ES-PREMIUMBRAND

รายละเอียดเกี่ยวกับนโยบายการลงทน:

กองทุนมีนโยบายการลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศเพียงกองทุนเดียว โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

โดยกองทุนรวมต่างประเทศที่กองทุนจะพิจารณาลงทุน จะมีวัตถุประสงค์ในการลงทุนเพื่อแสวงหาการเติบโตของเงินลงทุน (capital growth strategy) โดยเน้นการลงทุนในตราสารทุน หรือหลักทรัพย์ของบริษัทหรือกิจการที่เกี่ยวข้องกับสินค้าหรือบริการที่มีคุณภาพสูง (high quality products and services) หรืออยู่ในกลุ่มธุรกิจสินค้าหรือบริการที่มีการวางตำแหน่งสินค้าหรือบริการอยู่ในระดับสูง (premium brands sectors)

หรือสินค้าหรือบริการที่มีความได้เปรียบในการแข่งขัน หรือมีจุดเด่น หรือความเหนือกว่าคู่แข่งหรือผู้ผลิตหรือผู้ให้บริการอื่น ๆ ในด้านใด ๆ ที่ทำให้สินค้าหรือบริการของบริษัทหรือกิจการเหล่านั้นได้รับประโยชน์จากการกำหนดราคาที่สูงกว่า (premium price) หรือสามารถกำหนดราคาของสินค้าและบริการได้เหมาะสมกับคุณภาพหรือคุณค่าของสินค้าและบริการนั้น ตัวอย่างเช่น สินค้าหรือบริการที่สามารถกำหนดราคาได้สูงกว่า เนื่องจากมีคุณภาพ (quality) หรือคุณค่า (value) ของสินค้าและบริการที่เหนือกว่า (premium-quality products และ/หรือ performance premium) หรือมีคุณภาพ คุณค่า หรือคุณสมบัติ ลักษณะอื่นใด ที่มีความแตกต่างจากคู่แข่ง หรือมีจุดแข็งที่เกี่ยวข้องกับตรายี่ห้อ (branded products) หรือ จุดแข็งที่เกิดจากการเป็นผู้มีอิทธิพลหรือเป็นผู้นำในการกำหนดกระแสความนิยมของผู้บริโภค (strong market recognition)

รวมถึงการพิจารณาลงทุนในตราสารทุน หรือหลักทรัพย์ของบริษัทหรือกิจการที่เป็นผู้มีประสบการณ์หรือเชี่ยวชาญในสินค้าหรือบริการที่วางตำแหน่งสินค้าหรือบริการไว้ระดับบนหรือมีกลุ่มเป้าหมายระดับบน (high-end products) หรือตราสารทุน หรือหลักทรัพย์ของบริษัทหรือกิจการที่มีประสบการณ์หรือเชี่ยวชาญในธุรกิจที่ให้การสนับสนุนทางการเงิน (financing) แก่บริษัทหรือกิจการข้างต้น หรือบริษัทหรือกิจการที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจหรืออุตสาหกรรมที่มีความได้เปรียบในการประกอบธุรกิจ เช่น เป็นธุรกิจหรืออุตสาหกรรมที่คู่แข่งขันเข้าไปแข่งขันได้ยาก

โดยการลงทุนอาจพิจารณากระจายการลงทุนไปในภูมิภาคต่าง ๆ ของโลก ที่มีโอกาสหรือศักยภาพในการลงทุน ตามสัดส่วนที่เหมาะสมในสภาวะการลงทุนและปัจจัยที่เกี่ยวข้องกับการลงทุนในแต่ละขณะ ทั้งนี้ตามที่บริษัทจัดการหรือผู้จัดการกองทุนของกองทุนต่างประเทศนั้น ๆ เห็นเหมาะสม

ทั้งนี้ ในขณะที่จัดตั้งกองทุน กองทุนจะเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศเพียงกองทุนเดียว คือ กองทุน PICTET FUNDS (LUX) - PREMIUM BRANDS ซึ่งจดทะเบียนในประเทศ Luxembourg (รายละเอียดกองทุนเพิ่มเติมในหัวข้อ “ข้อมูลกองทุน PICTET FUNDS (LUX) - PREMIUM BRANDS ซึ่งเป็นกองทุนรวมในต่างประเทศที่กองทุนเปิดอีสท์สปริง Premium Brands ไปลงทุน”)

