Feeder fundป้องกันความเสี่ยงตามดุลยพินิจสหรัฐอเมริกา

DAOL-USREIT

กองทุนเปิด ดาโอ ยูเอส เรียลเอสเตท ซีเคียวริตี้

จดทะเบียนกองแม่: ไอร์แลนด์
ค่าเงิน: ดุลยพินิจ (dynamic hedging) (0%-105% ของมูลค่าความเสี่ยง)

กองนี้ลงทุนอะไร

เน้นลงทุนในทรัพย์สินทางเลือก ผ่านกองทุนหลัก NEUBERGER BERMAN INVESTMENT FUNDS PLC – NEUBERGER BERMAN US REAL ESTATE SECURITIES FUND รูปแบบ Passive (อ้างอิงดัชนี) ป้องกันความเสี่ยง FX เกือบทั้งหมด • มีค่าธรรมเนียมซื้อ 1.6% • รับเงินคืน T+3

NAV ล่าสุด

9.6184

2026-08-05

มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ

45 ล้านบาท

ข้อมูลล่าสุดที่มี

ระดับความเสี่ยงของกองทุน

ระดับ 8 จาก 8

ค่าธรรมเนียมรวม (เก็บจริง)

2.603%

อันดับค่าธรรมเนียม 7 จาก 8

1 วัน

-0.15%

1 สัปดาห์

-2.03%

1 เดือน

-0.15%

3 เดือน

+1.43%

6 เดือน

+10.82%

1 ปี

+8.69%

5 ปี

สูงสุด

+6.26%

กราฟแสดงผลการดำเนินงาน (Performance Chart)

+8.69%(+0.769)

ผลตอบแทนจาก NAV ต่อหน่วย ไม่รวมเงินปันผล

10.0234

9.5994

9.1755

8.7515

8.3275

DooPortfolio

5 ส.ค. 685 ส.ค. 69

ผลตอบแทนรายเดือน

ประเภทค่าธรรมเนียม	ตามหนังสือชี้ชวน	เก็บจริง
การจัดการ (Management Fee)	2.675%	1.605%
ค่าธรรมเนียมการขาย (Front-end Fee)	2.14%	1.605%
ค่าธรรมเนียมการรับซื้อคืน (Back-end Fee)	2.14%	0%
ค่าธรรมเนียมการสับเปลี่ยนเข้า (Switching In Fee)	2.14%	1.605%
ค่าธรรมเนียมการสับเปลี่ยนออก (Switching Out Fee)	2.14%	0%
ค่าธรรมเนียมการโอน (Transfer Fee)	0%	0%
ค่าใช้จ่ายทั้งหมด (Total Fee and Expense)	6.42%	2.603%

รายการข้างต้นแสดงอัตราเพดานตามหนังสือชี้ชวน และอัตราเรียกเก็บจริงงวดล่าสุดเมื่อมีข้อมูล

1.กองทุนเปิด ดาโอ ยูเอส เรียลเอสเตท ซีเคียวริตี้ จะเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของ NEUBERGER BERMAN INVESTMENT FUNDS PLC – NEUBERGER BERMAN US REAL ESTATE SECURITIES FUND (กองทุนหลัก) Class I USD (Accumulating) ในสกุลเงินดอลล่าร์สหรัฐ เพียงกองทุนเดียวเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ทั้งนี้ กองทุนหลักบริหารจัดการโดย Neuberger Berman Investment Funds plc จัดตั้งตามกฎเกณฑ์ของ Undertaking for Collective Investment in Transferable Securities (UCITS) ภายใต้กฎหมายที่เกี่ยวข้องของประเทศไอร์แลนด์ (Ireland) และอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ Central Bank of Ireland ซึ่งเป็นสมาชิกสามัญของ International Organizations of Securities Commission (IOSCO)

กองทุนหลักมีวัตถุประสงค์การลงทุนเพื่อสร้างผลตอบแทนรวม โดยเพิ่มมูลค่าเงินลงทุนและรายได้ผ่านการลงทุนในหลักทรัพย์ประเภทอสังหาริมทรัพย์

