ทั่วไป (Main)
ที่เลือกไม่มีคำอธิบายเพิ่มเติม
Feeder fundป้องกันความเสี่ยงตามดุลยพินิจทั่วโลก (ทั่วไป)พลังงานสะอาด
DAOL-NUCLEAR
กองทุนเปิด ดาโอ ยูเรเนียม แอนด์ นิวเคลียร์ เทคโนโลยี
- จดทะเบียนกองแม่
- ไอร์แลนด์
- ค่าเงิน
- ดุลยพินิจ (dynamic hedging) (0%-105% ของมูลค่าความเสี่ยง)
กองนี้ลงทุนอะไร
เน้นลงทุนในหุ้น ผ่านกองทุนหลัก VanEck Uranium and Nuclear Technologies UCITS ETF รูปแบบ Passive (อ้างอิงดัชนี) ป้องกันความเสี่ยง FX เกือบทั้งหมด • มีค่าธรรมเนียมซื้อ 1.6% • รับเงินคืน T+3
NAV ล่าสุด
3.4488
2026-08-04
มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ
601 ล้านบาท
ข้อมูลล่าสุดที่มี
ระดับความเสี่ยงของกองทุน
6
ระดับ 6 จาก 8
ค่าธรรมเนียมรวม (เก็บจริง)
2.062%
อันดับค่าธรรมเนียม 20 จาก 23
1 วัน
+3.48%
1 สัปดาห์
+7.13%
1 เดือน
-2.15%
3 เดือน
-15.33%
6 เดือน
-17.95%
1 ปี
+10.81%
5 ปี
-
สูงสุด
+10.69%
กราฟแสดงผลการดำเนินงาน (Performance Chart)
-5.67%(-0.2074)
ผลตอบแทนจาก NAV ต่อหน่วย ไม่รวมเงินปันผล
4.7668
4.3186
3.8705
3.4223
2.9741
DooPortfolio
18 พ.ย. 684 ส.ค. 69
ผลตอบแทนรายเดือน
การถือครองของกองแม่ (Master Fund Holdings)
Top 10 Holdings
Sectors (กลุ่มอุตสาหกรรม)
| ประเภทค่าธรรมเนียม | ตามหนังสือชี้ชวน | เก็บจริง |
|---|---|---|
| การจัดการ (Management Fee) | 2.675% | 1.605% |
| ค่าธรรมเนียมการขาย (Front-end Fee) | 2.14% | 1.605% |
| ค่าธรรมเนียมการรับซื้อคืน (Back-end Fee) | 2.14% | 0% |
| ค่าธรรมเนียมการสับเปลี่ยนเข้า (Switching In Fee) | 2.14% | 1.605% |
| ค่าธรรมเนียมการสับเปลี่ยนออก (Switching Out Fee) | 2.14% | 0% |
| ค่าธรรมเนียมการโอน (Transfer Fee) | 0% | 0% |
| ค่าใช้จ่ายทั้งหมด (Total Fee and Expense) | 6.42% | 2.062% |
รายการข้างต้นแสดงอัตราเพดานตามหนังสือชี้ชวน และอัตราเรียกเก็บจริงงวดล่าสุดเมื่อมีข้อมูล
1.กองทุนเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของ VanEck Uranium and Nuclear Technologies UCITS ETF (กองทุนหลัก) Class A ในสกุลเงินดอลล่าร์สหรัฐ (USD) เพียงกองทุนเดียว โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ทั้งนี้ กองทุนหลักเป็นกองทุนอีทีเอฟ ที่จัดตั้งตามหลักเกณฑ์ของ Undertaking for Collective Investment in Transferable Securities (UCITS) ซึ่งจดทะเบียนที่ประเทศไอร์แลนด์ และอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ Central Bank of Ireland ซึ่งเป็นหน่วยงานกำกับดูแลด้านหลักทรัพย์และตลาดซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นสมาชิกสามัญของ International Organizations of Securities Commission (IOSCO) และกองทุนบริหารจัดการโดย VanEck Asset Management B.V.
