ASP-CSEMI

กองทุนมีนโยบายเน้นลงทุนในกองทุน Global X China Semiconductor ETF (กองทุนหลัก) ซึ่งเป็นกองทุนรวมอีทีเอฟ (Exchange Traded Fund) ที่จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ Stock Exchange of Hong Kong Limited (SEHK) ในเขตบริหารพิเศษฮ่องกงแห่งสาธารณรัฐประชาชนจีน เพียงตลาดหลักทรัพย์แห่งเดียว และกองทุนหลักตั้งอยู่ในเขตบริหารพิเศษฮ่องกงแห่งสาธารณรัฐประชาชนจีน โดยมี Mirae Asset Global Investments (Hong Kong) Limited ทำหน้าที่เป็นผู้จัดการกองทุน (Manager) รับผิดชอบการบริหารการลงทุนของกองทุนหลัก และอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ Securities and Futures Commission (SFC) ซึ่งเป็นสมาชิกสามัญของ International Organization of Securities Commissions (IOSCO) โดยกองทุนจะมี Net Exposure ในกองทุนหลักดังกล่าวโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชีไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

กองทุนหลักมีวัตถุประสงค์เพื่อสร้างผลตอบแทนก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายให้ใกล้เคียงกับผลตอบแทนของดัชนี FactSet China Semiconductor Index ซึ่งเป็นดัชนีถ่วงน้ำหนักตามมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดปรับด้วยสัดส่วน (Free Float Market Capitalisation Weighted Index) และเป็นดัชนีประเภท Net Total Return โดยดัชนีดังกล่าวออกแบบมาเพื่อสะท้อนผลการดำเนินงานของบริษัทที่มีสำนักงานใหญ่หรือจดทะเบียนจัดตั้งในจีนแผ่นดินใหญ่และเขตบริหารพิเศษฮ่องกงแห่งสาธารณรัฐประชาชนจีน ซึ่งประกอบธุรกิจผลิตเซมิคอนดักเตอร์และส่วนประกอบที่เกี่ยวข้อง ทั้งนี้ รวมถึงบริษัทที่จดทะเบียนจัดตั้งใน Offshore Financial Centers (OFCs) เช่น Cayman Islands, British Virgin Islands (BVI), Bermuda และ Ireland และจดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ฮ่องกง หรือในตลาดหลักทรัพย์เซี่ยงไฮ้และเซินเจิ้นผ่านโครงการ Shanghai Stock Connect และ Shenzhen Stock Connect

กองทุนจะลงทุนในกองทุนหลักด้วยสกุลเงินดอลลาร์ฮ่องกง (HKD) ส่วนกองทุนหลักมีสกุลเงินฐาน (Base Currency) เป็นเงินหยวน (RMB) และอาจมีการลงทุนในหลักทรัพย์ที่ซื้อขายในหลายสกุลเงินตามตลาดหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้อง

ในส่วนที่เหลือ กองทุนจะพิจารณาลงทุนในตราสารทุน ตราสารหนี้ และ/หรือตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน และ/หรือตราสารทางการเงิน และ/หรือเงินฝาก และ/หรือหน่วย CIS และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์/REITs และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน และ/หรือหน่วยลงทุนกองทุนสินค้าโภคภัณฑ์ และ/หรือกองทุนอีทีเอฟ (ETF) และ/หรือหน่วยลงทุน private equity และ/หรือทรัพย์สินอื่นใดที่มีลักษณะทำนองเดียวกัน โดยได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือคณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนดให้กองทุนลงทุนได้ ทั้งนี้ จะมีการลงทุนที่ส่งผลให้มี Net Exposure ที่เกี่ยวข้องกับความเสี่ยงต่างประเทศโดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี

ไม่น้อยกว่าร้อยละ 80 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

นอกจากนี้ กองทุนอาจมีการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives) โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อลดความเสี่ยง (Hedging) ซึ่งกองทุนจะเข้าเป็นคู่สัญญาโดยมีสินทรัพย์อ้างอิงอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่าง ได้แก่ หุ้น อัตราดอกเบี้ย อัตราแลกเปลี่ยนเงิน เครดิต (Credit Rating และ/หรือ Credit Event) ซึ่งหากราคาสินทรัพย์อ้างอิงมีความผันผวนมากหรือทิศทางการลงทุนไม่เป็นไปตามที่คาดการณ์ หรือคู่สัญญาที่ทําธุรกรรมไม่สามารถชําระภาระผูกพันได้ตามกําหนดเวลา อาจทําให้กองทุนขาดทุนจากการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ทั้งนี้ ผู้จัดการกองทุนอาจพิจารณาปรับเปลี่ยนการลงทุนหรือการเข้าทําธุรกรรมให้เหมาะสมกับสถานการณ์เพื่อให้เกิดประโยชน์ต่อกองทุน และ/หรือผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม อย่างไรก็ตาม ผู้จัดการกองทุนจะวิเคราะห์และติดตามปัจจัยที่มีผลกระทบต่อราคาสินทรัพย์อ้างอิง รวมถึงพิจารณาความน่าเชื่อถือของคู่สัญญาก่อนทําธุรกรรมและติดตามอย่างต่อเนื่อง โดยกองทุนจะเน้นทําธุรกรรมกับคู่สัญญาที่มีอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในอันดับที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade)

สำหรับการลงทุนในต่างประเทศ กองทุนอาจทำการป้องกันความเสี่ยง (Hedging) จากอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ โดยขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน (Dynamic Hedging) ตามความเหมาะสมสำหรับสภาวการณ์ในแต่ละขณะ โดยพิจารณาปัจจัยที่เกี่ยวข้อง เช่น ปัจจัยทางเศรษฐกิจ สภาวะของตลาดการเงิน สภาวะการลงทุนในขณะนั้น แนวโน้มและความผันผวนของอัตราแลกเปลี่ยนและต้นทุนในการป้องกันความเสี่ยง เป็นต้น ทั้งนี้ กองทุนอาจป้องกันความเสี่ยงบางส่วนหรือทั้งจำนวนหรืออาจไม่ป้องกันความเสี่ยงก็ได้ตามความเหมาะสม การใช้เครื่องมือป้องกันความเสี่ยงอาจมีต้นทุนจากการทำธุรกรรมซึ่งอาจส่งผลให้ผลตอบแทนของกองทุนโดยรวมลดลง

ทั้งนี้ กองทุนอาจทำธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์ (Securities Lending) หรือธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (Reverse Repo) โดยเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด แต่จะไม่ลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) ตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) ตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) และตราสารทุนที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) อย่างไรก็ตาม กองทุนอาจมีไว้ซึ่งตราสารหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ำกว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non-Investment Grade) ตราสารหนี้ที่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) หรือตราสารทุนที่ไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Unlisted Securities) ได้เฉพาะกรณีที่ตราสารหนี้นั้นได้รับจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่สามารถลงทุนได้ (Investment Grade) หรือจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (Listed Securities) แล้วแต่กรณี ในขณะที่กองทุนลงทุนเท่านั้น

ในการคำนวณสัดส่วนการลงทุนของกองทุนรวมตามการจัดแบ่งประเภทของกองทุน บริษัทจัดการอาจไม่นับช่วงระยะเวลาดังนี้รวมด้วยก็ได้ ทั้งนี้ โดยต้องคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ

มีการโอนย้ายกองทุนจำนวนมากหรือเพื่อรอการลงทุน ทั้งนี้ ต้องไม่เกินกว่า 10 วันทำการ

กรณีการลงทุนของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์มีลักษณะครบถ้วนตาม 1. และ 2. บริษัทจัดการจะดำเนินการตาม 3.

(1) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี < 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ หรือ

(2) มีฐานะการลงทุนสุทธิในหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (กองทุนปลายทาง) โดยเฉลี่ยในรอบปีบัญชี ≥ 80% ของ NAV ของกองทุนหน่วยลงทุนหรือกองทุนฟีดเดอร์ โดยกองทุนต่างประเทศไม่มีวัตถุประสงค์การลงทุนในทำนองเดียวกับกองทุนดัชนีหรือ ETF

(1) NAV ณ วันใดวันหนึ่งลดลง > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง หรือ

(2) ยอดรวมของ NAV ลดลงในช่วงระยะเวลา 5 วันทำการใดติดต่อกันคิดเป็นจำนวน > 2/3 ของ NAV กองทุนปลายทาง

