี underlying ได้แก่ ทรัพย์สินที่กองทุนสามารถลงทุนได้ อัตราดอกเบี้ย อัตราแลกเปลี่ยนเงิน เครดิต (credit rating หรือ credit event) ซึ่งการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าดังกล่าวจะพิจารณาจากสภาวะตลาดในขณะนั้น กฎข้อบังคับ และปัจจัยอื่น ๆ ที่เกี่ยวข้อง เช่น ทิศทางราคาหลักทรัพย์ อัตราดอกเบี้ย อัตราแลกเปลี่ยน และค่าใช้จ่ายในการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เป็นต้น ทั้งนี้ กองทุนอาจเข้าทำสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อป้องกันความเสี่ยงในอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน และอาจลงทุนหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อลดความเสี่ยง (Hedging)

หากราคาสินทรัพย์อ้างอิง มีความผันผวนมากหรือทิศทางการลงทุนไม่เป็นไปตามที่คาดการณ์ หรือคู่สัญญาที่ทำธุรกรรมไม่สามารถชำระภาระผูกพันได้ตามกำหนดเวลา อาจทำให้กองทุนขาดทุนจากการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้ อย่างไรก็ตาม บริษัทจัดการจะวิเคราะห์และติดตามปัจจัยที่มีผลกระทบต่อราคาสินทรัพย์อ้างอิง รวมถึงพิจารณาความน่าเชื่อถือของคู่สัญญาก่อนทำธุรกรรมและติดตามอย่างต่อเนื่อง โดยกองทุนจะเน้นทำธุรกรรมกับคู่สัญญาที่มีอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade) ทั้งนี้ บริษัทจัดการอาจพิจารณาปรับเปลี่ยนการลงทุนหรือการเข้าทำธุรกรรมให้เหมาะสมกับสถานการณ์เพื่อให้เกิดประโยชน์สูงสุดต่อผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม

กองทุนนี้จะไม่ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) และจะไม่ลงทุนในตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note)

ส่วนที่เหลือบริษัทจัดการจะลงทุนในหลักทรัพย์ หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด โดยจะลงทุนทั้งในประเทศและ/หรือต่างประเทศรวมทั้งอาจทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ หรือธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) ได้ นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าระดับที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment grade) และตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) ไม่เกินร้อยละ 60 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

รายละเอียดกองทุนหลัก : กองทุนเปิดอีสท์สปริง Ultimate Global Allocation 1

กองทุนหลักเป็นกองทุนรวมที่เสนอขายให้กับผู้ลงทุนทั่วไป (Retail Investors) โดยปัจจัยความเสี่ยงและข้อมูลที่เกี่ยวกับการลงทุนที่สำคัญของกองทุนหลักได้ถูกเปิดเผยรายละเอียดไว้ในหนังสือชี้ชวนส่วนข้อมูลกองทุนรวมและผู้ถือหน่วยลงทุนสามารถเข้าถึงข้อมูลกองทุนหลักได้ที่ https://www.eastspring.co.th/funds/mutual-funds/funddetails?fundcode=ES-ULTIMATE%20GA1

ชื่อกองทุนหลักกองทุนเปิดอีสท์สปริง Ultimate Global Allocation 1

ISIN Code:

THC667010001

Bloomberg Code:

EUGEUG1

กองทุนหลักอยู่ภายใต้การกำกับสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ หรือ ก.ล.ตวันจัดตั้งกองทุนหลัก:

27 ธันวาคม 2567

ชนิดหน่วยลงทุน

ไม่มี

วันที่จดทะเบียนกองทุนหลัก:

28 มกราคม 2568

สกุลเงิน:

บาท (BAHT)

ตัวชี้วัด:

ไม่มี เนื่องจากการกำหนดตัวชี้วัดต้องมีการระบุประเภททรัพย์สินและสัดส่วนการลงทุนที่ชัดเจน แต่สำหรับการลงทุนของกองทุนหลักนี้มีการปรับเปลี่ยนไปตามสภาวะการลงทุนในแต่ละขณะ อย่างไรก็ดี กองทุนหลักได้มีการเปิดเผยอัตราผลตอบแทนขั้นต่ำ (Hurdle Rate) เท่ากับร้อยละ 4 ต่อปี เพื่อให้ผู้ลงทุนรับทราบก่อนตัดสินใจลงทุน ซึ่งเป็นอัตราผลตอบแทนเฉลี่ยต่อปี สำหรับระยะเวลาการลงทุนตั้งแต่ 3 ปีขึ้นไป โดยอัตราผลตอบแทนขั้นต่ำดังกล่าวไม่ได้เป็นการรับประกันผลตอบแทนในอนาคต