กองทุนหลักจะกระจายการลงทุนในหลักทรัพย์ (ซึ่งรวมถึงหุ้นกู้แปลงสภาพ) ที่ออกโดยทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ของสหรัฐอเมริกา (US real estate investment trusts ("REITs")) ทั้งนี้ กองทุนหลักจะไม่ลงทุนโดยตรงในอสังหาริมทรัพย์

ทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ (REITs) จดทะเบียนและซื้อขายบนตลาดหลักทรัพย์หลักในสหรัฐอเมริกา ซึ่งรวมถึงตลาดหลักทรัพย์นิวยอร์ก (New York Stock Exchange) ทั้งนี้ ทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ (REITs) เป็นบริษัทหรือทรัสต์ที่นำเงินของผู้ลงทุนไปลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ที่สร้างรายได้เป็นหลัก โดยทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ (REITs) อาจลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ที่มีความหลากหลายหรืออาจลงทุนอย่างเฉพาะเจาะจงในอสังหาริมทรัพย์ประเภทใดประเภทหนึ่ง เช่น อาคารสำนักงานและนิคมอุตสาหกรรม ศูนย์การค้า เป็นต้น

อนึ่ง กองทุนหลักมีการเสนอขายในหลายชนิดของหน่วยลงทุน (Class of Units) ซึ่งแต่ละชนิดของหน่วยลงทุน อาจมีความแตกต่างกันในเรื่องของนโยบายการจ่ายเงินปันผล ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บ สกุลเงิน มูลค่าขั้นต่ำของการลงทุนครั้งแรก และมูลค่าการถือครองหน่วยลงทุนขั้นต่ำ เป็นต้น โดยกองทุนจะลงทุนใน “Class I USD (Accumulating)” ซึ่งเป็นหน่วยลงทุนชนิดไม่จ่ายเงินปันผล ในสกุลเงินดอลล่าร์สหรัฐ อย่างไรก็ดี บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการพิจารณาเปลี่ยนแปลงชนิดของหน่วยลงทุน (Class of Units) ของกองทุนหลักที่กองทุนลงทุนในอนาคตตามความเหมาะสมเพื่อประโยชน์ในการดำรงวัตถุประสงค์ของการบริหารจัดการกองทุนให้เป็นไปตามที่ได้ระบุในหนังสือชี้ชวนนี้โดยถือว่าได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ซึ่งบริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผู้ถือหน่วยลงทุนทราบโดยเร็วโดยจะติดประกาศไว้ที่สำนักงานของบริษัทจัดการ และ/หรือผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืน และ/หรือเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ

บริษัทจัดการจะส่งคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักไปยังประเทศไอร์แลนด์ ในรูปสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ โดยกองทุนหลักจะนำเงินดอลล่าร์สหรัฐไปลงทุนในหลักทรัพย์ในรูปสกุลเงินดอลล่าร์สหรัฐ (USD) หรือในสกุลเงินอื่นใด อนึ่ง บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะพิจารณาเปลี่ยนแปลงการส่งคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักในประเทศอื่นใดนอกเหนือจากประเทศไอร์แลนด์ และ/หรือเปลี่ยนแปลงสกุลเงินที่กองทุนนำไปลงทุนได้ โดยบริษัทจัดการจะคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ และไม่ถือเป็นการดำเนินการที่ผิดไปจากรายละเอียดโครงการ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว

2.ส่วนที่เหลือจากการลงทุนในกองทุนหลัก กองทุนอาจลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นใดตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดหรือให้ความเห็นชอบให้ลงทุนเพิ่มเติมได้ในอนาคต โดยจะลงทุนทั้งในประเทศ และ/หรือต่างประเทศให้สอดคล้องกับนโยบายกองทุนที่กำหนดไว้ ทั้งนี้ ตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดให้ลงทุนได้