การดำเนินการระยะเวลาดำเนินการ3.1 แจ้งเหตุที่กองทุนปลายทางมีมูลค่าทรัพย์สินลดลง พร้อมแนวทางการดำเนินการของบริษัทจัดการให้สำนักงานและผู้ถือหน่วย

(แนวทางการดังกล่าวต้องคำนึงถึงประโยชน์ที่ดีที่สุดของผู้ถือหน่วยโดยรวม)ภายใน 3 วันทำการ นับแต่วันที่มีการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนปลายทางที่ปรากฏเหตุ

(ดำเนินการให้บุคลากรที่เกี่ยวข้องเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวด้วย)พร้อม 3.1

สรุปรายละเอียดสาระสำคัญของ Global X China Semiconductor ETF (กองทุนหลัก)

(แหล่งที่มาของข้อมูล : Prospectus 6 May 2026 PRODUCT KEY FACTS 30 April 2026 และ Fund Fact Sheet as of 31 March 2026)

ชื่อกองทุนGlobal X China Semiconductor ETFวันจัดตั้งกองทุน

(Fund Inception Date)7 August 2020 (7 สิงหาคม 2563)ประเทศที่จดทะเบียนเขตบริหารพิเศษฮ่องกงแห่งสาธารณรัฐประชาชนจีนตลาดซื้อขายหลักทรัพย์Stock Exchange of Hong Kong Limited (SEHK)สกุลเงิน (Currency)- สกุลเงินฐาน (Base Currency) : เงินหยวน (RMB)

(Objective)กองทุนหลักมีวัตถุประสงค์เพื่อสร้างผลตอบแทนก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายให้ใกล้เคียงกับผลตอบแทนของดัชนี FactSet China Semiconductor Index (“ดัชนี”)กลยุทธ์การลงทุน (Strategy)

ผู้จัดการกองทุนมีความประสงค์จะใช้กลยุทธ์แบบผสมผสานระหว่างการลงทุนโดยตรงในหุ้น (Physical Replication) และการจำลองผลตอบแทนดัชนี (Synthetic Replication) เพื่อให้บรรลุวัตถุประสงค์การลงทุนของกองทุน โดยกองทุนจะดำเนินการดังนี้

กองทุนหลักมีวัตถุประสงค์เพื่อสร้างผลตอบแทนก่อนหักค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายให้ใกล้เคียงกับดัชนีอ้างอิง โดยจะลงทุนในหลักทรัพย์ที่เป็นส่วนประกอบของดัชนี (ผ่านการลงทุนโดยตรงและ/หรือผ่านตราสารอนุพันธ์ (FDIs)) ในสัดส่วนที่ใกล้เคียงกับน้ำหนักของหลักทรัพย์นั้นๆ ในดัชนีอ้างอิง (“กลยุทธ์การลงทุน”)

ในกรณีที่การใช้กลยุทธ์การลงทุนไม่มีประสิทธิภาพ หรือไม่สามารถดำเนินการได้ในทางปฏิบัติ หรือในกรณีที่ผู้จัดการกองทุนเห็นสมควรตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุนแต่เพียงผู้เดียว ผู้จัดการกองทุนอาจลงทุนในกลุ่มหลักทรัพย์บางส่วนที่คัดเลือกให้เป็นตัวแทนของหลักทรัพย์ที่เป็นส่วนประกอบของดัชนี (ผ่านการลงทุนโดยตรง และ/หรือผ่านตราสารอนุพันธ์ (FDIs)) โดยใช้แบบจำลองการวิเคราะห์เชิงปริมาณตามหลักเกณฑ์ (rule-based quantitative analytical models) เพื่อจัดทำพอร์ตการลงทุนตัวอย่าง ทั้งนี้ ผู้จัดการกองทุนอาจบริหารสัดส่วนการลงทุนของกองทุนหลักให้แตกต่างจากน้ำหนักของหลักทรัพย์ในดัชนีได้ โดยมีเงื่อนไขว่าสัดส่วนการลงทุนในหลักทรัพย์แต่ละรายการสามารถเบี่ยงเบนจากน้ำหนักของหลักทรัพย์นั้นในดัชนีได้ไม่เกิน ±3 จุดเปอร์เซ็นต์