กองทุนหลักเน้นลงทุนในหุ้นที่เป็นส่วนประกอบของดัชนี MarketVector™ Global Uranium and Nuclear Energy Infrastructure (ดัชนีอ้างอิง) ซึ่งเป็นดัชนีที่ติดตามผลการดำเนินงานของบริษัทที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจยูเรเนียมและโครงสร้างพื้นฐานด้านพลังงานนิวเคลียร์ทั่วโลก
อนึ่ง กองทุนหลักมีการเสนอขายในหลายชนิดของหน่วยลงทุน (Class of Units) ซึ่งแต่ละชนิดของหน่วยลงทุน อาจมีความแตกต่างกันในเรื่องของนโยบายการจ่ายเงินปันผล สกุลเงิน มูลค่าขั้นต่ำของการลงทุนครั้งแรก มูลค่าของการลงทุนครั้งถัดไป อัตราค่าธรรมเนียมการจัดการลงทุน และค่าธรรมเนียมที่เรียกเก็บโดยอิงกับผลการดำเนินงาน (Performance Fee) เป็นต้น โดยกองทุนจะลงทุนใน “Class A” ซึ่งเป็นหน่วยลงทุนชนิดไม่จ่ายเงินปันผล ในสกุลเงินดอลล่าร์สหรัฐ (USD) อย่างไรก็ดี บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการพิจารณาเปลี่ยนแปลงชนิดของหน่วยลงทุน (Class of Units) ของกองทุนหลักที่กองทุนลงทุนในอนาคตตามความเหมาะสมเพื่อประโยชน์ในการดำรงวัตถุประสงค์ของการบริหารจัดการกองทุนให้เป็นไปตามที่ได้ระบุในหนังสือชี้ชวนนี้โดยถือว่าได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว ซึ่งบริษัทจัดการจะดำเนินการแจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนทราบโดยเร็วโดยจะติดประกาศไว้ที่สำนักงานของบริษัทจัดการ และ/หรือผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืน และ/หรือเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ
บริษัทจัดการจะส่งคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักที่จดทะเบียนซื้อขายอยู่ในตลาดหลักทรัพย์ลอนดอน (LONDON STOCK EXCHANGE) ของประเทศอังกฤษ ในสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐ (USD) หรือในสกุลเงินอื่นใด อนึ่ง บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะพิจารณาเปลี่ยนแปลงการส่งคำสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนหลักในประเทศอื่นใดนอกเหนือจากประเทศอังกฤษ และ/หรือเปลี่ยนแปลงสกุลเงินที่กองทุนนำไปลงทุนได้ โดยบริษัทจัดการจะคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ และไม่ถือเป็นการดำเนินการที่ผิดไปจากรายละเอียดโครงการ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว
2.ในส่วนที่เหลือ กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในตราสารทุน และ/หรือตราสารหนี้ และ/หรือตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน และ/หรือตราสารทางการเงิน และ/หรือเงินฝาก และ/หรือหน่วย CIS และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์/REITs และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนสินค้าโภคภัณฑ์ และ/หรือกองทุนอีทีเอฟ ( ETF) และ/หรือหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นใดตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. และ/หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดหรือให้ความเห็นชอบให้ลงทุนเพิ่มเติมได้ในอนาคต โดยจะลงทุนทั้งในประเทศ และ/หรือต่างประเทศให้สอดคล้องกับนโยบายกองทุนที่กำหนดไว้ ทั้งนี้ ตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดให้ลงทุนได้
3.กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบริหารการลงทุน (Efficient Portfolio Management) โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อสร้างผลตอบแทนจากการลงทุนให้สูงขึ้น หรือเพื่อลดค่าใช้จ่ายของกองทุน โดยพิจารณาจากสภาวะตลาดในขณะนั้น กฎข้อบังคับ และปัจจัยอื่นๆ ที่เกี่ยวข้อง เช่น ทิศทางราคาหลักทรัพย์ อัตราดอกเบี้ย และสภาวะอัตราแลกเปลี่ยน รวมถึงค่าใช้จ่ายในการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เป็นต้น รวมทั้งกองทุนอาจลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) ที่มีตัวแปรเป็นอัตราแลกเปลี่ยนเงิน โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อป้องกันความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยนเงิน (FX hedging) โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนตามความเหมาะสมกับสภาวการณ์ในแต่ละขณะ โดยบริษัทจัดการอาจพิจารณาลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อป้องกันความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับอัตราแลกเปลี่ยนในสัดส่วนที่น้อย หรืออาจพิจารณาไม่ป้องกันในกรณีที่ค่าเงินสกุลดอลลาร์สหรัฐมีแนวโน้มแข็งค่า ซึ่งการใช้เครื่องมือป้องกันความเสี่ยงอาจมีต้นทุนสําหรับการทําธุรกรรมป้องกันความเสี่ยง โดยทําให้ผลตอบแทนของกองทุนโดยรวมลดลงจากต้นทุนที่เพิ่มขึ้น อย่างไรก็ตาม ผู้จัดการกองทุนจะวิเคราะห์สถานการณ์อย่างสม่ำเสมอเพื่อให้การลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเป็นไปในทิศทางที่ถูกต้องเพื่อลดความเสี่ยงและเพื่อให้กองทุนมีโอกาสได้รับผลตอบแทนที่มากขึ้น
4.ในส่วนของการลงทุนในประเทศ กองทุนอาจลงทุนในตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non - Investment Grade) ตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated Securities) ตราสารทุนของบริษัทที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) และตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) ซึ่งเป็นไปตามหลักเกณฑ์หรือได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.