ทั้งนี้ กองทุนหลักได้มีการเปิดเผยอัตราผลตอบแทนขั้นต่ำซึ่งคำนวณมาจากการจัดทำแบบจำลองการลงทุนย้อนหลัง 10 ปี ที่คำนวณจากผลการดำเนินงานของกองทุนปลายทาง (Hurdle Rate) โดยเปิดเผยไว้ท้ายหนังสือชี้ชวนส่วนสรุปข้อมูลสำคัญของกองทุนหลัก

วัตถุประสงค์ของโครงการกองทุนหลัก :

กองทุนหลักมีวัตถุประสงค์ที่จะตอบสนองผู้ลงทุนที่มุ่งหวังผลตอบแทนในระยะยาวจากการลงทุนในหลากหลายสินทรัพย์ ผ่านการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวม โดยมีการปรับพอร์ตการลงทุนให้เหมาะสมกับภาวะเศรษฐกิจในแต่ละช่วง ซึ่งเหมาะสมสำหรับผู้ลงทุนที่รับความเสี่ยงได้ปานกลางค่อนข้างสูง โดยระยะเวลาการลงทุนที่เหมาะสม ควรเป็นการลงทุนตั้งแต่ 3 ปีขึ้นไปกลยุทธ์การลงทุน

กองทุนหลักมีแนวทางการคัดเลือกหลักทรัพย์ โดยวิเคราะห์อย่างรอบด้านถึงโอกาสในการสร้างผลตอบแทนจากปัจจัยพื้นฐาน (fundamental analysis) ของหลักทรัพย์ที่มีอัตราการเติบโต มีองค์ประกอบของสินค้า/บริการ ผู้บริหาร แผนธุรกิจ ที่สอดคล้องและได้ประโยชน์จากปัจจัยแวดล้อมทางธุรกิจ ซึ่งเกิดจากการวิเคราะห์และติดตามข้อมูลของหลักทรัพย์ต่างๆ รวมทั้งภาวะเศรษฐกิจอุตสาหกรรมอย่างสม่ำเสมอ

นโยบายการลงทุนของกองทุนหลัก :

กองทุนหลักเน้นลงทุนซึ่งจะส่งผลให้มี net exposure ในหน่วยลงทุนของกองทุน CIS กองทุน Infra หรือกองทุน property (กองทุนปลายทาง) ตั้งแต่ 2 กองทุนขึ้นไป โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก ซึ่งกองทุน CIS ดังกล่าวมีนโยบายลงทุนในตราสารทุน ตราสารหนี้ และหรือทรัพย์สินทางเลือก [ทรัพย์สินทางเลือก ได้แก่ หน่วย Infra หน่วย property สินค้าโภคภัณฑ์ (เช่น น้ำมัน หรือทองคำ เป็นต้น)] ทั้งนี้ กองทุนหลักจะลงทุนในกองทุนปลายทางกองทุนใดกองทุนหนึ่งโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่เกินร้อยละ 79 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก และกองทุนหลักมีการลงทุนใน Derivatives เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) รวมถึงลงทุนในตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note)

กองทุนหลักนี้เป็นกองทุนรวมผสมที่ไม่กำหนดสัดส่วนการลงทุนในทรัพย์สินแต่ละประเภท โดยในสภาวะปกติกองทุนหลักจะลงทุนในทรัพย์สินที่มีความเสี่ยงสูง ได้แก่

นอกจากนี้ กองทุนหลักอาจลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอื่น หรือกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ (กองทุน1) หรือทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ (REITs) หรือกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน (infra) ซึ่งอยู่ภายใต้การบริหารจัดการของบริษัทจัดการ ในสัดส่วนไม่เกินร้อยละ 100 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก ทั้งนี้ การลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนรวมใด ๆ ที่บริษัทจัดการเดียวกันเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินการต่อไปได้อีกไม่เกิน 1 ทอด โดยกองทุนปลายทางไม่สามารถลงทุนย้อนกลับได้ (circle investment)