กองทุนอาจเปลี่ยนแปลงวิธีการลงทุนระหว่างกลยุทธ์ที่กล่าวข้างต้นได้ตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน โดยไม่จำเป็นต้องแจ้งให้ผู้ลงทุนทราบล่วงหน้าเพื่อให้กองทุนสามารถติดตามดัชนีอ้างอิงได้อย่างใกล้เคียงหรือมีประสิทธิภาพมากที่สุดเพื่อประโยชน์ของผู้ลงทุน

กองทุนอาจลงทุนใน (รวมถึงแต่ไม่จำกัดเพียง) หลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องกับสาธารณรัฐประชาชนจีน (“PRC”) รวมถึงจีนแผ่นดินใหญ่ (“Mainland China”) เช่น หุ้น A-Shares, H-Shares, N-Shares, P-Chips และ Red Chips โดยกองทุนจะลงทุนในหุ้น A-Shares ที่เป็นส่วนประกอบของดัชนีผ่านโครงการ Shanghai-Hong Kong Stock Connect และ Shenzhen-Hong Kong Stock Connect (รวมเรียกว่า “Stock Connect”) ซึ่งอาจรวมถึงหุ้นที่จดทะเบียนในกระดาน ChiNext ของตลาดหลักทรัพย์เซินเจิ้น (Shenzhen Stock Exchange : SZSE) และ/หรือกระดาน Science and Technology Innovation Board (STAR Board) ของตลาดหลักทรัพย์เซี่ยงไฮ้ (Shanghai Stock Exchange : SSE) นอกจากนี้ กองทุนอาจลงทุนใน American Depositary Receipts (“ADRs”) ที่มีคุณสมบัติเหมาะสมสำหรับการรวมอยู่ในดัชนีด้วย

ดัชนี (Index)

ดัชนีเป็นดัชนีตราสารทุนที่ถ่วงน้ำหนักตามมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดโดยปรับด้วยสัดส่วนการถือครองของผู้ถือหุ้นรายย่อย (free float market capitalisation weighted index) และจัดทำขึ้นเพื่อใช้เป็นดัชนีอ้างอิงในการติดตามผลการดำเนินงานของอุตสาหกรรมเซมิคอนดักเตอร์ในจีนแผ่นดินใหญ่และเขตบริหารพิเศษฮ่องกงแห่งสาธารณรัฐประชาชนจีน โดยดัชนีดังกล่าวครอบคลุมบริษัทที่มีสำนักงานใหญ่หรือจดทะเบียนจัดตั้งในจีนแผ่นดินใหญ่และเขตบริหารพิเศษฮ่องกงแห่งสาธารณรัฐประชาชนจีน ซึ่งประกอบธุรกิจผลิตเซมิคอนดักเตอร์และส่วนประกอบที่เกี่ยวข้อง

ดัชนีดังกล่าวประกอบด้วยหลักทรัพย์ (รวมถึงหุ้นสามัญและตราสาร ADRs) ที่ออกโดยบริษัทซึ่งมีสำนักงานใหญ่หรือจดทะเบียนจัดตั้งในจีนแผ่นดินใหญ่หรือเขตบริหารพิเศษฮ่องกงแห่งสาธารณรัฐประชาชนจีน และจดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์เขตบริหารพิเศษฮ่องกงแห่งสาธารณรัฐประชาชนจีน จีนแผ่นดินใหญ่ หรือสหรัฐอเมริกา* นอกจากนี้ บริษัทดังกล่าวต้องดำเนินธุรกิจในอุตสาหกรรมย่อยระดับ “Level 6” ที่เกี่ยวข้องกับการผลิตเซมิคอนดักเตอร์และส่วนประกอบที่เกี่ยวข้อง โดยอ้างอิงการจัดประเภทอุตสาหกรรมตาม proprietary industry classification matrix ที่จัดทำโดย FactSet Research Systems Inc. (“FactSet” หรือ “ผู้จัดทำดัชนี”) เพื่อใช้ในการกำหนดหมวดอุตสาหกรรมทางเศรษฐกิจของหลักทรัพย์

