ASP-TAIWAN

กองทุนมีนโยบายเน้นลงทุนในกองทุน iShares Core MSCI Taiwan ETF (กองทุนหลัก) ซึ่งเป็นกองทุนรวมอีทีเอฟ (Exchange Traded Fund) ที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ Stock Exchange of Hong Kong Limited (SEHK) ในเขตบริหารพิเศษฮ่องกงแห่งสาธารณรัฐประชาชนจีน เพียงตลาดหลักทรัพย์แห่งเดียว และกองทุนหลักตั้งอยู่ในเขตบริหารพิเศษฮ่องกงแห่งสาธารณรัฐประชาชนจีน โดยมี BlackRock Asset Management North Asia Limited ทำหน้าที่เป็นผู้จัดการกองทุน (Manager) และอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ Securities and Futures Commission (SFC) ซึ่งเป็นสมาชิกสามัญของ International Organization of Securities Commissions (IOSCO) ทั้งนี้ จะมี Net Exposure ในกองทุนหลักดังกล่าวโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

กองทุนหลักมีวัตถุประสงค์เพื่อสร้างผลตอบแทนจากการลงทุนก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายให้ใกล้เคียงกับผลการดำเนินงานของดัชนี MSCI Taiwan 20/35 Index ซึ่งเป็นดัชนีถ่วงน้ำหนักตามมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดที่ปรับด้วยสัดส่วนการถือครองหุ้นที่หมุนเวียนอยู่ในตลาด (Free Float-Adjusted Market Capitalization Weighted Index) ทั้งนี้ ดัชนีดังกล่าวออกแบบมาเพื่อสะท้อนผลการดำเนินงานของหุ้นขนาดใหญ่และขนาดกลางของตลาดหุ้นไต้หวัน โดยครอบคลุมประมาณร้อยละ 85 ของหลักทรัพย์ที่สามารถลงทุนได้ในตลาดหุ้นไต้หวัน

กองทุนจะลงทุนในกองทุนหลักด้วยสกุลเงินดอลลาร์ฮ่องกง (HKD) และกองทุนหลักจะนำเงินไปลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินในสกุลเงินดอลลาร์ไต้หวัน (TWD) เป็นหลัก

ในส่วนที่เหลือ กองทุนจะพิจารณาลงทุนในตราสารทุน ตราสารหนี้ และ/หรือตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน และ/หรือตราสารทางการเงิน และ/หรือเงินฝาก และ/หรือหน่วย CIS และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์/REITs และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนสินค้าโภคภัณฑ์ และ/หรือกองทุนอีทีเอฟ (ETF) และ/หรือหน่วยลงทุน private equity และ/หรือทรัพย์สินอื่นใดที่มีลักษณะทำนองเดียวกัน โดยได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดให้กองทุนลงทุนได้ ทั้งนี้ จะมีการลงทุนที่ส่งผลให้มี Net Exposure ที่เกี่ยวข้องกับความเสี่ยงต่างประเทศโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

นอกจากนี้ กองทุนอาจมีการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อลดความเสี่ยง (Hedging) ซึ่งกองทุนจะเข้าเป็นคู่สัญญาโดยมีสินทรัพย์อ้างอิงอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่าง ได้แก่ หุ้น อัตราดอกเบี้ย อัตราแลกเปลี่ยนเงิน เครดิต (Credit Rating และ/หรือ Credit Event) ซึ่งหากราคาสินทรัพย์อ้างอิงมีความผันผวนมากหรือทิศทางการลงทุนไม่เป็นไปตามที่คาดการณ์ หรือคู่สัญญาที่ทําธุรกรรมไม่สามารถชําระภาระผูกพันได้ตามกําหนดเวลา อาจทําให้กองทุนขาดทุนจากการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ทั้งนี้ ผู้จัดการกองทุนอาจพิจารณาปรับเปลี่ยนการลงทุนหรือการเข้าทําธุรกรรมให้เหมาะสมกับสถานการณ์เพื่อให้เกิดประโยชน์ต่อกองทุน และ/หรือผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม อย่างไรก็ตาม ผู้จัดการกองทุนจะวิเคราะห์และติดตามปัจจัยที่มีผลกระทบต่อราคาสินทรัพย์อ้างอิง รวมถึงพิจารณาความน่าเชื่อถือของคู่สัญญาก่อนทําธุรกรรมและติดตามอย่างต่อเนื่อง โดยกองทุนจะเน้นทําธุรกรรมกับคู่สัญญาที่มีอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade)