3.กองทุนหลักและกองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อสร้างผลตอบแทนจากการลงทุนให้สูงขึ้น หรือเพื่อลดค่าใช้จ่ายของกองทุน โดยพิจารณาจากสภาวะตลาดในขณะนั้น กฎข้อบังคับ และปัจจัยอื่นๆ ที่เกี่ยวข้อง เช่น ทิศทางราคาหลักทรัพย์ อัตราดอกเบี้ย และสภาวะอัตราแลกเปลี่ยน รวมถึงค่าใช้จ่ายในการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เป็นต้น รวมทั้งกองทุนหลักและกองทุนอาจลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) ที่มีตัวแปรเป็นอัตราแลกเปลี่ยนเงิน โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อป้องกันความเสี่ยง (Hedging) จากอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศโดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน ซึ่งพิจารณาจากสภาวะของตลาดในขณะนั้น

4.ในส่วนของการลงทุนในประเทศ กองทุนอาจลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non - Investment Grade) ตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated Securities) ตราสารทุนของบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) และตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) ซึ่งเป็นไปตามหลักเกณฑ์หรือได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

5.บริษัทจัดการสงวนสิทธิที่จะเปลี่ยนแปลงกองทุนหลักเป็นกองทุนต่างประเทศอื่น ในกรณีที่บริษัทจัดการเห็นว่าการลงทุนในกองทุน NEUBERGER BERMAN INVESTMENT FUNDS PLC – NEUBERGER BERMAN US REAL ESTATE SECURITIES FUND Class I USD (Accumulating) (กองทุนหลัก) ไม่เหมาะสม เช่น มีการเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุนอย่างมีนัยสำคัญ โดยบริษัทจัดการจะพิจารณาลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศอื่นที่มีนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกัน เพื่อประโยชน์ในการดำรงวัตถุประสงค์ของการบริหารจัดการลงทุนให้เป็นไปตามที่ได้ระบุในหนังสือชี้ชวน โดยบริษัทจัดการจะคำนึงถึงผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว

ทั้งนี้ ในการโอนย้ายหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนไปยังกองทุนต่างประเทศอื่นข้างต้น บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการพิจารณาดำเนินการครั้งเดียวหรือหลายครั้งก็ได้ อย่างไรก็ตาม หากบริษัทจัดการไม่สามารถลงทุนในกองทุนอื่นใดที่มีนโยบายสอดคล้องกับวัตถุประสงค์ของโครงการ บริษัทจัดการอาจพิจารณาดำเนินการขอมติพิเศษจากผู้ถือหน่วยลงทุนเพื่อเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุน หรือดำเนินการยกเลิกโครงการจัดการกองทุนรวมเพื่อรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนได้

6.กองทุนอาจเข้าทำธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (reverse repo) หรือ ธุรกรรมประเภทการให้ยืมหลักทรัพย์ (securities lending) โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด

7.อนึ่ง บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนรวมในอนาคตเป็นกองทุนรวมหน่วยลงทุนประเภท Fund of Funds หรือลงทุนโดยตรงในตราสาร และ/หรือหลักทรัพย์ต่างประเทศ หรือเปลี่ยนกลับมาเป็นกองทุนรวมฟีดเดอร์ (Feeder Fund) ได้ โดยไม่ทำให้ระดับความเสี่ยงของการลงทุน (Risk Spectrum) เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ การเปลี่ยนแปลงดังกล่าวให้เป็นไปตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน โดยขึ้นกับสถานการณ์ตลาด และต้องเป็นไปเพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุน อนึ่ง บริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งผู้ถือหน่วยลงทุนล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 30 วัน โดยผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ หรือช่องทางอื่นใดที่บริษัทจัดการกำหนด ก่อนดำเนินการเปลี่ยนแปลงการลงทุนดังกล่าว

8.กองทุนหลักสามารถลงทุนในตราสารหรือ underlying ของตราสารที่ไม่ใช่ทรัพย์สินที่กองทุนไทยสามารถลงทุนได้ เช่น credit default swaps ในฐานะผู้ขายสัญญา (protection seller) เป็นต้น โดยบริษัทจัดการจะควบคุมการลงทุนในทรัพย์สินดังกล่าว และหากกองทุนหลักมีการลงทุนในทรัพย์สินดังกล่าวมากกว่าร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน บริษัทจัดการจะดำเนินการดังต่อไปนี้

