ES-MAGIC

กองทุนจะเน้นลงทุนใน Schroder International Selection Fund Multi-Asset Growth and Income (กองทุนหลัก) ในหน่วยลงทุนชนิด Class C Accumulation USD ที่จดทะเบียนซื้อขายในประเทศลักเซมเบิร์ก (Luxembourg) อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ CSSF (Commission de Surveillance du Secteur Financier) ซึ่งเป็นสมาชิกของ International Organizations of Securities Commission (IOSCO) ดำเนินงานตามระเบียบของ UCITS ในอัตราส่วนโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน กองทุนหลักดังกล่าวบริหารจัดการโดย Schroder Investment Management (Europe) S.A.และลงทุนในรูปสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ

กองทุนหลักมีวัตถุประสงค์ที่จะสร้างการเติบโตของมูลค่าเงินลงทุนและรายได้จากการลงทุนในช่วงระยะเวลา 3–5 ปี ภายหลังหักค่าธรรมเนียม โดยจะลงทุนในสินทรัพย์และตลาดการลงทุนที่มีความหลากหลายทั่วโลก กองทุนหลักมีนโยบายบริหารการลงทุนเชิงรุก โดยสามารถลงทุนทั้งทางตรงหรือทางอ้อมผ่านสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) ในตราสารทุนและตราสารที่เกี่ยวข้องกับตราสารทุน ตราสารหนี้ทั้งประเภทอัตราดอกเบี้ยคงที่และอัตราดอกเบี้ยลอยตัว ซึ่งออกโดยรัฐบาล หน่วยงานของรัฐ องค์การระหว่างประเทศ และภาคเอกชนทั่วโลก ในสกุลเงินต่าง ๆ ตลอดจนสินทรัพย์ทางเลือก (Alternative Assets) เพื่อแสวงหาโอกาสในการสร้างผลตอบแทนตามวัตถุประสงค์การลงทุนของกองทุน

สำหรับสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่กองทุนจะเข้าเป็นคู่สัญญาจะมี underlying ได้แก่ ทรัพย์สินที่กองทุนสามารถลงทุนได้ อัตราดอกเบี้ย อัตราแลกเปลี่ยนเงิน เครดิต (credit rating หรือ credit event) ซึ่งการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าดังกล่าวจะพิจารณาจากสภาวะตลาดในขณะนั้น กฎข้อบังคับ และปัจจัยอื่น ๆ ที่เกี่ยวข้อง เช่น ทิศทางราคาหลักทรัพย์ อัตราดอกเบี้ย อัตราแลกเปลี่ยน และค่าใช้จ่ายในการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เป็นต้น ทั้งนี้ กองทุนอาจเข้าทำสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อป้องกันความเสี่ยงในอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน (Dynamic Hedging) ตามความเหมาะสมสำหรับสภาวการณ์ในแต่ละขณะ โดยมีอัตราส่วนการป้องกันความเสี่ยงอยู่ระหว่างร้อยละ 0 ถึงร้อยละ 105 ของมูลค่าความเสี่ยงที่มี และอาจลงทุนหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อลดความเสี่ยง (Hedging)

หากราคาสินทรัพย์อ้างอิงมีความผันผวนมากหรือทิศทางการลงทุนไม่เป็นไปตามที่คาดการณ์ หรือคู่สัญญาที่ทำธุรกรรมไม่สามารถชำระภาระผูกพันได้ตามกำหนดเวลา อาจทำให้กองทุนขาดทุนจากการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้ อย่างไรก็ตาม บริษัทจัดการจะวิเคราะห์และติดตามปัจจัยที่มีผลกระทบต่อราคาสินทรัพย์อ้างอิง รวมถึงพิจารณาความน่าเชื่อถือของคู่สัญญาก่อนทำธุรกรรมและติดตามอย่างต่อเนื่อง โดยกองทุนจะเน้นทำธุรกรรมกับคู่สัญญาที่มีอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade) ทั้งนี้ บริษัทจัดการอาจพิจารณาปรับเปลี่ยนการลงทุนหรือการเข้าทำธุรกรรมให้เหมาะสมกับสถานการณ์เพื่อให้เกิดประโยชน์สูงสุดต่อผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม

กองทุนนี้จะไม่ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) และจะไม่ลงทุนในตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note)

ส่วนที่เหลือบริษัทจัดการจะลงทุนในหลักทรัพย์ หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด โดยจะลงทุนทั้งในประเทศและ/หรือต่างประเทศรวมทั้งอาจทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ หรือธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) ได้ นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนในตราสารทุนที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted) และตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าระดับที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) และตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated)

รายละเอียดกองทุนหลัก : Schroder International Selection Fund Multi-Asset Growth and Income Fund