สำหรับการลงทุนในต่างประเทศ กองทุนอาจทำการป้องกันความเสี่ยง (Hedging) จากอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน (Dynamic Hedging) ตามความเหมาะสมสำหรับสภาวการณ์ในแต่ละขณะ โดยพิจารณาปัจจัยที่เกี่ยวข้อง เช่น ปัจจัยทางเศรษฐกิจ สภาวะของตลาดการเงิน สภาวะการลงทุนในขณะนั้น แนวโน้มและความผันผวนของอัตราแลกเปลี่ยนและต้นทุนในการป้องกันความเสี่ยง เป็นต้น ทั้งนี้ กองทุนอาจป้องกันความเสี่ยงบางส่วนหรือทั้งจำนวนหรืออาจไม่ป้องกันความเสี่ยงก็ได้ตามความเหมาะสม การใช้เครื่องมือป้องกันความเสี่ยงอาจมีต้นทุนจากการทำธุรกรรมซึ่งอาจส่งผลให้ผลตอบแทนของกองทุนโดยรวมลดลง

ทั้งนี้ กองทุนอาจทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ (Securities Lending) หรือธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด แต่จะไม่ลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) ตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) ตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) และตราสารทุนที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) อย่างไรก็ตาม กองทุนอาจมีไว้ซึ่งตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) ตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) หรือตราสารทุนที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) ได้เฉพาะกรณีที่ตราสารหนี้นั้นได้รับจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade) หรือจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Listed Securities) แล้วแต่กรณี ในขณะที่กองทุนลงทุนเท่านั้น

ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วยก็ได้ ทั้งนี้ โดยต้องคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

มีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมากหรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ

กรณีการลงทุนของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์มีลักษณะครบถ้วนตาม 1. และ 2. บริษัทจัดการจะดำเนินการตาม 3.

(1) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี < 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ หรือ

(2) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี ≥ 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ โดยกองทุนต่างประเทศไม่มีวัตถุประสงค์การลงทุนในทำนองเดียวกับกองทุนดัชนีหรือ ETF

(1) NAV ณ วันใดวันหนึ่งลดลง > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง หรือ

(2) ยอดรวมของ NAV ลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวน > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง

การดำเนินการระยะเวลาดำเนินการ3.1 แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของบริษัทจัดการให้สำนักงานและผู้ถือหน่วย

(แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม)ภายใน 3 วันทำการ นับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ

(ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย)พร้อม 3.1

สรุปรายละเอียดสาระสำคัญของ iShares Core MSCI Taiwan ETF (กองทุนหลัก)

(แหล่งที่มาของข้อมูล : (แหล่งที่มาของข้อมูล : Prospectus, Product Key Facts dated 30 April 2026 และ Fund Fact Sheet as of May 2026)

ชื่อกองทุนiShares Core MSCI Taiwan ETFวันจัดตั้งกองทุน

(Fund Inception Date) 22 June 2016 (22 มิถุนายน 2559)ประเทศที่จดทะเบียนเขตบริหารพิเศษฮ่องกงแห่งสาธารณรัฐประชาชนจีนตลาดซื้อขายหลักทรัพย์Stock Exchange of Hong Kong Limited (SEHK)สกุลเงิน

(Currency)- สกุลเงินฐาน (Base Currency) : ดอลลาร์สหรัฐ (USD)

(Investment Objective)กองทุนมีวัตถุประสงค์เพื่อสร้างผลตอบแทนจากการลงทุนก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายให้ใกล้เคียงกับผลการดำเนินงานของดัชนี MSCI Taiwan 20/35 Index ทั้งนี้ กองทุนไม่สามารถรับประกันได้ว่าจะสามารถบรรลุวัตถุประสงค์การลงทุนดังกล่าวกลยุทธ์การลงทุน (Investment Strategy)เพื่อให้บรรลุวัตถุประสงค์การลงทุน กองทุนจะใช้กลยุทธ์การลงทุนแบบ Representative Sampling โดยลงทุนในหลักทรัพย์ที่มีความสัมพันธ์ในระดับสูงกับดัชนี MSCI Taiwan 20/35 Index เพื่อให้ผลการดำเนินงานของกองทุนใกล้เคียงกับผลการดำเนินงานของดัชนีดังกล่าว

กองทุนจะลงทุนเป็นหลักในหลักทรัพย์ที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิง หรือหลักทรัพย์ที่มิได้เป็นองค์ประกอบของดัชนีอ้างอิง แต่ผู้จัดการกองทุนเห็นว่าจะช่วยให้กองทุนบรรลุวัตถุประสงค์การลงทุน รวมถึงลงทุนในกองทุน ETF ที่ลงทุนใน Physical ETFs

นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนในสินทรัพย์และตราสารต่างๆ ดังต่อไปนี้ เพื่อวัตถุประสงค์ทั้งเพื่อการป้องกันความเสี่ยง (Hedging) และมิใช่เพื่อการป้องกันความเสี่ยง (Non-Hedging) ตามที่ผู้จัดการกองทุนเห็นว่าจะช่วยให้กองทุนบรรลุวัตถุประสงค์การลงทุน ได้แก่

ทั้งนี้ กองทุนอาจลงทุนในตราสารอนุพันธ์ (Financial Derivative Instruments: FDIs) เพื่อวัตถุประสงค์ที่มิใช่เพื่อการป้องกันความเสี่ยง โดยกำหนดให้ Net Derivative Exposure ต้องไม่เกินร้อยละ 50 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ (Net Asset Value : NAV) ของกองทุน

นอกจากนี้ การลงทุนของ iShares Core MSCI Taiwan ETF จะเป็นไปตามข้อจำกัดด้านการลงทุนและการกู้ยืมที่กำหนดไว้ใน Prospectus ของกองทุน

ดัชนีอ้างอิง (Underlying Index)

ดัชนี MSCI Taiwan 20/35 Index จัดทำและคำนวณโดย MSCI Inc. ("MSCI") ทั้งนี้ ผู้จัดการกองทุน (รวมถึงบุคคลที่เกี่ยวโยงกัน (Connected Persons) ของผู้จัดการกองทุน) มีความเป็นอิสระจาก MSCI โดยดัชนีดังกล่าวเป็นประเภท Net Total Return Index ซึ่งคำนวณผลการดำเนินงานโดยสมมติให้เงินปันผลหลังหักภาษีนำกลับมาลงทุน (Reinvested) ดัชนี MSCI Taiwan 20/35 Index มีวัตถุประสงค์เพื่อสะท้อนผลการดำเนินงานของหุ้นขนาดใหญ่ (Large Capitalisation) และหุ้นขนาดกลาง (Mid Capitalisation) ในตลาดหุ้นไต้หวัน โดยเป็นดัชนีที่ปรับมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดด้วยสัดส่วนหลักทรัพย์ที่หมุนเวียนอยู่ในตลาด (Free Float-Adjusted Market Capitalisation Index) และครอบคลุมประมาณร้อยละ 85 ของหลักทรัพย์ที่สามารถลงทุนได้ในตลาดหุ้นไต้หวัน (Taiwan Investable Equity Universe)ดัชนีชี้วัด (Benchmark)MSCI Taiwan 20/35 Indexวันทำการซื้อขาย ทุกวันทำการ ของตลาดหลักทรัพย์ฮ่องกง Stock Exchange of Hong Kong Limited (SEHK)การจ่ายเงินปันผล

(Dividends)อาจจ่ายปีละครั้ง ตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน (ถ้ามี)

ผู้จัดการกองทุน

(Manager)BlackRock Asset Management North Asia Limitedผู้จัดการกองทุนย่อย

(Sub-Manager)• BlackRock (Singapore) Limited

(Trustee, Registrar and Custodian)HSBC Institutional Trust Services (Asia) Limitedตัวแทนให้บริการ

(Service Agent)HK Conversion Agency Services Limitedผู้สอบบัญชี

(Auditor)PricewaterhouseCoopersBloomberg Ticker3074 HKISIN CodeHK0000297777Ticker3074เว็บไซต์กองทุนหลักiShares Core MSCI Taiwan ETF | 3074

ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุนหลัก (Fees and Expenses of the Fund) (อ้างอิง : Product Key Facts และ Prospectus dated 30 April 2026)

ทั้งนี้ ได้รวมค่าธรรมเนียมผู้จัดการกองทุนย่อย (Sub-Managers fee) ค่าธรรมเนียมผู้รับฝากทรัพย์สิน (Custodian fee) และ ค่าธรรมเนียมผู้ดูแลงานด้านธุรการของกองทุน (Administration fee) ไว้แล้ว

อนึ่ง ค่าธรรมเนียมการจัดการ (Management Fee) อาจมีการปรับเพิ่มได้ในอนาคต หากมีการปรับเพิ่มค่าธรรมเนียมที่จ่ายให้แก่ผู้จัดการกองทุน (Manager) โดยมีอัตราไม่เกิน 2% ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ และทรัสตี (Trustee) โดยมีอัตราไม่เกิน 1% ต่อปีของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ

หมายเหตุ :

สรุปรายละเอียดสาระสำคัญ ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุนหลักได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่าง หรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษให้ถือเอาต้นฉบับภาษาอังกฤษของกองทุนหลักเป็นเกณฑ์ ผู้ลงทุนควรศึกษารายละเอียดของกองทุนหลักก่อนการตัดสินใจลงทุน