ส่วนที่เหลืออาจพิจารณาลงทุนในหรือมีไว้ซึ่ง หลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นตามที่สำนักงาน ก.ล.ต กำหนดหรือเห็นชอบให้กองทุนลงทุนได้ รวมถึงการลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นในต่างประเทศ เช่น กองทุนรวมตลาดเงิน หรือกองทุนรวมที่มีวัตถุประสงค์เพื่อบริหารสภาพคล่อง เงินฝาก หรือวิธีการอื่นที่มีวัตถุประสงค์เดียวกัน ทั้งนี้เพื่ออำนวยความสะดวกหรือเพื่อป้องกันปัญหาในการดำเนินงานของกองทุน เช่น เพื่อรอการลงทุน หรือเพื่อชำระค่าใช้จ่าย เพื่อรักษาสภาพคล่อง หรือเพื่อการอื่นใดที่มีลักษณะทำนองเดียวกัน หรือในกรณีที่เกิดเหตุผิดปกติที่เกิดจากปัจจัยที่ควบคุมไม่ได้ เป็นต้น

“ข้อมูลกองทุน PICTET FUNDS (LUX) - PREMIUM BRANDS ซึ่งเป็นกองทุนรวมในต่างประเทศที่กองทุนเปิดอีสท์สปริง Premium Brandsไปลงทุน”

(แหล่งข้อมูล : หนังสือชี้ชวนกองทุน PICTET FUNDS (LUX) - PREMIUM BRANDS และหนังสือชี้ชวนของกองทุน PICTET FUNDS (LUX) ซึ่งเป็น Umbrella Fund / ข้อมูล ณ เดือนมกราคม 2550 ทั้งนี้ ข้อมูลต่อไปนี้อาจมีการเปลี่ยนแปลงจากข้อมูล ณ วันที่ที่แสดง โดยส่วนที่เปลี่ยนแปลงจะเป็นไปตามข้อมูลในหนังสือชี้ชวนของกองทุน PICTET FUNDS (LUX) - PREMIUM BRANDS และหนังสือชี้ชวนของกองทุน PICTET FUNDS (LUX))

ชื่อกองทุนรวมในต่างประเทศ PICTET FUNDS (LUX) - PREMIUM BRANDSโครงสร้างของกองทุน PICTET FUNDS (LUX) - PREMIUM BRANDSPICTET FUNDS (LUX) - PREMIUM BRANDS เป็นกองทุนย่อยกองทุนหนึ่งภายใต้ Umbrella Fund ชื่อ กองทุน PICTET FUNDS (LUX) (ตามหนังสือชี้ชวนของกองุทน PICTET FUNDS (LUX) จะเรียกลักษณะของกองทุนย่อยแต่ละกองทุนย่อยว่า “compartment”)

ทั้งนี้ กองทุน PICTET FUNDS (LUX) เป็นกองทุนเปิด (open-ended investment company) ประเภท Societe d’investissement a capital variable หรือ SICAV ที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายที่เกี่ยวข้องของประเทศ Luxembourg (the provisions of Part I of the law of 20 December 2002) โดยภายใต้กองทุน PICTET FUNDS (LUX) จะประกอบได้ด้วยกองทุนย่อยหลาย ๆ กองทุน