กองทุนหลักเป็นกองทุนรวมที่เสนอขายให้กับผู้ลงทุนทั่วไป (Retail Investors) โดยปัจจัยความเสี่ยงและข้อมูลที่เกี่ยวกับการลงทุนที่สำคัญของกองทุนหลักได้ถูกเปิดเผยรายละเอียดไว้ในหนังสือชี้ชวนส่วนข้อมูลกองทุนรวมฉบับนี้แล้ว และผู้ถือหน่วยลงทุนสามารถเข้าถึงข้อมูลกองทุนหลักได้ที่ Schroder International Selection Fund Multi-Asset Growth and Income C Accumulation USD

ชื่อกองทุนหลัก

Schroder International Selection Fund Multi-Asset Growth and Incomeชนิดหน่วยลงทุน

Class C Accumulation USDISIN Code

LU0776416538

Bloomberg Code

SISBACU LX

วันจัดตั้งกองทุนหลัก

(Inception Date)

2 กรกฎาคม 2555

วันจัดตั้งชนิดหน่วยลงทุน (Share-class inception date)

2 กรกฎาคม 2555

หน่วยงานต่างประเทศที่กำกับดูแลด้านหลักทรัพย์และตลาดซื้อขายหลักทรัพย์

CSSF (Commission de Surveillance du Secteur Financier)

ตลาดหลักทรัพย์ที่กองทุนหลักจดทะเบียนซื้อขาย

ไม่มี

สกุลเงิน (currency)

ดอลลาร์สหรัฐ (USD)

วัตถุประสงค์ของกองทุนหลัก

กองทุนหลักมีวัตถุประสงค์ที่จะสร้างการเติบโตของมูลค่าเงินลงทุนและรายได้จากการลงทุนในช่วงระยะเวลา 3–5 ปี ภายหลังหักค่าธรรมเนียม โดยจะลงทุนในสินทรัพย์และตลาดการลงทุนที่มีความหลากหลายทั่วโลก

นโยบายการลงทุนของกองทุนหลัก

กองทุนหลักมีนโยบายบริหารการลงทุนเชิงรุก โดยสามารถลงทุนทั้งทางตรงหรือทางอ้อมผ่านสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) ในตราสารทุนและตราสารที่เกี่ยวข้องกับตราสารทุน ตราสารหนี้ทั้งประเภทอัตราดอกเบี้ยคงที่และอัตราดอกเบี้ยลอยตัว ซึ่งออกโดยรัฐบาล หน่วยงานของรัฐ องค์การระหว่างประเทศ และภาคเอกชนทั่วโลก ในสกุลเงินต่าง ๆ ตลอดจนสินทรัพย์ทางเลือก (Alternative Assets) เพื่อแสวงหาโอกาสในการสร้างผลตอบแทนตามวัตถุประสงค์การลงทุนของกองทุนหลัก

กองทุนหลักอาจลงทุนดังต่อไปนี้

กองทุนหลักอาจลงทุนได้ไม่เกินร้อยละ 50 ของมูลค่าทรัพย์สินของกองทุนหลัก ทั้งทางตรงหรือทางอ้อม (รวมถึงการลงทุนผ่าน Credit Default Swaps (CDS) และ Credit Default Swap Indices) ในหลักทรัพย์ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าระดับ Investment Grade ตามเกณฑ์ของ Standard & Poor's หรือระดับเทียบเท่าจากสถาบันจัดอันดับความน่าเชื่อถืออื่น

กองทุนหลักอาจลงทุนได้ไม่เกิน ร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินของกองทุนหลัก ใน

ทั้งนี้ ตราสารดังกล่าวอาจได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือทั้งในระดับ Investment Grade หรือ Sub-Investment Grade ตามเกณฑ์ของ Standard & Poor's หรือระดับเทียบเท่าจากสถาบันจัดอันดับความน่าเชื่อถืออื่น

สินทรัพย์อ้างอิงของตราสารดังกล่าวอาจรวมถึง

กองทุนหลักอาจลงทุนโดยตรงในหลักทรัพย์ China H-Shares และอาจลงทุนทั้งทางตรงหรือทางอ้อม (เช่น ผ่าน Participatory Notes) ในหลักทรัพย์ China A-Shares ผ่านโครงการ Shanghai-Hong Kong Stock Connect และ Shenzhen-Hong Kong Stock Connect รวมถึงหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนในตลาด STAR Board และ ChiNext โดยมีสัดส่วนการลงทุนรวมไม่เกินร้อยละ 15 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก

นอกจากนี้ กองทุนหลักอาจลงทุนในหลักทรัพย์และตราสารทางการเงินในประเทศจีนแผ่นดินใหญ่ผ่านตลาดที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแล (Regulated Markets) รวมถึง China Interbank Bond Market (CIBM) ผ่านช่องทาง Bond Connect หรือ CIBM Direct ได้ไม่เกินร้อยละ 10 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก

กองทุนไทยเป็นกองทุนรวมผสม โดยเป็นไปตามภาคผนวก 2 แนบท้ายประกาศ ที่ ทน.87/2558 ข้อ 1.4.2 ไม่กำหนดสัดส่วนการลงทุนในทรัพย์สินแต่ละประเภทไว้อย่างชัดเจนแน่นอนในโครงการ และข้อ (2) การจัดแบ่งประเภทกองทุนรวมที่กำหนดตามประเภทของทรัพย์สินที่กองทุนรวมลงทุนของกองทุนรวมฟีดเดอร์ที่มีนโยบายสามารถลงทุนทั้งทางตรงหรือทางอ้อมผ่านสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) ในตราสารทุนและตราสารที่เกี่ยวข้องกับตราสารทุน ตราสารหนี้ทั้งประเภทอัตราดอกเบี้ยคงที่และอัตราดอกเบี้ยลอยตัว ซึ่งออกโดยรัฐบาล หน่วยงานของรัฐ องค์การระหว่างประเทศ และภาคเอกชนทั่วโลก ในสกุลเงินต่าง ๆ ตลอดจนสินทรัพย์ทางเลือก (Alternative Assets)

อย่างไรก็ตาม กองทุนนี้ยังมีลักษณะเป็นกองทุน Feeder Fund ซึ่งเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศเพียงกองทุนเดียว (กองทุนหลัก) ซึ่งตามประกาศที่ ทน.87/2558 หรือประกาศอื่นใดที่เกี่ยวข้องหรือที่จะแก้ไขเพิ่มเติมต่อไป ได้อนุญาตให้กองทุนไทยสามารถกำหนดประเภทกองทุนตามชื่อหรือนโยบายการลงทุนของกองทุนหลักได้ ดังนั้น จึงสามารถกำหนดประเภทของกองทุนให้เป็นกองทุนรวมผสมได้

กลยุทธ์การลงทุนของกองทุนหลัก

กองทุนหลักใช้กระบวนการลงทุนแบบ 3 ขั้นตอน ประกอบด้วย

(1) การวิเคราะห์เชิงกลยุทธ์เพื่อกำหนดมุมมองการลงทุนในสินทรัพย์หลัก

(2) การปรับมุมมองเชิงยุทธวิธีและบริหารความเสี่ยงตามภาวะเศรษฐกิจและตลาด และ

(3) การจัดพอร์ตการลงทุนและคัดเลือกหลักทรัพย์โดยอาศัยการวิเคราะห์เชิงลึกรายหลักทรัพย์จากผู้เชี่ยวชาญด้านการลงทุน เพื่อให้พอร์ตมีการกระจายการลงทุนที่เหมาะสมและสอดคล้องกับเป้าหมายการสร้างรายได้และการเติบโตของเงินลงทุนในระยะยาว

อายุของกองทุนหลัก

ไม่กำหนด

การจ่ายเงินปันผล

ไม่มี

วันทำการซื้อขายหน่วยลงทุน

ทุกวันทำการ

บริษัทจัดการกองทุนหลัก (Management company of the Master Fund)Schroder Investment Management (Europe) S.A.

5 Heienhaff L-1736 Senningerberg

Grand Duchy of Luxembourg

ผู้จัดการกองทุนหลัก (Investment Manager)Schroder Investment Management Limited

One London Wall Place London EC2Y 5AU

United Kingdom

ผู้รักษาทรัพย์สินและผู้บริหารงานทั่วไป (Depositary and Administrator) :J.P. Morgan SE, Luxembourg Branch

European Bank & Business Centre

6, route de Trèves L-2633 Senningerberg

Grand Duchy of Luxembourg

ผู้ตรวจสอบบัญชีกองทุนหลัก (Fund Auditor)KPMG Audit S.à r.l.

39, Avenue John F. Kennedy L-1855 Luxembourg

Grand Duchy of Luxembourg

ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่สำคัญของ Schroder International Selection Fund Multi-Asset Growth and Income Fund

ค่าธรรมเนียมหรือค่าใช้จ่าย

อัตราร้อยละ

ค่าธรรมเนียมการขายหน่วยลงทุน (Entry charge)

ร้อยละ 1.00

ค่าธรรมเนียมการรับซื้อคืนหน่วยลงทุน (Exit charge)ร้อยละ 0.00

ค่าธรรมเนียมการจัดการ และค่าธรรมเนียมด้านการบริหาร หรือดำเนินงานของกองทุน

(Management fees and other administrative or operating costs)

ร้อยละ 0.95 ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

หมายเหตุ :

ในกรณีที่กองทุนรวมต่างประเทศ (กองทุนหลัก) คืนเงินค่าธรรมเนียมการจัดการบางส่วน เพื่อเป็นค่าตอบแทนเนื่องจากการที่กองทุนนำเงินไปลงทุนในกองทุนรวมต่างประเทศ (Loyalty Fee หรือ Rebate) บริษัทจัดการจะดำเนินการให้เงินจำนวนดังกล่าวตกเป็นทรัพย์สินของกองทุน