5.บริษัทจัดการสงวนสิทธิที่จะเปลี่ยนแปลงกองทุนหลักเป็นกองทุนต่างประเทศอื่น ในกรณีที่บริษัทจัดการเห็นว่าการลงทุนในกองทุน VanEck Uranium and Nuclear Technologies UCITS ETF (กองทุนหลัก) เช่น มีการเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุนอย่างมีนัยสำคัญ ผลการดำเนินงานของกองทุนหลักไม่เป็นไปตามวัตถุประสงค์ โดยบริษัทจัดการจะพิจารณาลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศอื่นที่มีนโยบายการลงทุนใกล้เคียงกัน เพื่อประโยชน์ในการดำรงวัตถุประสงค์ของการบริหารจัดการลงทุนให้เป็นไปตามที่ได้ระบุในหนังสือชี้ชวน โดยบริษัทจัดการจะคำนึงถึงผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญ โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว
ทั้งนี้ ในการโอนย้ายหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุนไปยังกองทุนต่างประเทศอื่นข้างต้น บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการพิจารณาดำเนินการครั้งเดียวหรือหลายครั้งก็ได้ อย่างไรก็ตาม หากบริษัทจัดการไม่สามารถลงทุนในกองทุนอื่นใดที่มีนโยบายสอดคล้องกับวัตถุประสงค์ของโครงการ บริษัทจัดการอาจพิจารณาดำเนินการขอมติพิเศษจากผู้ถือหน่วยลงทุนเพื่อเปลี่ยนแปลงนโยบายการลงทุน หรือดำเนินการยกเลิกโครงการจัดการกองทุนรวมเพื่อรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนได้
6.กองทุนอาจเข้าทำธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (reverse repo) หรือ ธุรกรรมประเภทการให้ยืมหลักทรัพย์ (securities lending) โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด
7.อนึ่ง บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนรวมในอนาคตเป็นกองทุนรวมหน่วยลงทุนประเภท Fund of Funds หรือลงทุนโดยตรงในตราสาร และ/หรือหลักทรัพย์ต่างประเทศ หรือเปลี่ยนกลับมาเป็นกองทุนรวมฟีดเดอร์ (Feeder Fund) ได้ โดยไม่ทำให้ระดับความเสี่ยงของการลงทุน (Risk Spectrum) เพิ่มขึ้น ทั้งนี้ การเปลี่ยนแปลงดังกล่าวให้เป็นไปตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน โดยขึ้นกับสถานการณ์ตลาด และต้องเป็นไปเพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหน่วยลงทุน อนึ่ง บริษัทจัดการจะแจ้งผู้ถือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 30 วัน โดยผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ หรือช่องทางอื่นใดที่บริษัทจัดการกำหนด ก่อนดำเนินการเปลี่ยนแปลงประเภทและลักษณะพิเศษของกองทุนดังกล่าว
8.เนื่องจากกองทุนหลักจัดตั้งเป็นกองทุนรวมตราสารทุน ซึ่งกองทุนหลักมีนโยบายลงทุนในตราสารทุนและ/หรือหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องกับตราสารทุนไม่น้อยกว่าร้อยละ 51 ของสินทรัพย์สุทธิทั้งหมด ซึ่งไม่ขัดกับระเบียบของ UCITS อย่างไรก็ดี ตามหลักเกณฑ์ไทยที่เกี่ยวข้อง กองทุนรวมตราสารทุน ต้องมีการลงทุนในตราสารทุนไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน แต่เนื่องจากกองทุนไทยมีลักษณะพิเศษเป็นกองทุน Feeder Fund ซึ่งเน้นลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนหลักเพียงกองทุนเดียว ประกาศที่ ทน. 87/2558 ได้อนุญาตให้กองทุนไทยสามารถกำหนดประเภทกองทุนตามชื่อหรือนโยบายการลงทุนของกองทุนหลักได้ ซึ่งในกรณีนี้คือกองทุนรวมตราสารทุน โดยบริษัทจัดการได้เปิดเผยความแตกต่างระหว่างเกณฑ์การจัดประเภทกองทุนของต่างประเทศกับของไทยไว้ในหนังสือชี้ชวน ตามที่หนังสือเวียนที่ กลต.นจ.(ว) 3/2560 กำหนดแล้ว