(1) บริษัทจัดการจะคัดเลือกกองทุนรวมในต่างประเทศกองทุนใหม่ เพื่อเป็นกองทุนหลักแทนกองทุนเดิม โดยกองทุนต่างประเทศกองทุนใหม่ดังกล่าว จะมีนโยบายการลงทุนที่ใกล้เคียงกับกองทุนเดิม และตอบสนองนโยบายการลงทุนของกองทุน และบริษัทเห็นว่าการย้ายไปลงทุนในกองทุนดังกล่าวเป็นผลดีต่อผลการดำเนินงานโดยรวมของกองทุนและเป็นประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุน โดยบริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะพิจารณาเปลี่ยนแปลงกองทุนต่างประเทศกองทุนใหม่ ที่มีคุณสมบัติตามที่ สำนักงาน ก.ล.ต.ประกาศกำหนด หรือมีแนวทางให้ดำเนินการได้ ทั้งนี้ บริษัทจัดการจะดำเนินการให้เสร็จสิ้นโดยไม่ชักช้า และจะแจ้งให้สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.และผู้ถือหน่วยลงทุนทราบต่อไป

(2) หากเกิดกรณีใดๆ ที่ทำให้บริษัทจัดการไม่สามารถดำเนินการคัดเลือกกองทุนรวมในต่างประเทศกองทุนใหม่ เพื่อเป็นกองทุนหลักแทนกองทุนเดิมได้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะดำเนินการเลิกกองทุน โดยจะดำเนินการจำหน่ายหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินที่เหลืออยู่ของกองทุน เพื่อคืนเงินตามจำนวนที่รวบรวมได้หลังหักค่าใช้จ่ายและสำรองค่าใช้จ่ายที่เกี่ยวข้องของกองทุน (ถ้ามี) ให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุน ตามสัดส่วนจำนวนหน่วยลงทุนที่ถือต่อจำนวนหน่วยลงทุนที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมด

9.อย่างไรก็ดี กองทุนไม่มีนโยบายจ่ายเงินปันผล แต่ในกรณีที่กองทุนหลักมีการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ และ/หรือหน่วยทรัสต์ตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนว่าด้วยการออกและเสนอขายหน่วยทรัสต์ของทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ และ/หรือตราสารของกองทุนอสังหาริมทรัพย์ต่างประเทศที่มีการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ในประเทศไทย และ/หรือหน่วยของกองทุนต่างประเทศที่มีการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ในประเทศไทย ไม่ว่าจะเป็นการลงทุนโดยตรงหรือโดยอ้อม รวมกันไม่น้อยกว่าร้อยละ 30 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก ณ วันปิดสมุดทะเบียนเพื่อจ่ายประโยชน์ตอบแทนจากการลงทุนของกองทุนนั้น บริษัทจัดการจะดำเนินการจ่ายเงินปันผลให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุนตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานกำหนด โดยบริษัทจัดการจะคำนึงถึงผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว

10.กรณีการลงทุนของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์มีลักษณะครบถ้วนตาม 10.1 และ 10.2 ให้ บลจ. ดำเนินการตาม 10.3

10.1. ฐานะการลงทุนสุทธิของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์

(1) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี < 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ หรือ

(2) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี ≥ 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์โดยกองทุนต่างประเทศไม่มีวัตถุประสงค์การลงทุนในทำนองเดียวกับกองทุนดัชนีหรือ ETF

10.2. NAV ของกองทุนปลายทาง มีการลดลงในลักษณะดังนี้

(1) NAV ณ วันใดวันหนึ่งลดลง > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง หรือ

(2) ยอดรวมของ NAV ลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวน > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง

10.3. รายละเอียดการดำเนินการ

การดำเนินการ

ระยะเวลาดำเนินการ

10.3.1 แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของ บลจ. ให้สำนักงานและผู้ถือหน่วย

(แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม)

ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มี

การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทาง

ที่ปรากฏเหตุ

10.3.2 เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตาม 10.3.1 ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย)พร้อม 10.3.1

10.3.3 ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม 10.3.1ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มี

การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทาง

ที่ปรากฏเหตุ

10.3.4 รายงานผลการดำเนินการตาม 10.3.3 ให้สำนักงานทราบภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตาม 10.3.3 แล้วเสร็จ

11.ในกรณีที่การลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน ให้บริษัทจัดการดำเนินการแก้ไขสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมให้เป็นไปตามนโยบายการลงทุนภายใน 90 วันนับแต่วันที่สัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุน เว้นแต่บริษัทจัดการจะได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนให้เปลี่ยนแปลงประเภทของกองทุนรวมภายในกำหนดเวลาดังกล่าว

ทั้งนี้ ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้ รวมด้วยก็ได้ ทั้งนี้ โดยคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

1.1 ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม

1.2 ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุน

1.3 ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกิน 10 วันทำการ

อนึ่ง บริษัทอาจมีการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมภายใต้การจัดการของบริษัทเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัท ทั้งนี้ ในการลงทุนดังกล่าวบริษัทจะดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด

รายละเอียดของกองทุน NEUBERGER BERMAN INVESTMENT FUNDS PLC – NEUBERGER BERMAN US REAL ESTATE SECURITIES FUND Class I USD (Accumulating) (กองทุนหลัก) :

ชื่อกองทุนหลักNEUBERGER BERMAN INVESTMENT FUNDS PLC – NEUBERGER BERMAN US REAL ESTATE SECURITIES FUNDวันที่จดทะเบียนกองทุนหลัก

1 กุมภาพันธ์ 2549

วัตถุประสงค์การลงทุนของกองทุนหลัก

กองทุนมีวัตถุประสงค์เพื่อสร้างผลตอบแทนรวม โดยเพิ่มมูลค่าเงินลงทุนและรายได้ผ่านการลงทุนในหลักทรัพย์ประเภทอสังหาริมทรัพย์นโยบายการลงทุนของกองทุนหลัก

ทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ (REITs) จดทะเบียนและซื้อขายบนตลาดหลักทรัพย์หลักในสหรัฐอเมริกา ซึ่งรวมถึงตลาดหลักทรัพย์นิวยอร์ก (New York Stock Exchange) ทั้งนี้ ทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ (REITs) เป็นบริษัทหรือทรัสต์ที่นำเงินของผู้ลงทุนไปลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ที่สร้างรายได้เป็นหลัก โดยทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ (REITs) อาจลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ที่มีความหลากหลายหรืออาจลงทุนเฉพาะเจาะจงในอสังหาริมทรัพย์ประเภทใดประเภทหนึ่ง เช่น อาคารสำนักงานและนิคมอุตสาหกรรม ศูนย์การค้า เป็นต้น

ทั้งนี้ กองทุนหลักจะไม่ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (financial derivative instruments) เพื่อวัตถุประสงค์ในการลงทุน (investment purposes) แต่จะลงทุนเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) และเพื่อป้องกันความเสี่ยง (Hedging)

ตราสาร / ประเภทหลักทรัพย์ที่กองทุนหลักลงทุน (Instruments / Asset Classes)

กองทุนหลักสามารถลงทุนในหลักทรัพย์ดังนี้ ซึ่งจดทะเบียนในตลาดซื้อขาย (Recognised Markets):

-Equity REITs ที่ลงทุนโดยตรงในอสังหาริมทรัพย์และได้รับรายได้จากค่าเช่าและกำไรจากการขายอสังหาริมทรัพย์เป็นหลัก

-Mortgage REITs ที่ลงทุนในการจำนองอสังหาริมทรัพย์และได้รับรายได้จากการจ่ายดอกเบี้ยเป็นหลัก

-Hybrid REITs ที่ผสมผสานระหว่าง Equity REITs และ Mortgage REITs

-ตราสารหนี้ ซึ่งรวมถึงพันธบัตรและหุ้นกู้ที่ออกโดยภาคเอกชนและรัฐบาลของสหรัฐอเมริกา (รวมถึงเขตการปกครอง หน่วยงาน หรือตราสารของรัฐบาลสหรัฐอเมริกาด้วย)