ทั้งนี้ในส่วนของกองทุนย่อย PICTET FUNDS (LUX) - PREMIUM BRANDS เสนอขายให้กับผู้ลงทุนกลุ่มต่าง ๆ ทั้งผู้ลงทุนทั่วไป (retail investors) และผู้ลงทุนสถาบัน (institutional investors)ประเภทและนโยบายการลงทุน PICTET FUNDS (LUX) - PREMIUM BRANDS มีวัตถุประสงค์ในการลงทุนเพื่อแสวงหาการเติบโตของเงินลงทุน (capital growth strategy) โดยไม่ต่ำกว่า 2 ใน 3 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ (ตามหนังสือชี้ชวนของกองุทน PICTET FUNDS (LUX) - PREMIUM BRANDS จะเรียกว่า “net assets”) จะเน้นลงทุนในตราสารทุนหรือหลักทรัพย์ของบริษัทหรือกิจการที่บริษัทจัดการหรือผู้จัดการกองทุน PICTET FUNDS (LUX) - PREMIUM BRANDS พิจารณาเห็นว่าจัดอยู่ในกลุ่มธุรกิจสินค้าหรือบริการที่มีการวางตำแหน่งสินค้าหรือบริการอยู่ในระดับบน (premium brands sectors) ซึ่งสินค้าหรือบริการเหล่านี้เป็นสินค้าหรือบริการที่มีคุณภาพสูง โดยบริษัทหรือกิจการดังกล่าวได้รับประโยชน์ทางการตลาดหรือมีความได้เปรียบในการแข่งขัน เช่น มีจุดแข็งด้านการรับรู้เกี่ยวกับสินค้าหรือบริการของผู้บริโภค (strong market recognition) เนื่องจากสามารถเป็นผู้กำหนดหรือเป็นผู้มีอิทธิพลในการกำหนดแนวโน้มหรือกระแสความนิยมของผู้บริโภคได้ (consumers trends) รวมถึงการได้รับประโยชน์จากความสามารถในการกำหนดราคาสินค้าหรือบริการของตน

บริษัทหรือกิจการเหล่านี้เป็นผู้ประกอบการที่มีประสบการณ์หรือเชี่ยวชาญในสินค้าหรือบริการที่วางตำแหน่งสินค้าหรือบริการไว้ระดับบนหรือมีกลุ่มเป้าหมายระดับบน (high-end products) หรือบริษัทหรือกิจการที่มีประสบการณ์หรือเชี่ยวชาญในธุรกิจที่ให้การสนับสนุนทางการเงิน (financing) ที่เกี่ยวข้องกับสินค้าและบริการข้างต้น

ทั้งนี้ กรอบการพิจารณาลงทุน (investment universe) ของกองทุน PICTET FUNDS (LUX) - PREMIUM BRANDS ไม่ได้จำกัดอยู่ในภูมิภาคใดภูมิภาคหนึ่งของโลกเป็นการเฉพาะ

กองทุน PICTET FUNDS (LUX) - PREMIUM BRANDS จะกระจายการลงทุนไปในหลักทรัพย์ต่าง ๆ เช่น หลักทรัพย์ของบริษัทจดทะเบียน ซึ่งอาจเป็นหุ้นสามัญ หรือหุ้นบุริมสิทธิ รวมถึงหลักทรัพย์ประเภทอื่น ๆ เช่น warrants ของ transferable securities และ options ทั้งนี้กองทุน PICTET FUNDS (LUX) - PREMIUM BRANDS อาจมีการลงทุนใน Undertakings for Collective Investment (UCI) ไม่เกินร้อยละ 10 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ

โดยการลงทุนจะเป็นไปตามกรอบการลงทุนที่กฎหมายที่เกี่ยวข้องกำหนด และที่กำหนดในหนังสือชี้ชวนของกองทุน PICTET FUNDS (LUX) และกองทุน PICTET FUNDS (LUX) - PREMIUM BRANDS

กองทุน PICTET FUNDS (LUX) - PREMIUM BRANDS อาจพิจารณาลงทุนใน structured products เช่น ตราสารหนี้ หรือ ตราสารหรือหลักทรัพย์ที่เปลี่ยนมือได้ (transferable securities) ชนิดอื่น ๆ ซึ่งให้อัตราผลตอบแทนอิงกับตัวแปรหรือหลักทรัพย์ต่าง ๆ เช่น อิงกับผลการดำเนินงานของดัชนีต่าง ๆ หรืออิงกับตราสารหรือหลักทรัพย์ที่เปลี่ยนมือได้ (transferable securities) หรือ อิงกับ UCI เป็นต้น และอาจพิจารณาใช้เทคนิคทางการลงทุนที่เกี่ยวข้องกับอนุพันธ์หรือตราสารอนุพันธ์ (derivatives techniques and instruments) เพื่อประสิทธิภาพในการบริหารจัดการ โดยการดำเนินการดังกล่าวจะอยู่ภายใต้กรอบการลงทุนที่กฎหมายที่เกี่ยวข้องกำหนด และตามกรอบการลงทุนที่ระบุในหนังสือชี้ชวนที่อ้างถึง