*หลักทรัพย์ของบริษัทที่มีสำนักงานใหญ่หรือจดทะเบียนจัดตั้งใน Offshore Financial Centers (OFCs) เช่น หมู่เกาะเคย์แมน (Cayman Islands), หมู่เกาะบริติชเวอร์จิน (BVI), เบอร์มิวดา และไอร์แลนด์ และจดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ฮ่องกง รวมถึงตลาดหลักทรัพย์เซี่ยงไฮ้และเซินเจิ้นที่เข้าร่วมโครงการ Shanghai Stock Connect และ Shenzhen Stock Connect อาจถือเป็นหลักทรัพย์ที่เข้าเกณฑ์ของดัชนีได้เช่นกัน

ดัชนีดังกล่าวเป็นดัชนีผลตอบแทนรวมสุทธิ (net total return index) ซึ่งมีวัตถุประสงค์เพื่อสะท้อนผลตอบแทนรวมจากการถือครองพอร์ตการลงทุนที่ประกอบด้วยหลักทรัพย์ที่เป็นส่วนประกอบของดัชนี โดยในการคำนวณดัชนีจะรวมผลตอบแทนจากเงินปันผลภายหลังหักภาษี ณ ที่จ่าย หรือค่าใช้จ่ายอื่นที่เกี่ยวข้อง ซึ่งโดยทั่วไปผู้ลงทุนที่ถือครองหลักทรัพย์ดังกล่าวต้องรับภาระ ทั้งนี้ ดัชนีคำนวณและประกาศเป็นสกุลเงินหยวน (RMB)

ดัชนีชี้วัด (Benchmark)FactSet China Semiconductor Index (net total return)วันทำการซื้อขาย ทุกวันทำการ ของตลาดหลักทรัพย์ฮ่องกง Stock Exchange of Hong Kong Limited (SEHK)การจ่ายเงินปันผล

(Dividend)ปีละครั้ง (ถ้ามี)ผู้จัดการกองทุน (Manager)Mirae Asset Global Investments (Hong Kong) Limitedผู้รับฝากทรัพย์สิน

(Custodian)Cititrust Limitedผู้รับฝากทรัพย์สินในต่างประเทศ

(Sub-Custodian)Citibank, N.A.ผู้รับฝากทรัพย์สินในสาธารณรัฐประชาชนจีน (PRC Custodian)Citibank (China) Co., Ltdผู้ดูแลระบบกองทุน (Administrator)Citibank, N.A., Hong Kong Branchนายทะเบียน (Registrar)Tricor Investor Services Limitedผู้สอบบัญชี (Auditor)PricewaterhouseCoopersBloomberg code3191 HK EquityISIN CodeHK0000637832 (HKD/USD)เว็บไซต์กองทุนหลักGlobal X China Semiconductor ETF | 3191 | Global X ETFs Hong Kongค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายกองทุนหลัก (อ้างอิง Prospectus 6 May 2026)

ค่าธรรมเนียมการจัดการ (Management Fees) : ปัจจุบันในอัตรา 0.68% ต่อปี ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนหลัก และอาจมีการปรับเพิ่มได้สูงสุดไม่เกิน 2% ต่อปี ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน ทั้งนี้ อัตราดังกล่าวรวมค่าธรรมเนียมผู้รับฝากทรัพย์สิน (Custodian Fee) ค่าธรรมเนียมผู้รับฝากทรัพย์สินในต่างประเทศ (Sub-Custodian Fee) และค่าธรรมเนียมนายทะเบียน (Registrar Fee) แล้ว และอาจปรับเพิ่มได้โดยไม่เกินอัตราสูงสุด

หมายเหตุ :

สรุปรายละเอียดสาระสำคัญ ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของกองทุนหลักได้ถูกคัดเลือกมาเฉพาะส่วนที่สำคัญและแปลมาจากต้นฉบับภาษาอังกฤษ ดังนั้น ในกรณีที่มีความแตกต่าง หรือไม่สอดคล้องกับต้นฉบับภาษาอังกฤษให้ถือเอาต้นฉบับภาษาอังกฤษของกองทุนหลักเป็นเกณฑ์ ผู้ลงทุนควรศึกษารายละเอียดของกองทุนหลักก่อนการตัดสินใจลงทุน