9.กรณีการลงทุนของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์มีลักษณะครบถ้วนตาม 9.1 และ 9.2 ให้ บลจ. ดำเนินการตาม 9.3
9.1. ฐานะการลงทุนสุทธิของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์
(1) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี < 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ หรือ
(2) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี ≥ 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์โดยกองทุนต่างประเทศไม่มีวัตถุประสงค์การลงทุนในทำนองเดียวกับกองทุนดัชนีหรือ ETF
9.2. NAV ของกองทุนปลายทาง มีการลดลงในลักษณะดังนี้
(1) NAV ณ วันใดวันหนึ่งลดลง > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง หรือ
(2) ยอดรวมของ NAV ลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวน > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง
9.3. รายละเอียดการดำเนินการ
การดำเนินการ
ระยะเวลาดำเนินการ
9.3.1 แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของ บลจ. ให้สำนักงานและผู้ถือหน่วย
(แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม)
ภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่มี
การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทาง
ที่ปรากฏเหตุ
9.3.2 เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดำเนินการตาม 9.3.1 ต่อผู้ลงทุนทั่วไป (ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย)พร้อม 9.3.1
9.3.3 ปฏิบัติตามแนวทางการดำเนินการตาม 9.3.1ภายใน 60 วันนับแต่วันที่มี
การเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทาง
ที่ปรากฏเหตุ
9.3.4 รายงานผลการดำเนินการตาม 9.3.3 ให้สำนักงานทราบภายใน 3 วันทำการนับแต่วันที่ดำเนินการตาม 9.3.3 แล้วเสร็จ
10.ในกรณีที่การลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุนตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน ให้บริษัทจัดการดำเนินการแก้ไขสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมให้เป็นไปตามนโยบายการลงทุนภายใน 90 วันนับแต่วันที่สัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมไม่เป็นไปตามนโยบายการลงทุน เว้นแต่บริษัทจัดการจะได้รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนให้เปลี่ยนแปลงประเภทของกองทุนรวมภายในกำหนดเวลาดังกล่าว
ทั้งนี้ ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้ รวมด้วยก็ได้ ทั้งนี้ โดยคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ
1.1 ช่วงระยะเวลา 30 วันนับแต่วันที่จดทะเบียนเป็นกองทุนรวม
1.2 ช่วงระยะเวลา 30 วันก่อนครบอายุโครงการหรือก่อนเลิกกองทุน
1.3 ช่วงระยะเวลาที่ต้องใช้ในการจำหน่ายทรัพย์สินของกองทุนเนื่องจากได้รับคำสั่งขายคืนหรือสับเปลี่ยนหน่วยลงทุน หรือมีการสิ้นสุดสมาชิกภาพ หรือมีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมาก หรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกิน 10 วันทำการ