(หมายเหตุ : Undertakings for Collective Investment (UCIs) ภายใต้กฎหมายของประเทศ Lumxembourg เป็นเครื่องมือในการลงทุน ที่ผู้ลงทุนนำเงินมารวมกันเพื่อลงทุนในตลาดการเงินโดยผ่านการลงทุนใน UCI นี้ UCI จึงมีลักษณะคล้ายกับการลงทุนผ่านกองทุนรวม) อายุกองทุน ไม่กำหนด บริษัทที่เกี่ยวข้องในการจัดการลงทุนในต่างประเทศ Management Company

Pictet Funds (Europe) S.A.

3, Boulevard Royal, L-2449 Luxembourg

Investment Advisors

: Pictet Advisory Services (Overseas) Ltd.

Bayside Executive Park, Building No. 1, West Bay Street and Blake Road, Nassau, Bahamas

MM. Pictet & Cie, Investment Advisers

60 Route des Acacias CH-1211 Geneva 73

Manager

Pictet Asset Management S.A.

60 Route des Acacias CH-1211 Geneva 73 ผู้รักษาทรัพย์สินกองทุน (Custodian Bank)

ผู้ตรวจสอบบัญชีกองทุน (Fund Auditor) Pictet & Cie (Europe) S.A.

1 Boulevard Royal, L-2449 Luxembourg

Deloitte S.A.

560, Rue de Neudorf, L-2220 Luxembourg

ที่ปรึกษากฎหมาย (Legal Adviser) Elvinger, Hoss & Prussen

2, Place Winston Churchill, B.P. 425 L-2014 Luxembourg

หน่วยงานผู้กำกับดูแล (Supervisory Authority) CSSF – Supervisory Authority of the Finance Industry

110 Route d’Arlon, L-2991 Luxembourg

กองทุนเปิดอีสท์สปริง Premium Brands จะลงทุนในหน่วยลงทุนชนิด (sub-classes of shares) “P Cap-USD” ของกองทุน PICTET FUNDS (LUX) - PREMIUM BRANDS ซึ่งมีค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่สำคัญ ดังนี้

อัตราค่าธรรมเนียมหรือค่าใช้จ่ายสูงสุด

(ร้อยละต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิเฉลี่ยที่จัดสรรเป็นส่วนของหน่วยลงทุนชนิด P Cap-USD)

ค่าธรรมเนียมการจัดการ

(Management Fee)

ค่าธรรมเนียมการบริการ (Service)

ค่าธรรมเนียมผู้รักษาทรัพย์สินกองทุน (Custodian Bank)

เงื่อนไขอื่น

ทั้งนี้ การคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนตามวรรคหนึ่งการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วยก็ได้ ทั้งนี้ โดยต้องคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

ในกรณีที่การลงทุนของกองทุนไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการจะดำเนินการแก้ไขสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมให้เป็นไปตามนโยบายการลงทุนภายใน 90 วันนับแต่วันที่สัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุน เว้นแต่ได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนให้เปลี่ยนแปลงประเภทของกองทุนรวมภายในกำหนดเวลาดังกล่าว

(1) มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ณ วันใดวันหนึ่งลดลงเกินกว่าสองในสามของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก

(2) ยอดรวมของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลักลดลงในช่วงระยะเวลาห้าวันทำการใดติดต่อกัน คิดเป็นจำนวนเกินกว่าสองในสามของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก

เงื่อนไข ในกรณีที่กองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินสุทธิลดลงในลักษณะดังกล่าวบริษัทจัดการดำเนินการดังต่อไปนี้