ทั้งนี้ ตราสารหนี้ที่กองทุนหลักลงทุนอาจกำหนดอัตราดอกเบี้ยแบบคงที่หรืออัตราดอกเบี้ยแบบลอยตัว โดยมีอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในระดับที่สามารถลงทุนได้ (investment grade) หรือในระดับต่ำกว่า (below investment grade) ในกรณีที่ขณะลงทุน ตราสารดังกล่าวได้รับการจัดอันดับอย่างน้อยระดับ B โดยสถาบันจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่ได้รับการยอมรับ หรือตราสารที่ผู้จัดการลงทุนพิจารณาว่ามีอันดับความน่าเชื่อถือที่เทียบเท่าหากตราสารดังกล่าวไม่ได้รับการจัดอันดับตามข้างต้น

โดยหลักทรัพย์ที่มีอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในระดับที่สามารถลงทุนได้ เป็นหลักทรัพย์ที่ได้รับการจัดอันดับหนึ่งในสี่ของการจัดอันดับสูงสุดโดยสถาบันจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่ได้รับการยอมรับ หรือได้รับการพิจารณาว่ามีอันดับความน่าเชื่อถือที่ใกล้เคียงกันโดยผู้จัดการลงทุน ทั้งนี้ กองทุนหลักจะยังคงถือครองหลักทรัพย์ที่ถูกปรับลดอันดับความน่าเชื่อถือภายหลังจากที่ลงทุนแล้ว นอกจากนี้ หากผู้จัดการลงทุนพิจารณาเห็นสมควร กองทุนหลักอาจลงทุนในหลักทรัพย์ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้หรือไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือได้

กองทุนหลักอาจลงทุนไม่เกินร้อยละ 15 ของสินทรัพย์ของกองหลักในทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ (REITs) และตราสารหนี้ที่มีสภาพคล่องต่ำ ทั้งนี้ หลักทรัพย์ที่มีสภาพคล่องต่ำ คือ หลักทรัพย์ที่อาจไม่สามารถขายคืนได้ภายใน 7 วันตามมูลค่าหลักทรัพย์ที่กองทุนหลักประเมิน ซึ่งรวมถึงหลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์หรือหลักทรัพย์ที่มีการเสนอขายแบบเฉพาะเจาะจงซึ่งมีคุณสมบัติเป็นไปตามที่หลักเกณฑ์กำหนด

นอกจากนี้ กองทุนหลักจะไม่ลงทุนในสวอปผลตอบแทนรวม (total return swaps), การให้ยืมหลักทรัพย์ (securities lending), การซื้อคืน (repurchase) และการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (reverse repurchase agreements) หรือการให้กู้ยืมเพื่อซื้อหลักทรัพย์ (margin lending)

ข้อจำกัดการลงทุนของกองทุนหลัก (Investment Restrictions)

-กองทุนหลักอาจลงทุนไม่เกินร้อยละ 10 ของสินทรัพย์ของกองทุนหลักใน mortgage REITs และ hybrid REITs

-กองทุนหลักจะลงทุนอย่างน้อยร้อยละ 80 ของสินทรัพย์ของกองทุนหลักในทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ (REITs) และทรัสต์ที่มีลักษณะใกล้เคียงกัน (REIT-like entities) ในทุกๆ ขณะ ทั้งนี้ ทรัสต์ที่มีลักษณะใกล้เคียงกัน (REIT-like entities) คือ หลักทรัพย์ที่มีลักษณะใกล้เคียงกับทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ (REITs) แต่ไม่มีการจ่ายเงินปันผลให้กับผู้ลงทุน จึงไม่ถูกจัดประเภทเป็นทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ (REITs) ตามวัตถุประสงค์ด้านภาษีของสหรัฐอเมริกา ทั้งนี้ ส่วนที่เหลืออีกร้อยละ 20 ของสินทรัพย์ของกองทุนหลักอาจลงทุนในตราสารหนี้