อนึ่ง บริษัทอาจมีการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมภายใต้การจัดการของบริษัทเพื่อเป็นทรัพย์สินของบริษัท ทั้งนี้ ในการลงทุนดังกล่าวบริษัทจะดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด
รายละเอียดของกองทุน VanEck Uranium and Nuclear Technologies UCITS ETF (กองทุนหลัก) :
ชื่อกองทุนหลัก
VanEck Uranium and Nuclear Technologies UCITS ETFชนิดหน่วยลงทุน
Class A
วันที่จดทะเบียนกองทุนหลัก
3 กุมภาพันธ์ 2566
วัตถุประสงค์การลงทุน
กองทุนหลักมีวัตถุประสงค์ในการสร้างผลตอบแทนให้ใกล้เคียงกับดัชนี MarketVector™ Global Uranium and Nuclear Energy Infrastructure Index (ดัชนีอ้างอิง) ก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่าย โดยดัชนีอ้างอิงประกอบด้วยบริษัทที่มีส่วนเกี่ยวข้องกับการทำเหมืองและการจัดจำหน่ายยูเรเนียม หรือโครงการที่เกี่ยวข้องกับการก่อสร้าง, วิศวกรรมและการบำรุงรักษาโรงไฟฟ้านิวเคลียร์และเครื่องปฏิกรณ์นิวเคลียร์, รวมถึงอุปกรณ์ เทคโนโลยี หรือบริการที่เกี่ยวข้องกับอุตสาหกรรมพลังงานนิวเคลียร์ ตลอดจนการพัฒนาและการทำการค้าเทคโนโลยีฟิวชันนิวเคลียร์ หรือการวิจัยเครื่องปฏิกรณ์นิวเคลียร์แบบเกลือหลอมเหลว (Molten Salt Reactor) รวมถึง กองทุนที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ ที่ติดตามราคาสปอต (spot price) ของยูเรเนียมหรือลงทุนในยูเรเนียมในรูปของจริง (physical uranium)นโยบายการลงทุน
กองทุนหลักมุ่งเน้นลงทุนในหลักทรัพย์ที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิง ได้แก่ หุ้นสามัญ,
ใบรับฝากหลักทรัพย์ที่ออกโดยธนาคารในสหรัฐอเมริกา (American Depositary Receipts หรือ ADRs), ใบรับฝากหลักทรัพย์ที่ออกโดยธนาคารระหว่างประเทศ (Global Depository Receipts หรือ GDRs), และกองทุนที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ ซึ่ง
(1) มีคุณสมบัติเป็นหลักทรัพย์ที่สามารถโอนเปลี่ยนมือได้ (Transferable securities)
(2) อยู่ภายใต้ระบอบธรรมาภิบาลของบริษัทตามกฎหมาย และ
(3) ในกรณีที่กิจกรรมการบริหารสินทรัพย์ดำเนินการโดยนิติบุคคลอื่น ซึ่งจะต้องอยู่ภายใต้การกำกับดูแลตามกฎหมายภายในประเทศเพื่อวัตถุประสงค์ในการคุ้มครองนักลงทุน
กองทุนรวมที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแล และมีคุณสมบัติตรงตามเกณฑ์ของหลักทรัพย์ที่สามารถโอนเปลี่ยนมือได้ และเป็นสินทรัพย์ที่กองทุนสามารถลงทุนได้ตามข้อบังคับ UCITS จะต้องเป็นกองทุนที่ติดตามราคาสปอต (Spot price) ของยูเรเนียมหรือลงทุนในยูเรเนียมในรูปของจริง (Physical uranium) เท่านั้น
กองทุนอาจไม่ลงทุนในบริษัทที่ละเมิดเกณฑ์ด้านสิ่งแวดล้อม สังคม และธรรมาภิบาล (ESG) บางประการ ซึ่งรวมถึงบริษัทที่ (1) กระทำการละเมิดบรรทัดฐานอย่างร้ายแรง ( (2) มีรายได้มากกว่า 0% จากอาวุธประเภท Controversial weapons เช่น ทุ่นระเบิดสังหารบุคคล (Anti-personnel mines) อาวุธชีวภาพและอาวุธเคมี (Biological or chemical weapons) ระเบิดลูกปราย (Cluster munitions) ยูเรเนียมด้อยสมรรถนะ (Depleted Uranium) อาวุธเพลิง (Incendiary weapons) ระเบิดฟอสฟอรัสขาว (white phosphorus) และอาวุธนิวเคลียร์ (Nuclear weapons) ที่อยู่นอกเหนือสนธิสัญญาไม่แพร่ขยายอาวุธนิวเคลียร์ หรือ (3) มีรายได้เกินเกณฑ์ที่กำหนดจากบางอุตสาหกรรม เช่น อาวุธปืนพลเรือน (Civilian Firearms) ยาสูบ (Tobacco) ทรายน้ำมัน (Oil Sands) และถ่านหิน (Coal)