(1) แจ้งเหตุที่กองทุนหลักมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการโดยคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม ให้สำนักงานและผู้ถือหน่วยลงทุนทราบภายในสามวันทำการนับแต่วันที่ปรากฏเหตุ

(2) ดำเนินการตามแนวทางการดำเนินการตาม (1) ให้แล้วเสร็จภายในหกสิบวันนับแต่วันที่ปรากฏเหตุ

(3) รายงานผลการดำเนินการให้สำนักงานทราบภายในสามวันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการแล้วเสร็จ

(4) เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการของกองทุนรวมตาม (1) ต่อผู้ที่สนใจจะลงทุนเพื่อให้ผู้ที่สนใจจะลงทุนรับรู้และเข้าใจเกี่ยวกับสถานะของกองทุนรวม

ทั้งนี้ บริษัทจัดการกองทุนรวมจะดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการดังกล่าวด้วย

ทั้งนี้ ระยะเวลาในการดำเนินการตามข้อ (2) บริษัทจัดการสามารถขอผ่อนผันต่อสำนักงาน

บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิ์ในกรณีที่มีการดำเนินการเปลี่ยน/โอนย้าย กองทุนจะยกเว้นไม่นำเรื่องการลงทุนหรือมีไว้ซึ่งทรัพย์สินในต่างประเทศ (offshore investment) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน มาบังคับใช้ในช่วงดำเนินการคัดเลือกและเตรียมการลงทุน

รายละเอียดเพิ่มเติมเกี่ยวกับลักษณะพิเศษ

กองทุนรวมหน่วยลงทุนที่มีนโยบายการลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศเพียงกองทุนเดียว โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน (Feeder Fund)

รายละเอียดการลงทุนในต่างประเทศ :

เป็นไปตามประกาศ

ประเภทของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นที่จะลงทุนในประเทศ :

บริษัทจัดการอาจลงทุนหรือแสวงหาประโยชน์เฉพาะจากหลักทรัพย์ ทรัพย์สินอื่น หรือหาดอกผลโดยวิธีอื่นอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างตามที่ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนดดังต่อไปนี้ เว้นแต่ในกรณีที่คณะกรรมการ ก.ล.ต.หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการตลาดทุน ให้ความเห็นชอบหรือมีประกาศแก้ไขหรือเพิ่มเติมประเภทหรือลักษณะของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินหรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่น และหากบริษัทจัดการพิจารณาเห็นว่าเป็นประโยชน์ต่อกองทุนโดยรวม บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะพิจารณาลงทุนภายใต้แนวทางที่แก้ไข เปลี่ยนแปลงของสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการตลาดทุน ดังกล่าว โดยไม่จำเป็นต้องแจ้งผู้ถือหน่วยลงทุนก่อนการดำเนินการ ทั้งนี้ ในกรณีดังกล่าวจะเป็นไปเพื่อปกป้องผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยภายใต้สถานการณ์นั้นๆ โดยคำนึงถึงและรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ โดยจะไม่ถือว่าเป็นการดำเนินการที่ผิดไปจากรายละเอียดโครงการ และถือว่าได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว

ส่วนที่ 1 : ประเภทและคุณสมบัติของตราสารทางการเงินทั่วไป

ทรัพย์สินที่ บลจ. จะสามารถลงทุนได้ตาม 1. ต้องมีคุณสมบัติของตราสารตามหลักเกณฑ์ที่ครบถ้วน ดังนี้

ทั้งนี้ การอาวัลหรือการรับรองดังกล่าวต้องเป็นการอาวัลหรือการรับรองผู้สั่งจ่ายหรือผู้ออกตั๋ว ทั้งจำนวนรวมถึงดอกเบี้ย (ถ้ามี) ตามที่ระบุไว้ในตั๋วแลกเงิน หรือตั๋วสัญญาใช้เงินด้วย