-กองทุนหลักอาจลงทุนไม่เกินร้อยละ 20 ของพอร์ตการลงทุนในหลักทรัพย์ที่มีอันดับต่ำกว่าระดับที่สามารถลงทุนได้ ซึ่งได้รับการจัดอันดับโดยสถาบันจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่ได้รับการยอมรับ หรือลงทุนในหลักทรัพย์ซึ่งถูกปรับลดอันดับความน่าเชื่อถือภายหลังจากที่กองทุนหลักเข้าลงทุน

-ทั้งนี้ กองทุนหลักอาจลงทุนบางส่วนในทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ (REITs) และตราสารหนี้ที่ไม่ได้จดทะเบียนหรือซื้อขายในตลาดซื้อขาย (Recognised Markets)

-กองทุนหลักอาจลงทุนไม่เกินร้อยละ 10 ของสินทรัพย์สุทธิของกองทุนหลักในหลักทรัพย์ที่ออกหรือค้ำประกันโดยผู้ออกรายเดียวที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าระดับที่สามารถลงทุนได้

การขายและรับซื้อคืน

ทุกวันทำการ

อายุกองทุน

ไม่กำหนด

สกุลเงิน(Fund Currency)

สกุลเงินดอลล่าร์สหรัฐ

นโยบายการจ่ายเงินปันผล

ไม่จ่ายดัชนีชี้วัด

FTSE NAREIT All Equity REITs Index (USD Total Return, Net of tax)ISIN Code

IE00B0T0GP78

Investment Manager

Neuberger Berman Europe Limited

Lansdowne House, 57 Berkeley Square, London W1J 6ER, EnglandAdministrator

Brown Brothers Harriman Fund Administration Services (Ireland) Limited

30 Herbert Street, Dublin 2, Ireland

Auditors

Ernst & Young

Registered Auditors

Block One, Harcourt Centre, Harcourt Street, Dublin 2, Ireland

Legal Advisers as to Irish law

Matheson

70 Sir John Rogerson’s Quay, Dublin 2, Ireland

Depositary

Brown Brothers Harriman Trustee Services (Ireland) Limited

30 Herbert Street, Dublin 2, Ireland

Distributors

Neuberger Berman Europe Limited

Lansdowne House, 57 Berkeley Square, London W1J 6ER, England

Neuberger Berman Asia Limited

20th Floor, Jardine House, 1 Connaught Place, Central, Hong Kong

Neuberger Berman Singapore Pte. Limited

Level 15, Ocean Financial Centre, 10 Collyer Quay, Singapore 049315

มูลค่าขั้นต่ำของการลงทุนครั้งแรก

2,500,000 USDมูลค่าการถือครองหน่วยลงทุนขั้นต่ำ

10,000 USDค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่สำคัญของกองทุน

-Maximum Initial Charge: 0.00%

-Maximum Management Fee: 0.75% โดยจะทยอยรับรู้เป็นรายวัน และเรียกเก็บเป็นรายเดือนในวันสุดท้ายของแต่ละเดือน

-Distribution Fee: 0.00%

-Contingent deferred sales charges: ไม่มี

-Performance Fees: ไม่มี

-Custody Fees: ไม่เกิน 0.02% ต่อปี ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก โดยจะทยอยรับรู้และเรียกเก็บเป็นรายเดือน

-Administration Fees: ไม่เกิน 0.02% ต่อปี ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก โดยจะทยอยรับรู้และเรียกเก็บเป็นรายเดือน

Website

https: //www.nb.comหมายเหตุ

(1) ข้อความในส่วนของกองทุน NEUBERGER BERMAN INVESTMENT FUNDS PLC – NEUBERGER BERMAN US REAL ESTATE SECURITIES FUND ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์

(2) ในกรณีที่กองทุนหลักมีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการซึ่งบริษัทจัดการเห็นว่าไม่ส่งผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะแก้ไขเพิ่มเติมโครงการให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของกองทุนหลัก โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว

กองนี้ลงทุนอะไร

กราฟแสดงผลการดำเนินงาน (Performance Chart)

ทั่วไป (Main)