กองทุนอาจลงทุนไม่เกินร้อยละ 15 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ในหุ้นจีนที่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ฮ่องกง (H shares) และอาจลงทุนมากกว่าร้อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิใน ตลาดเกิดใหม่ (Emerging markets)
กองทุนอาจลงทุนในตราสารอนุพันธ์ทางการเงิน (Financial Derivatives Instruments หรือ FDIs) ที่เกี่ยวข้องกับดัชนีหรือส่วนประกอบของดัชนี ได้แก่ ฟิวเจอร์ส (Futures) ออปชัน (Options) (สิทธิในการขาย (Puts) และสิทธิในการซื้อ (Calls)) สวอป (Swaps) (equity swaps และ swaps on the Index) สัญญาซื้อขายเงินตราต่างประเทศล่วงหน้า (Currency Forwards) และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแบบไม่ต้องส่งมอบ (Non-Deliverable Forwards หรือ NDFs)
กองทุนอาจลงทุนในฟิวเจอร์ส (Futures) และออปชัน (Options) ในระหว่างรอการลงทุนเพื่อช่วยลดความคลาดเคลื่อนในการติดตามดัชนี (Tracking Error) กองทุนอาจลงทุนในสัญญาซื้อขายเงินตราต่างประเทศล่วงหน้า (Currency Forwards) และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแบบไม่ต้องส่งมอบ (Non-Deliverable Forwards หรือ NDFs) เพื่อป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยน
กองทุนอาจลงทุนในตราสารอนุพันธ์ทางการเงิน (Financial Derivatives Instruments หรือ FDIs) แทนการลงทุนโดยตรงในหลักทรัพย์ที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีอ้างอิงเพื่อประโยชน์จากข้อได้เปรียบด้านต้นทุนหรือสภาพคล่อง
นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนในใบรับฝากหลักทรัพย์ที่ออกโดยธนาคารในสหรัฐอเมริกา (American Depositary Receipts หรือ ADRs) หรือ ใบรับฝากหลักทรัพย์ที่ออกโดยธนาคารระหว่างประเทศ (Global Depository Receipts หรือ GDRs) เพื่อเข้าลงทุนในหุ้นแทนการลงทุนในหุ้นของจริง (Physical securities) ในกรณีที่ไม่สามารถลงทุนได้โดยตรงเนื่องจากมีข้อจำกัดด้านกฎหมายท้องถิ่นหรือข้อจำกัดด้านโควตาหรือในกรณีที่เป็นประโยชน์ต่อกองทุนมากกว่า
กองทุนอาจลงทุนในสินทรัพย์สภาพคล่องที่เป็น ancillary liquid assets และตราสารตลาดเงิน (money market instruments) ซึ่งอาจรวมถึง เงินฝากธนาคาร, ใบฝากรับหลักทรัพย์ (depositary receipts), ใบรับฝากเงิน (certificates of deposit), ตราสารหนี้ที่มีอัตราดอกเบี้ยคงที่หรือผันแปร (เช่น ตั๋วเงินคลัง), ตั๋วแลกเงินภาคเอกชน (commercial paper), ตราสารหนี้อัตราดอกเบี้ยลอยตัว (floating rate notes) และตั๋วสัญญาใช้เงินที่โอนเปลี่ยนมือได้อย่างเสรี (freely transferable promissory notes) การลงทุนในสินทรัพย์สภาพคล่องที่เป็น ancillary liquid assets และตราสารตลาดเงินอาจถูกนำมาใช้ในหลายกรณี เช่น การบริหารจัดการเงินสดและการกู้ยืมระยะสั้นเพื่อสภาพคล่อง และเพื่อเตรียมการเข้าร่วมในการเสนอขายสิทธิ (rights offering)