่วนที่ 2 ถึง ส่วนที่ 4 เป็นไปตามประกาศ

ส่วนที่ 2 : ทรัพย์สินประเภทหน่วย CIS และหน่วย property

ส่วนที่ 3 : ทรัพย์สินประเภทเงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝาก

ส่วนที่ 4 : ธุรกรรมประเภทสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (derivatives)

ประเภทของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นที่จะลงทุนในต่างประเทศ :

บริษัทจัดการอาจลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินในต่างประเทศอย่างหนึ่งอย่างใดหรือหลายอย่าง เพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุนได้ เว้นแต่ในกรณีที่คณะกรรมการ ก.ล.ต.หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการตลาดทุน ให้ความเห็นชอบหรือมีหนังสือเวียน แนวทางปฏิบัติ ประกาศแก้ไขหรือเพิ่มเติม และหากบริษัทจัดการพิจารณาเห็นว่าเป็นประโยชน์ต่อกองทุนโดยรวม บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะพิจารณาลงทุนภายใต้แนวทางที่แก้ไข เปลี่ยนแปลงของสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการตลาดทุนดังกล่าว โดยไม่จำเป็นต้องแจ้งผู้ถือหน่วยลงทุนก่อนการดำเนินการ ทั้งนี้ ในกรณีดังกล่าวจะเป็นไปเพื่อปกป้องผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยภายใต้สถานการณ์นั้นๆ โดยคำนึงถึงและรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ โดยจะไม่ถือว่าเป็นการดำเนินการที่ผิดไปจากรายละเอียดโครงการ และถือว่าได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว

ทั้งนี้ การลงทุนในตราสารหรือสัญญาในต่างประเทศ ตราสารหรือสัญญาดังกล่าวต้องเสนอขายหรือเป็นการทำสัญญาในประเทศที่มีหน่วยงานกำกับดูแลด้านหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่เป็นสมาชิกสามัญของ IOSCO หรือที่มีการซื้อขายหลักทรัพย์ต่างประเทศที่เป็นสมาชิก WFE

ส่วนที่ 1 : ประเภทและคุณสมบัติของตราสารทางการเงินทั่วไป

ทรัพย์สินที่ บลจ. จะสามารถลงทุนได้ตาม 1. ต้องมีคุณสมบัติของตราสารตามหลักเกณฑ์ที่ครบถ้วน ดังนี้

ส่วนที่ 2: ทรัพย์สินประเภทหน่วย CIS

มีคุณสมบัติและหลักเกณฑ์เป็นไปตามเกณฑ์ปัจจุบันในการลงทุน

ทั้งนี้ ยกเว้น การลงทุนในทรัพย์สินซึ่งเป็นประเภทและชนิดเดียวกับที่กองทุนสามารถลงทุนได้ในสัดส่วนมากกว่าหรือเท่ากับ 80% ของ NAV ของกองทุน CIS ต่างประเทศนั้น

ส่วนที่ 3 เป็นไปตามประกาศ

ส่วนที่ 3: ทรัพย์สินประเภทเงินฝากของสถาบันการเงินต่างประเทศหรือตราสารต่างประเทศที่เทียบเท่าเงินฝาก

อัตราส่วนการลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น เพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุนรวม :

อัตราส่วนการลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น เพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุนรวมในประเทศและต่างประเทศ :

เป็นไปตามประกาศ ทั้งนี้ ยกเว้น

ส่วนที่ 1 : อัตราส่วนการลงทุนที่คำนวณตามผู้ออกทรัพย์สินหรือคู่สัญญา (single entity limit)

ข้อ

ประเภททรัพย์สิน

อัตราส่วน

(% ของ NAV)

1หน่วย CIS

ไม่เกิน 20%1.2 ต่างประเทศไม่จำกัดอัตราส่วน ส่วนที่ 2 : อัตราส่วนการลงทุนที่คำนวณตามประเภททรัพย์สิน (product limit)

ข้อ

ประเภททรัพย์สิน

อัตราส่วน

(% ของ NAV)

1หน่วย CIS

ไม่เกิน 20%1.2 ต่างประเทศไม่จำกัดอัตราส่วน