รวมทั้ง กองทุนหลักอาจลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าระดับที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment grade) และตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) ทั้งในและต่างประเทศ ไม่เกินร้อยละ 60 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

อายุของกองทุนหลัก :

ไม่กำหนด

นโยบายจ่ายเงินปันผล :

ไม่มี

วันทำการซื้อขายหน่วยลงทุน :

ทุกวันทำการ

บริษัทจัดการกองทุนหลัก:

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนอีสท์สปริง (ประเทศไทย) จำกัด

เลขที่ 944 อาคารมิตรทาวน์ ออฟฟิศ ทาวเวอร์ ชั้นที่ 9 ถนนพระราม 4

แขวงวังใหม่ เขตปทุมวัน กรุงเทพมหานคร 10330

ผู้รับมอบหมายงานด้านการจัดการลงทุน:

Amundi Asset Management

90, boulevard Pasteur 75730 Paris cedex 15

นายทะเบียนของกองทุนหลัก: บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนอีสท์สปริง (ประเทศไทย) จำกัด

เลขที่ 944 อาคารมิตรทาวน์ ออฟฟิศ ทาวเวอร์ ชั้นที่ 9 ถนนพระราม 4

แขวงวังใหม่ เขตปทุมวัน กรุงเทพมหานคร 10330

ผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนหลัก: ธนาคารกรุงศรีอยุธยา จำกัด (มหาชน)

เลขที่ 1222 ถนนพระรามที่ 3 แขวงบางโพงพาง

เขตยานนาวา กรุงเทพมหานคร 10120

ผู้ตรวจสอบบัญชีกองทุนของกองทุนหลัก: บริษัท พีวี ออดิท จำกัด

46/8 ชั้น 10 อาคารรุ่งโรจน์ธนกุล ถนนรัชดาภิเษก

แขวงห้วยขวาง เขตห้วยขวาง กรุงเทพฯ 10310

ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่สำคัญของกองทุนเปิดอีสท์สปริง Ultimate Global Allocation 1 (กองทุนหลัก)

ค่าธรรมเนียมหรือค่าใช้จ่าย

อัตราร้อยละ

ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บจากกองทุนรวมค่าธรรมเนียมการจัดการ

หมายเหตุ : ค่าธรรมเนียมการจัดการดังกล่าวได้รวมค่าธรรมเนียนผู้รับมอบหมายงานด้านการจัดการลงทุนไม่เกินร้อยละ 0.5350 ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนแล้ว

ไม่เกินร้อยละ 2.1400 ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

ค่าธรรมเนียมผู้ดูแลผลประโยชน์

ไม่เกินร้อยละ 0.1070 ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

ค่าธรรมเนียมนายทะเบียน

ไม่เกินร้อยละ 0.2140 ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

ค่าใช้จ่ายอื่นๆ

ไม่เกินร้อยละ 1.2840 ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

รวมค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายทั้งหมด

ไม่เกินร้อยละ 3.7450 ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

ค่าธรรมเนียมที่เรียกเก็บจากผู้ถือหน่วยลงทุน

ค่าธรรมเนียมการขายหน่วยลงทุน / สับเปลี่ยนหน่วยลงทุนเข้าไม่เกินร้อยละ 1.50 ของมูลค่าหน่วยลงทุน

ค่าธรรมเนียมการรับซื้อคืนหน่วยลงทุน / สับเปลี่ยนหน่วยลงทุนออกไม่เกินร้อยละ 1.50 ของมูลค่าหน่วยลงทุน

หมายเหตุ :

กรณีที่กองทุนเปิดอีสท์สปริง Ultimate Global Allocation 1 เพื่อการเลี้ยงชีพ (กองทุนต้นทาง) ลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมภายใต้การจัดการเดียวกัน (กองทุนปลายทาง) บริษัทจัดการจะไม่เรียกเก็บค่าธรรมเนียมการจัดการและหรือค่าธรรมเนียมการขายหน่วยลงทุน/สับเปลี่ยนหน่วยลงทุนเข้า และหรือค่าธรรมเนียมการรับซื้อคืนหน่วยลงทุน / สับเปลี่ยนหน่วยลงทุนออกซ้ำซ้อนกับกองทุนปลายทาง