กองทุนจะลงทุนไม่เกินร้อยละ 10 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ ในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมเปิด (open-ended collective investment schemes)
กองทุนหลักจะลงทุนในตราสารทุนไม่น้อยกว่าร้อยละ 51 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ
กลยุทธ์การลงทุน
กองทุนหลักบริหารแบบเชิงรับ (Passive) เพื่อสร้างผลตอบแทนให้สอดคล้องกับดัชนีอ้างอิง โดยเน้นลงทุนในหลักทรัพย์ทุกตัวที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิง (Full Replication)
ทั้งนี้ ในสถานการณ์ที่ไม่ปกติ กองทุนอาจใช้วิธีการอื่น เช่น การลงทุนในหลักทรัพย์ที่คล้ายคลึงกับดัชนีอ้างอิง (Representative Sampling) หรือการลงทุนโดยการคัดเลือกหลักทรัพย์บางตัว (Optimised Sampling) เพื่อเข้าถึงหุ้นที่มีลักษณะคล้ายกับหลักทรัพย์ในดัชนีอ้างอิง
หน่วยงานต่างประเทศที่กำกับดูแลด้านหลักทรัพย์ และตลาดซื้อขายหลักทรัพย์EXCHANGE
TRADING CURRENCY
LONDON STOCK EXCHANGEUSD
LONDON STOCK EXCHANGEGBP
DEUTSCHE BORSEEUR
SIX SWISS EXCHANGECHF
BORSA ITALIANAEUR
บริษัทจัดการVanEck Asset Management B.V.
ผู้จัดการกองทุนVanEck Associates Corporation
DepositaryState Street Custodial Services (Ireland) Limited
ADMINISTRATOR AND REGISTRAR State Street Fund Services (Ireland) Limited
ผู้สอบบัญชีKPMG
การขายและรับซื้อคืนทุกวันทำการซื้อขายหน่วยลงทุน
อายุกองทุนไม่กำหนด
นโยบายการจ่ายเงินปันผลไม่จ่าย
มูลค่าขั้นต่ำของการลงทุนครั้งแรกไม่มี
มูลค่าขั้นต่ำของการลงทุนครั้งถัดไป ไม่มี
ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่สำคัญของกองทุนค่าธรรมเนียมที่เรียกเก็บจากกองทุนหลัก
-Subscription Fee: ไม่มี
-Redemption Fee: ไม่มี
-Total Expense Ratio: 0.55% ต่อปี
Websitehttps: //www.vaneck.com/no/en/investments/nuclear-etf/documents/
หมายเหตุ
(1) ข้อความในส่วนของกองทุน VanEck Uranium and Nuclear Technologies UCITS ETF ได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและจัดแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่างหรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษ ให้ถือตามต้นฉบับภาษาอังกฤษเป็นเกณฑ์
(2) ในกรณีที่กองทุนหลักมีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการซึ่งบริษัทจัดการเห็นว่าไม่ส่งผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะแก้ไขเพิ่มเติมโครงการให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของกองทุนหลัก โดยถือว่าได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ว
ข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับดัชนีอ้างอิง MarketVector™ Global Uranium and Nuclear Energy Infrastructure Index
ดัชนี MarketVector™ Global Uranium and Nuclear Energy Infrastructure Index (MVNUCLTR) เป็นดัชนีที่ติดตามผลการดำเนินงานของบริษัทที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจยูเรเนียมและโครงสร้างพื้นฐานด้านพลังงานนิวเคลียร์ทั่วโลก
ดัชนีประกอบด้วยบริษัทที่มีคุณสมบัติดังต่อไปนี้ :
•บริษัทต้องมีรายได้อย่างน้อย 50% (หรือ 25% สำหรับบริษัทที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีอยู่แล้ว ณ ปัจจุบัน) มาจากยูเรเนียม (รวมถึง การทำเหมืองยูเรเนียม หรือโครงการทำเหมืองที่มีศักยภาพในการสร้างรายได้อย่างน้อย 50% จากยูเรเนียมเมื่อโครงการได้รับการพัฒนาแล้ว), หรือ
•บริษัทต้องมีรายได้อย่างน้อย 50% (หรือมากกว่า 0% สำหรับบริษัทที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีอยู่แล้ว ณ ปัจจุบัน) จากโครงสร้างพื้นฐานด้านพลังงานนิวเคลียร์ (รวมถึง โครงการที่เกี่ยวข้องกับการพัฒนาและการนำเทคโนโลยีฟิวชันนิวเคลียร์ไปใช้ในเชิงพาณิชย์ หรือการวิจัยเครื่องปฏิกรณ์นิวเคลียร์แบบเกลือหลอมเหลว (Molten Salt Reactor) การก่อสร้าง, วิศวกรรม, และการบำรุงรักษาโรงไฟฟ้านิวเคลียร์และเครื่องปฏิกรณ์นิวเคลียร์ หรืออุปกรณ์และเทคโนโลยี หรือบริการที่เกี่ยวข้องกับอุตสาหกรรมพลังงานนิวเคลียร์)
นอกจากนี้ ดัชนีจะรวมถึงกองทุนที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ ที่ติดตามราคาสปอต (Spot price) ของยูเรเนียมหรือลงทุนในยูเรเนียมในรูปของจริง (Physical uranium) และดัชนีอ้างอิงนี้จะไม่รวมถึงบริษัทสาธารณูปโภค (Utilities) ผู้ผลิตไฟฟ้า (Power Producers) หรือบริษัทที่มีคุณสมบัติเข้าข่ายการมีส่วนร่วมเฉพาะในผลิตภัณฑ์เซนเซอร์/อุปกรณ์ตรวจจับด้านสิ่งแวดล้อม (Environmental Sensors/Detection Products)
ข้อกำหนดด้านขนาดและสภาพคล่อง (Size and Liquidity Requirements) ของหลักทรัพย์ที่เป็นองค์ประกอบของดัชนี:
1.มีการกระจายการถือหุ้นโดยผู้ถือหุ้นรายย่อย (Free Float) (หรือ จำนวนหุ้นที่เปิดให้แก่นักลงทุนต่างชาติ) ไม่น้อยกว่า 10%
2.มีมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดรวม (Full Market Capitalization) ไม่น้อยกว่า 150 ล้านดอลลาร์สหรัฐ
3.มีปริมาณการซื้อขายเฉลี่ยรายวันในช่วง 3 เดือน (Three-month Average Daily Trading Volume) ไม่น้อยกว่า 1 ล้านดอลลาร์สหรัฐ ทั้งในไตรมาสปัจจุบันและสองไตรมาสก่อนหน้า
4.มีจำนวนหุ้นที่ซื้อขายต่อเดือน (Shares Traded Per Month) ไม่น้อยกว่า 250,000 หุ้นต่อเดือน ในช่วง 6 เดือนที่ผ่านมา ทั้งในไตรมาสปัจจุบันและสองไตรมาสก่อนหน้า
DIVERSIFICATION (การกระจายตัว)
•การกำหนดน้ำหนักสูงสุดของหุ้นแต่ละบริษัทไว้ดังนี้
-ไม่เกิน 15% สำหรับหุ้นที่มีมูลค่าสูงสุด
-ไม่เกิน 10% สำหรับหุ้นที่มีมูลค่าเป็นอันดับสอง
-ไม่เกิน 8% สำหรับหุ้นอื่นๆ ที่เหลือในดัชนี
•สำหรับหุ้นที่มีรายได้จากธุรกิจยูเรเนียมและโครงสร้างพื้นฐานพลังงานนิวเคลียร์ น้อยกว่า 50% จะถูกจำกัดน้ำหนักไม่เกิน 5%
•ดัชนียังใช้การจำกัดน้ำหนักตามสภาพคล่อง (Liquidity Overlay Capping) โดยน้ำหนักของหุ้นแต่ละบริษัทในดัชนีจะต้องไม่เกินอัตราส่วนของมูลค่าการซื้อขายเฉลี่ยต่อวันในช่วง 3 เดือน (Three-month Average Daily Trading Volume) เทียบกับ 500 ล้านดอลลาร์สหรัฐ
องค์ประกอบของดัชนีจะมีการทบทวน (Review) และปรับสัดส่วนการลงทุน (Rebalanced) เป็นรายไตรมาส (ในเดือน มีนาคม, มิถุนายน, กันยายน, และธันวาคม)
ทั้งนี้ สามาถดูข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับดัชนี MarketVector™ Global Uranium and Nuclear Energy Infrastructure Index ได้ที่เว็บไซต์ของผู้จัดทำดัชนี ที่ https://www.marketvector.com/indexes/hard-asset/marketvector-global-uranium-and-nuclear-energy-infrastructure